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本科畢業(yè)論文：中國的商事法律制度

商事法律制度是一項古老的法律制度，但在我國還是一項年輕的法律制度。在高度集中的計劃經(jīng)濟體制下，沒有也不可能有商事法律制度。在我國一商事法律制度的建立得益于改革開放，特別是得益于實行社會主義市場經(jīng)濟體制。

一、中國商事法律制度的幾個基礎性問題（一）商事法律制度與商法

商法是商事法律制度的表現(xiàn)形式。它是調(diào)整平等商事主體之間的商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。在社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展中，人們之間會發(fā)生各種各樣的社會經(jīng)濟關(guān)系，不同的法律部門承擔著不同的任務。其中，商法承擔著調(diào)整商事關(guān)系的任務。換言之，商法通過調(diào)整平等商事主體（即市場經(jīng)營主體）之間的商事關(guān)系，規(guī)范商事主體及其商事行為，確認交易順利、可靠、安全的原則，保護商事主體實現(xiàn)營利的合法權(quán)益，進而促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。所以，商法是社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展中重要的法律部門。

商法有形式意義的商法和實質(zhì)意義的商法。形式意義的商法是以商法為名稱制定的法典，它著眼于規(guī)范的表現(xiàn)形式和法律的編纂結(jié)構(gòu)。但是，由于各國的國情和法律編纂的原則不同，形式意義的商法也表現(xiàn)為不同的具體形式。實質(zhì)意義的商法則是從規(guī)范的，總和上把握的一定的法域。它著眼于規(guī)范的性質(zhì)、規(guī)范的構(gòu)成和作用理念的統(tǒng)一。從實質(zhì)意義上考察，商法不僅可以存在于商法典中，也可以存在于其他形式的商事法律、法規(guī)中。在市場經(jīng)濟條件下，一個國家可以沒有商法典，但不可以沒有商法。我國雖然沒有商法典，但在1992年以來，相繼制定了海商法、公司法、票據(jù)法、保險法、商業(yè)銀行法、合伙企業(yè)法、證券法和個人獨資企業(yè)法。此外，國務院還頒布了相應的商事法規(guī)。這樣，存在于這些法律、法規(guī)中的商事法律規(guī)范的總和就是我國的商法。

（二）中國商事法律制度的特點前已述及，我國在計劃經(jīng)濟體制下，不曾有商事法律制度。

因為，商事法律制度的存在土壤是市場經(jīng)濟。1992年，鄧小平同志的南巡談話提出了社會主義市場經(jīng)濟的問題。之后，黨的十四大作出了在我國建立社會主義市場經(jīng)濟體制的決策，并載入了憲法。社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展提供了商法在我國扎根、發(fā)展的土壤，因而商事法律部門快速發(fā)展起來了，并且形成了它自己的特點：

1、它調(diào)整的商事關(guān)系是人們基于營利目的而發(fā)生的經(jīng)濟關(guān)系。商法之所以能作為獨立的法律部門存在于我國的社會主義法律體系之中，從根本上說，就是因為有商事關(guān)系的存在。無疑，商事關(guān)系和民事關(guān)系具有共性，它們都是平等主體之間建立的社會關(guān)系。但是，商事關(guān)系在民事關(guān)系的基礎上發(fā)展出了它的特性，即營利性。所謂營利性，是指謀求超出投資的利益，并將其依法分配于投資者。商事法律制度不調(diào)整全部平等主體之間的經(jīng)濟關(guān)系，而只調(diào)整商事主體在商事活動中發(fā)生的具有營利性特征的商事關(guān)系。

2、具有私法的性質(zhì)，但滲透著公法的因素。商法和民法一樣，是私法的一個重要領(lǐng)域。首先，作為商法對象的企業(yè)，或是公司、合作社，或是個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)，它們都是私法的主體，因而是私法對象的一部分；第二，商法調(diào)整的上述商事關(guān)系是個人之間的關(guān)系。締結(jié)這種關(guān)系的個人不僅有自然人，也包括法人等，因而它們都是平等的主體。并且，這一關(guān)系是圍繞企業(yè)（或自然人）經(jīng)營發(fā)生的。這種平等主體之間發(fā)生的商事關(guān)系，無疑是私法調(diào)整對象的必要組成部分。第三，商法所保護的權(quán)利是企業(yè)從事商事活動的權(quán)利，其核心是保護企業(yè)的經(jīng)營自由，其本質(zhì)是保證企業(yè)實現(xiàn)其營利的動機。為了使企業(yè)實現(xiàn)其權(quán)利，必須確保企業(yè)的經(jīng)營決策自由。這些，都是商法作為私法的任務。當然，我國商法也和其他國家的商法發(fā)展趨勢一樣，滲透著公法的因素。如我國公司法關(guān)于公司登記、對公司違法行為的行政處罰和刑事處罰等，都表現(xiàn)了公法性質(zhì)。這表明，商事權(quán)利需要多種法律規(guī)范的保護。

3、采用“民商合一’”的編纂體制。就世界范圍而言，商法的編纂體制有兩種：一是采用“民商分立”的體制，即民事、商事分別立法，于民法典之外另立商法典，使民法典與商法典各自獨立存在。如法國、德國、日本、西班牙、葡萄牙等國均采此制。一是采用“民商合一”的體制，即民事、商事統(tǒng)一立法，有關(guān)商事的規(guī)定，或編入民法典，或以單行法頒行之，如瑞士、荷蘭等國均采此制。立法的實踐已表明，我國在商法編纂方面，也采用“民商合一”的體制。我國已有民法通則（應被視為現(xiàn)行的民事基本法），并已制定了合同法，正在草擬物權(quán)法。在此基礎上，將制定具有中國特色的民法典。商法的編纂則不采取制定商法典的作法，而是采用公司法、證券法、票據(jù)法、保險法、商業(yè)銀行法、海商法等分別頒布的作法。國內(nèi)外的經(jīng)驗表明，商事法技術(shù)性強，適應市場經(jīng)濟瞬息萬變的需要，適時修改將是十分必要的。相對其他法律部門，其修改是較頻繁的。因此，商事法以單行法頒行較以法典頒行適應性強。換言之，采用“民商合一”的編纂體制較采用“民商分立”編纂體制更適應市場經(jīng)濟的發(fā)展。

（三）商法與民法、經(jīng)濟法的關(guān)系在我國社會主義法律體系的不斷完善和社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展中，商法和其他法律部門的關(guān)系將是引人注意的。尤其是商法和民法、經(jīng)濟法的關(guān)系，更加引入注意。

1、商法和民法的關(guān)系。商法和民法是私法中的兩大領(lǐng)域，關(guān)系十分密切。民法是對平等主體之間發(fā)生的社會關(guān)系作出規(guī)定的一般法，商法則是對其商事關(guān)系作出規(guī)定的特殊法，兩者是一般法和特別法的關(guān)系。市場經(jīng)濟發(fā)展的實踐表明，以企業(yè)為中心形成了許多特殊物質(zhì)生活領(lǐng)域，從而出現(xiàn)了許多特殊的社會關(guān)系即商事關(guān)系。這些關(guān)系的調(diào)整需求，要求有一些特殊的規(guī)定予以滿足。而這些規(guī)定，不可能完全在民法的框架內(nèi)完成，需要以特別法的形式實現(xiàn)。所謂商事法的特別規(guī)定，主要是：

（1）對民法個別規(guī)定的補充、變更。如票據(jù)法關(guān)于時效的規(guī)定。

（2）對民法一般制度的特殊化規(guī)定。如公司法關(guān)于公司的規(guī)定就是對民法通則中企業(yè)法人的特殊規(guī)定，或者說，它是為了實現(xiàn)企業(yè)法人制度作出的更具體的規(guī)定。

（3）創(chuàng)設民法所沒有的特殊規(guī)定。如海商法關(guān)于共同海損的規(guī)定等。

基于這些特殊規(guī)定，在法律適用上，必須遵守以下原則：

（1）民法的一般適用和補充適用。在商事關(guān)系的調(diào)整中，民法的一般適用是一個原則。同時，凡商法對某些商事事項未設特殊規(guī)定者，民法的規(guī)定均可補充適用。

（2）商法的適用優(yōu)先于民法。依照一般法和特別法的關(guān)系，特別法的適用應先于一般法。凡有關(guān)商事事項，應首先適用商法。如商法未予規(guī)定者，則依照前述的民法補充適用的原則，適用民法的有關(guān)規(guī)定。

（3）商法的效力優(yōu)于民法。商事法律中關(guān)于商事登記、行政處罰、刑事處罰的規(guī)定，涉及行政法、刑法、訴訟法等。此類規(guī)定，其效力優(yōu)于民法。

2、商法和經(jīng)濟法的關(guān)系。商法和經(jīng)濟法都是規(guī)范有關(guān)企業(yè)經(jīng)濟活動的法律部門。因此，歷來有將商法和經(jīng)濟法統(tǒng)一把握的主張。但是，商法和經(jīng)濟法在具體性質(zhì)上是不同的。商法雖以企業(yè)為對象，但僅調(diào)整商事關(guān)系即企業(yè)經(jīng)營關(guān)系，注重商事主體個別利益的保護；經(jīng)濟法則確認和規(guī)范政府對經(jīng)濟的適度干預，僅調(diào)整政府及政府部門以社會公共管理者的身份進行經(jīng)濟管理中發(fā)生的經(jīng)濟管理關(guān)系，注重社會公共利益的保護。因此，將兩者分別把握的主張已成為人們的一種共識。

二、中國現(xiàn)行商事法律制度的基本內(nèi)容我國現(xiàn)行的商事法律制度包括兩個方面，即規(guī)范商事主體的商事組織法律制度和規(guī)范商事行為的商事行為法律制度。

（一）商事組織法律制度

規(guī)范的商事主體是社會主義市場經(jīng)濟健康發(fā)展的必要條件，因此，有關(guān)商事主體的法律規(guī)范是現(xiàn)行商事法律制度的基本內(nèi)容之一。而商事主體法律規(guī)范，除規(guī)定個人從事商事活動外，無一例外地表現(xiàn)為商事組織法，即各種企業(yè)法律制度。

1、公司法律制度

公司法律制度集中體現(xiàn)為公司法，于1993年12月29日通過，它是規(guī)范現(xiàn)代企業(yè)形式——公司的重要法律。該法規(guī)定了公司種類、公司的設立、公司的組織機構(gòu)、股份有限公司的股份的發(fā)行與轉(zhuǎn)讓、公司債券、公司的財務會計、公司的合并、分立、解散和清算、外國公司分支機構(gòu)等。公司法的頒布使我國企業(yè)立法進入了一個新階段，它標志著我國企業(yè)立法從主要按照企業(yè)所有制的不同進行立法轉(zhuǎn)向主要按照企業(yè)出資人的責任和資金組成結(jié)構(gòu)的不同進行立法。我國公司法以建立規(guī)范的公司制度為其宗旨，擯棄了股份制試點中定向募集等不規(guī)范的作法，明確規(guī)定公司設立的條件，吸收國外通行的原則和作法，諸如股東平等原則、股東有限責任原則、公司組織機構(gòu)合理分工與相互制約的原則、保護股東和債權(quán)人合法權(quán)益的原則等，都為我國公司法所采用。公司法還突出了公司信用在市場交易安全中的地位，明確規(guī)定公司注冊資本的最低限額，強調(diào)公司資本的真實性和不得任意減資，注意維持相當于公司資本額的財產(chǎn)。這些，都為保護公司債權(quán)人、股東的合法權(quán)益，提高投資者信心，維護公司的穩(wěn)定和發(fā)展，發(fā)揮了重要的作用。

公司法根據(jù)我國的國情和各國的通例，采用公司形式法定的原則，僅規(guī)定了有限責任公司和股價有限公司兩種公司。但是，這兩種公司為投資者建立公司和國有企業(yè)改建公司提供了制度框架，即公司法人制度的結(jié)構(gòu)：

第一，股東財產(chǎn)和公司財產(chǎn)的分離。公司法規(guī)定的公司財產(chǎn)權(quán)利結(jié)構(gòu)與全民所有制工業(yè)企業(yè)法不同。依公司法第四條的規(guī)定，公司股東作為出資者按投入公司的資產(chǎn)享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利。公司享有由股東投資形成的全部法人財產(chǎn)權(quán)。這意味著，包括國有出資人在內(nèi)的公司的股東在出資后僅享有股東權(quán)，公司則對出資人出資形成的財產(chǎn)享有包括所有權(quán)在內(nèi)的全部法人財產(chǎn)權(quán)。因此，公司可依法對其擁有的財產(chǎn)占有、使用、受益和處分，實現(xiàn)了公司財產(chǎn)和股東財產(chǎn)的分離。

第二，股東承擔有限責任。依照公司法第三條的規(guī)定，有限責任公司，股東以其出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司，其全部資本劃分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任。這樣，公司法就確認了股東有限責任原則。其含義是：

股東僅對公司負責；股東以出資額為限負責；股東不對公司的債權(quán)人直接承擔責任。這一原則無一例外地適用于所有股東，包括國家作為出資人的股東。由此，調(diào)動了投資者的積極性，也以法律形式解除了實際存在的國家對國有企業(yè)承擔的連帶責任。

第三，公司具有獨立的人格。依公司法第三條規(guī)定，有限責任公司和股價有限責任公司是企業(yè)法人。又依公司法第五條規(guī)定，公司以其全部法人財產(chǎn)，依法自主經(jīng)營，自負盈虧。換言之，公司具有權(quán)利能力和行為能力，能以自己的名義獨立享有權(quán)利、承擔義務，能獨立承擔民事責任。

公司法還依照合理分工、相互制約的原則，規(guī)定了包括股東大會、董事會和監(jiān)事會在內(nèi)的公司組織機構(gòu)。

這些，為建立適應社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展要求的現(xiàn)代企業(yè)提供了組織構(gòu)造的模式。

2、合伙企業(yè)法律制度

1997年2月23日頒布的合伙企業(yè)法是我國第一個全面系統(tǒng)規(guī)定合伙企業(yè)法律關(guān)系的法律。它規(guī)定了合伙企業(yè)的設立，合伙企業(yè)的財產(chǎn)，合伙企業(yè)的事務執(zhí)行，合伙企業(yè)與第三人的關(guān)系，入伙、退伙，合伙企業(yè)解散、清算等。合伙企業(yè)是我國企業(yè)形態(tài)的一種，它是依照合伙企業(yè)法在中國境內(nèi)設立的由各合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營、共享收益、共擔風險，并對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任的營利性組織。合伙企業(yè)雖然是多投資主體舉辦的企業(yè)，但它不同于公司，其本質(zhì)特征是出資人（合伙人）對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任。合伙企業(yè)對其債務，應先以其全部財產(chǎn)進行清償。合伙企業(yè)財產(chǎn)不足清償?shù)狡趥鶆盏模骱匣锶藨敵袚B帶無限責任。合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人的出資和所有以合伙企業(yè)名義取得的收益均為合伙企業(yè)的財產(chǎn)，該財產(chǎn)由全體合伙人依照合伙企業(yè)法共同管理、共同使用。各合伙人對執(zhí)行合伙企業(yè)事務享有同等的權(quán)利，可以由全體合伙人共同執(zhí)行合伙企業(yè)事務，也可以由合伙協(xié)議約定或者全體合伙人決定，委托一名或者數(shù)名合伙人執(zhí)行合伙企業(yè)事務。執(zhí)行合伙企業(yè)事務的合伙人，對外代表合伙企業(yè)。不參加執(zhí)行事務的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務的合伙人，檢查其執(zhí)行合伙企業(yè)事務的情況。合伙企業(yè)可以吸收新的入伙人，但新合伙人入伙時，應當經(jīng)全體合伙人同意，并依法訂立書面協(xié)議。為了保護債權(quán)人的利益，合伙企業(yè)法規(guī)定，入伙的新合伙人對入伙前合伙企業(yè)的債務承擔連帶責任；退伙人對其退伙前已發(fā)生的合伙企業(yè)債務，與其他合伙人承擔連帶責任。

3、個人獨資企業(yè)法律制度

個人獨資企業(yè)法，是前不久才頒布的一部商事法律。它的宗旨是規(guī)范個人獨資企業(yè)的行為，保護個人獨資企業(yè)投資人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展。個人獨資企業(yè)是社會經(jīng)濟發(fā)展中最古老的一種企業(yè)形態(tài)，它是依照個人獨資企業(yè)法在中國境內(nèi)設立，由一個自然人投資，財產(chǎn)為投資人個人所有，投資人以其個人財產(chǎn)對企業(yè)債務承擔無限責任的經(jīng)濟實體。個人獨資企業(yè)的設立實行準則主義，其設立本身不需經(jīng)過審批。但是，某些領(lǐng)域個人獨資企業(yè)必要的營業(yè)審批是需要的。個人獨資企業(yè)有兩大特點：一是出資人控制嚴，個人獨資企業(yè)投資人對本企業(yè)的財產(chǎn)依法享有所有權(quán)，其有關(guān)權(quán)利可以依法進行轉(zhuǎn)讓和繼承；個人獨資企業(yè)投資人可以自行管理企業(yè)事務，也可以委托或者聘用其他具有民事行為能力的人負責企業(yè)的事務管理。二是個人獨資企業(yè)的投資人對企業(yè)債務承擔無限責任，以其家庭共有財產(chǎn)作為個人出資的，應當依法以家庭共有財產(chǎn)對企業(yè)債務承擔無限責任。

4、其他企業(yè)法律制度

除上述三種企業(yè)法律制度外，我國還制定了全民所有制工業(yè)企業(yè)法、城鎮(zhèn)集體企業(yè)暫行條例、農(nóng)村集體企業(yè)暫行條例以及為特別公司——商業(yè)銀行的運營制定的商業(yè)銀行法。這些，都是規(guī)范市場經(jīng)營主體的法律。不同的企業(yè)法律規(guī)定了不同的企業(yè)法律形態(tài)，為我國實行以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度提供了法律框架，也為國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和各種投資者自由選擇企業(yè)組織形式提供了方便。

（二）商事行為法律制度

商事行為法律制度是商法中的重要分支，它是規(guī)范和引導商事行為的規(guī)則。我國的商事行為法律制度主要由企業(yè)直接融資的法律規(guī)則、間接融資的法律規(guī)則、預防和分散商業(yè)風險的法律規(guī)則、票據(jù)與票據(jù)交換的法律規(guī)則以及海上運輸法律規(guī)則構(gòu)成。除由于我國實行“民商合一”的立法體制，一些重要的商事行為法律規(guī)范含于民事法律（如合同法）之中外，主要的商事行為法律制度有：

1、證券法律制度

1998年12月29日制定的證券法全面規(guī)定了證券發(fā)行與證券交易，目的在于保護投資者利益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。為了達到這一目的，我國證券法實行一系列重要原則，包括：證券的發(fā)行、交易活動，實行公開、公平、公正的原則；證券發(fā)行、交易的當事入地位平等，遵守自愿、有償、誠實信用的原則；證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理的原則；對全國證券市場的統(tǒng)一監(jiān)管與證券業(yè)協(xié)會的自律性管理相結(jié)合的原則。證券法對證券的發(fā)行、交易，上市公司收購，證券交易所，證券公司，證券業(yè)協(xié)會和證券監(jiān)督管理機構(gòu)等作出了較詳細的規(guī)定。

依照我國證券法規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準或者審批。公開發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準；發(fā)行公司債券，也必須依照公司法規(guī)定的條件，報經(jīng)國務院授權(quán)的部門審批。

證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得交易。依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，不得買賣。經(jīng)依法核準的上市交易的股票、公司債券及其他證券，應當在證券交易所掛牌交易。所有證券交易均以現(xiàn)貨進行交易。

證券法還規(guī)定了上市公司的信息公開義務。發(fā)行公司股票、債券，應當公告招股說明書、公司債券募集辦法。公司發(fā)行新股或者公司債券的，應當公告財務會計報告。上市公司發(fā)生可能對該公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響，而投資者尚未得知的重大事件時，上市公司應當立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所提交臨時報告，并公告說明事件的實質(zhì)。公司披露的信息必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。這樣做，可以為保護投資者的利益和實現(xiàn)公正交易創(chuàng)造條件。

2、票據(jù)法律制度

1995年5月10日頒布的票據(jù)法，是我國第一個全面規(guī)定票據(jù)事項的法律。它的宗旨是規(guī)范票據(jù)行為，保障票據(jù)活動中當事人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。歷來，票據(jù)立法體制有“分離主義”和“包括主義”之別。票據(jù)立法的“分離主義”是指將匯票、本票歸于一項立法，將支票歸于另一項立法；票據(jù)立法的“包括主義”是將匯票、本票、支票合于一項立法。我國票據(jù)法屬于“包括主義”的立法，其特點是采用匯票、本票、支票三票合一的編纂體制，即以匯票為主，將匯票、本票、支票的出票、背書、承兌、保證、付款等規(guī)則統(tǒng)一規(guī)定于票據(jù)法之中。票據(jù)是出票人依照法律規(guī)定簽發(fā)的、約定自己或委托他人在見票時或指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的有價證券。票據(jù)有多種功能，包括支付功能、匯兌功能、信用功能、抵銷債務和融資的功能。因此，票據(jù)交換是加速經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。但是，在計劃經(jīng)濟體制下，票據(jù)僅作為支付、匯兌手段。票據(jù)法的頒布和實施，為票據(jù)在市場經(jīng)濟條件下充分發(fā)揮它的各種功能創(chuàng)造了條件。

3、保險法律制度

保險有商業(yè)保險和社會保險兩種。1995年6月30日頒布的保險法是規(guī)范商業(yè)保險的基本法，對保險合同、保險公司、保險經(jīng)營規(guī)則、保險業(yè)的監(jiān)督管理、保險人和保險經(jīng)紀人等作出了具體的規(guī)定。保險法通過對保險關(guān)系和保險業(yè)管理關(guān)系的調(diào)整，充分發(fā)揮保險作為經(jīng)濟補償制度的功能，分散危險、消化損失，確保經(jīng)濟和社會的安定。我國保險法主要實行下列原則：第一，財產(chǎn)保險業(yè)務和人身保險業(yè)務分業(yè)經(jīng)營的原則，即同一個保險人不得同時兼營財產(chǎn)保險業(yè)務和人身保險業(yè)務。第二，保險利益原則。所謂保險利益，是指投保人對保險標的具有的法律上承認的利益。投保人對保險標的應當具有保險利益。否則，保險合同無效。保險利益原則的目的在于，限制損害填補的適用，避免賭博行為和防范道德危險。在人身保險中，則還在于維護被保險人的人身安全。第三，有利于弱者的原則。保險法實行法定解除機制度，除保險法另有規(guī)定或者保險合同另有約定外，保險合同成立后，投保人可以解除保險合同；除保險法另有規(guī)定或者保險合同另有約定外，保險合同成立后，保險人不得解除保險合同。同時，對于保險合同條款，保險人與投保人、被保險人或者受益人有爭議時，人民法院或者仲裁機構(gòu)應當作出有利于被保險人和受益人的解釋。第四，保險公司穩(wěn)健、安全運營的原則。保險公司的經(jīng)營涉及千家萬戶，必須做到穩(wěn)健、安全運營。適應其需要，保險法規(guī)定了保險準備金提取制度、償付能力維持制度、資金運用制度等。

4、海商法律制度

海商法律制度是調(diào)整海上運輸關(guān)系和船舶關(guān)系的商事法律制度。我國1992年11月7日頒布的海商法是第一部規(guī)定海商制度的法律，它是我國海商法律制度的集中體現(xiàn)。該法系統(tǒng)規(guī)定了船舶、船員、海上貨物運輸合同、海上旅客運輸合同、船舶租用合同、海上拖船合同、船舶碰撞、海難救助、共同海損和海事賠償責任限制，為調(diào)整海南關(guān)系、解決海事糾紛提供了重要的依據(jù)。

海商法是國內(nèi)法，但由于海上運輸具有較強的國際性，因而各國在制定海商法時不得不參照國際立法和國際慣例，以求得國際海上運輸法律規(guī)則的相對統(tǒng)一。我國的海商法是第一部大量將國際公約的規(guī)定引入國內(nèi)立法的法律。其中，有些部分將公約的實質(zhì)性條款全部引入，有些部分有選擇地吸收。海商法還引入了國際慣例，諸如共同海損的確定、分攤和理算，均采用了國際慣例。由于海商法吸收了當前國際立法、國際慣例和國際海運實踐的最新成就，受到國際海南法學界和實務界的好評，被人們認為是同國際社會接軌最好的一部法律。

我國的商事法律制度，是改革開放以來，特別是1992年發(fā)展起來的。但它緊密結(jié)合社會主義市場經(jīng)濟體制的建立，在規(guī)范商事主體和其行為中發(fā)揮了重要作用。尤其是在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中，為國有企業(yè)提供了公司法人制度框架，指明了國有企業(yè)成為市場經(jīng)營主體的健康發(fā)展之路。

中國的商事法律制度來自:書簽論文網(wǎng)三、中國商事法律制度的完善

中國商事法律制度的建立和發(fā)展是迅速的。但是，由于商事立法大發(fā)展的時期正處在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變時期，商事關(guān)系變動性強，不容易把握，加之時間較短，因此，表現(xiàn)商事法律制度的商事法律不可避免地存在缺陷：一是在內(nèi)容上，具有明顯的過渡性。

一方面，基于對市場經(jīng)濟的認識，注意到市場經(jīng)濟的國際性，我們在商事立法中借鑒了許多國外有益的經(jīng)驗；另一方面，我們的市場經(jīng)濟是發(fā)展中的市場經(jīng)濟，還不是成熟的社會主義市場經(jīng)濟，因而不可能完全吸收國外商事立法的先進經(jīng)驗。并且，在立法中不得不反映經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的痕跡。但是，社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展很快，具有過渡性特點的商事法律制度不可能完全適應商事關(guān)系調(diào)整的需要。二是在形式上，條文簡單，不夠詳細，可操作性不強。因此，我國商事法律制度需要改革和完善。

（一）制定商事主體的一般規(guī)則如前所述，我國在實際上實行的是“民商合一”的立法體制。因此，民事主體法律制度是商事主體法律制度的基礎，完善民事主體法律制度也是完善商事法律制度的組成部分。在這一點上，我們寄希望于將來制定民法典。但是，我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的實踐也表明，民事主體不能夠都成為商事主體。換句話說，我們不能夠搞“全民經(jīng)商”。之所以多次糾正司法機關(guān)經(jīng)商、軍隊經(jīng)商、公安機關(guān)經(jīng)商，而仍出現(xiàn)反復，除了認識問題、管理問題以外，缺乏商事主體規(guī)則不能不說是一個原因。同時，我們在經(jīng)濟法律中課以市場經(jīng)營者更多的注意義務（如反不正當競爭法、消費者權(quán)益保護法的規(guī)定），就是因為他們不是一般的民事主體，而是在民事主體的基礎上具備一定條件后成為商事主體了。所以，應該制定一部關(guān)于商事主體一般規(guī)則的法律，使人們明確什么是商事主體？什么是商事行為？等等。在這方面，深圳市人大常委會已作了一些探索，他們制定了一個商事條例，對商事主體（商人）等一系列一般規(guī)則作出了規(guī)定，值得認真總結(jié)。

（二）完善商事組織法

如上所述，我國已經(jīng)有了各項商事組織的法律，各種企業(yè)的組建和運營做到了有法可依。但是，不能說都很健全。許多企業(yè)方面的法律，亟待修改。尤其應特別提及的是，公司法需要盡快進行修改，以適應社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要。

公司法存在的主要問題是：

1、制度不完整。一是公司立法本身留下了空白。譬如司法實踐中出現(xiàn)了大批公司設立無效的案件，但現(xiàn)行公司法沒有對公司設立無效作出規(guī)定。二是公司法多處授權(quán)由國務院另行作出規(guī)定，但國務院一直未作出規(guī)定。這表明，這些必要的規(guī)則需要由公司法直接作出規(guī)定。

2、公司制度不統(tǒng)一。現(xiàn)行的公司法律制度實際是兩套：一是1993年底頒布的公司法，一是外商投資企業(yè)法律確認的有限責任公司的規(guī)則。雖然公司法中表述了兩者的關(guān)系，但兩者沖突甚多，需要統(tǒng)一。

3、公司法分設股份有限公司規(guī)則和有限責任公司規(guī)則的必要性，應充分突出出來而未充分突出出來。尤其是公司組織機構(gòu)的規(guī)則，雖然是分別規(guī)定的，但差別性不大，使人難以感到分設的必要。甚至，區(qū)分這兩種公司的意義被淡化了。

因此，有必要對其作出修改。如何完善和修改公司法？

首先，應明確一個指導思想，即借鑒制定統(tǒng)一合同法的經(jīng)驗，徹底修改公司法，實現(xiàn)公司法律規(guī)范的統(tǒng)一。一是廢除公司法律制度上的雙軌制，不再保留外商投資企業(yè)法。適應這一要求，在實現(xiàn)公司法的一元化同時，制定外資法，規(guī)定關(guān)于對外資進行管理、引導、監(jiān)督的規(guī)則。二是將有關(guān)企業(yè)集團的規(guī)則納入公司法框架之內(nèi)，不對企業(yè)集團單獨立法。

其次，完善公司法的重點應放在公司的設立和公司組織機構(gòu)上。

在公司設立規(guī)則上，應進一步健全公司設立中責任的規(guī)定，補充公司設立無效的救濟規(guī)則。

在公司組織機構(gòu)的規(guī)則上應突出解決以下問題：

（1）完善董事、監(jiān)事的產(chǎn)生程序。所謂董事、監(jiān)事的產(chǎn)生程序，包括董事、監(jiān)事的提名程序和選舉程序。現(xiàn)在，董事、監(jiān)事的提名不規(guī)范，有政府部門提名的，也有在換屆時由董事會提名的。顯然，這些作法是和公司法的精神有距離的。前者，是政企不分在新形勢下的表現(xiàn)；后者，等于自己提名自己為董事侯選人。公司法應明確規(guī)定董事、監(jiān)事的候選人的提名權(quán)屬于股東。股東認為必要時，可以授權(quán)他人提名。

（2）完善股東大會制度。進一步充實股東大會召集、舉行和作出決議的規(guī)則，包括股東出席會議法定多數(shù)的規(guī)則和多種表決方式的規(guī)則。就我國股東大會運作的實踐而言，現(xiàn)在既有股東如何有效實現(xiàn)權(quán)利的問題，也有如何防止小股東在股東大會上“鬧事”的問題，兩者都需要加以解決。但兩者相比，前者更重要。必須方便股東行使股東權(quán)，這是健全和完善公司法人治理結(jié)構(gòu)的第一著眼點。股東利益最大化，是公司運營的核。心，也是完善公司法人治理結(jié)構(gòu)的最重要的目標。要提供各種有效途徑，使股東能比較容易地行使表決權(quán)，要使股東有充分的機會，及時、定期地獲得公司相關(guān)的信息，特別是公司經(jīng)營中重大問題的信息。公司控制的市場運作應以有效和透明的方式進行。在完善公司收購制度的基礎上，應及時披露證券市場上爭奪公司控制權(quán)的程序、以及公司購并、重要資產(chǎn)出售等特殊交易，從而使投資者了解其權(quán)利。交易應該在透明的價格和公平的環(huán)境下進行，以保護所有股東的利益。在反公司收購中，不能讓經(jīng)營管理者逃避它對股東的誠信責任。應完善股東向董事質(zhì)詢的規(guī)則，建立股東代表訴訟制度，以充分保護公司的利益，并進而保護股東的利益。

（3）增強董事會規(guī)則的密度，強化董事責任。董事會是公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心，相對公司股東大會（股東會）的基本決策而言，它是業(yè)務執(zhí)行機構(gòu)，因而必須接受股東大會監(jiān)督并對其負責；相對公司的日常經(jīng)營而言，它是經(jīng)營決策機構(gòu)，經(jīng)理由它聘任并對它負責。因此，董事會的質(zhì)量如何，董事是否積極主動地履行義務，將是衡量公司法人治理結(jié)構(gòu)優(yōu)劣的標志，也是保證公司業(yè)績，實現(xiàn)股東利益的關(guān)鍵。因此，必須進一步健全董事會制度，強化董事承擔責任的機制。首先，必須改善董事會的結(jié)構(gòu)，強調(diào)由懂經(jīng)營、有足夠時間和精力履行職責的人擔任董事。采擁“累計投票制”，使中小股東能有機會選出他們信任的董事；大中型股份有限公司應有一定比例的外部董事。這樣，加之依法產(chǎn)生的職工代表的董事，就能實現(xiàn)董事會的多元結(jié)構(gòu)，有利于發(fā)揮公司治理的機制。其次，在強調(diào)董事會，對董事長、經(jīng)理的監(jiān)督同時，應健全董事之間履行相互之間監(jiān)視義務的規(guī)則，譬如非執(zhí)行業(yè)務的董事可對執(zhí)行業(yè)務董事的監(jiān)督，執(zhí)行業(yè)務的董事有定期向董事會報告工作的義務等。再次，應制定董事長因重大過錯致他人損害，對第三人承擔責任的法律規(guī)則，以使董事長為自己的過錯與公司共同承擔損害他人利益的責任，也避免董事長濫用公司法定代表人的權(quán)利。最后，必須強調(diào)董事（實際上也應包括經(jīng)理）激勵機制和約束機制的統(tǒng)一。現(xiàn)在，一方面，公司董事應該從公司得到的沒有得到；另一方面，公司董事應該承擔的責任特別是賠償責任沒有承擔起來。為了改變這種既無對經(jīng)營者的激勵機制又無必要的約束機制的現(xiàn)狀，應將現(xiàn)在大部分公司實行的經(jīng)營者工資制改為公司法上規(guī)定的報酬制，并按照董事的貢獻大小，分別由股東大會確定他們的報酬，包括獎勵他們一定的公司股價。同時，要落實董事因自己的過錯對公司的賠償責任。鑒于我國公司法規(guī)定的董事賠償責任制度執(zhí)行困難，有必要建立相關(guān)的輔助制度，譬如設立董事責任保險，即董事向保險公司交保險費，待董事賠償責任發(fā)生時，由保險公司支付賠償金。或者，設立董事股權(quán)期權(quán)，將作為董事報酬的股份的一部分凍結(jié)起來，在董事任職期間不行使相應的權(quán)利，任職期間發(fā)生對公司的賠償責任時，由其股價充抵；如任職期間沒有此類責任，則任期屆滿時如數(shù)解凍。這樣，既有對公司經(jīng)營者的激勵，也有對公司經(jīng)營者的約束，則可鞭策他們?yōu)楣纠姹M職盡責的努力工作。同時，應和合同法規(guī)定的精神相銜接，規(guī)定表見董事長的責任，以保護著意第三人的利益。

（4）完善公司監(jiān)事會的監(jiān)督機制。目前，我國的公司普遍存在著監(jiān)督機制不健全，監(jiān)督不力的現(xiàn)象。甚至，許多被監(jiān)事會監(jiān)督的董事都認為監(jiān)事會是“花瓶”。近幾年，一些曾經(jīng)享譽全國的企業(yè)家侵害公司利益，甚至墮落為犯罪分子的事實，也表明公司監(jiān)督的鏈條上有空白。如何完善公司的監(jiān)督機制？首先，充分利用和開發(fā)監(jiān)事會的監(jiān)督資源，是健全和完善公司法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵。監(jiān)事會對董事、經(jīng)理的監(jiān)督是公司法規(guī)定的法定監(jiān)督方式，目前還沒有被充分利用起來。其主要原因有二：一是監(jiān)事的構(gòu)成不合理，在選擇監(jiān)事候選人時，沒有注意到監(jiān)督工作的特殊需要，導致監(jiān)事會無能力監(jiān)督；二是監(jiān)事會缺乏監(jiān)督手段。因此，公司法雖有監(jiān)事會職權(quán)的規(guī)定，卻被流于形式。為了有效地發(fā)揮公司治理機制的作用，必須從注意外部監(jiān)督轉(zhuǎn)到注意內(nèi)部監(jiān)督，充分挖掘、利用和開發(fā)監(jiān)事會的監(jiān)督資源。一是要強調(diào)選配具有專業(yè)技能的懂經(jīng)營、財務會計、法律的人，經(jīng)過法定程序進入監(jiān)事會。二是應強化監(jiān)督手段，包括賦予監(jiān)事會聘用注冊會計師事務所檢查公司財務的職權(quán)，以使對董事、經(jīng)理的財務監(jiān)督成為可能。三是賦予監(jiān)事會在特定情況下代表公司的職權(quán)。當董事特別是董事長的利益和公司發(fā)生沖突，并因此而釀成訴訟時，董事長無法代表公司，也不可能由董事長指定副董事長、其他董事代表公司，只宜由監(jiān)事會代表公司。四是建立外部監(jiān)事的制度，即經(jīng)過法定程序，由股東代表、公司職工代表以外的監(jiān)事進入國有股控股的公司的監(jiān)事會，特別是大中型公司的監(jiān)事會。

（三）盡快制定信托法、期貨交易法，填補我國商事行為法的空白

信托業(yè)是我國經(jīng)濟體制改革中出現(xiàn)的一個新的產(chǎn)業(yè)，信托公司設立和其行為的不規(guī)范，表現(xiàn)的很突出。雖然信托業(yè)已經(jīng)過中國人民銀行的整頓，但如無健全的信托法律規(guī)則，將會重新出現(xiàn)信托業(yè)的混亂。因此，必須盡快制定信托法，規(guī)范信托公司和信托行為。改革開放以來，全國人大常委會的工作部門已在信托立法方面作了許多基礎性工作，全國人大常委會已經(jīng)審議過一次信托法草案，建議在此基礎上加快步伐。信托法不僅在我國，即使在大陸法系的其他國家，也是一個較新的法律領(lǐng)域。在立法模式上，可借鑒我國制定保險法的經(jīng)驗，將信托業(yè)立法和信托行為立法合并進行，以利于在立法精神上的統(tǒng)一。關(guān)于信托業(yè)是否可以與其他業(yè)種一起經(jīng)營，國外有不同的模式。但是，應注意到這些模式都有自己的背景。因此，結(jié)合我國金融業(yè)經(jīng)營和管理的水平，似應以與其他業(yè)種分別經(jīng)營為基本模式。

期貨交易是商事活動中具有高度風險的快速交易，它較其他形式的交易對法律規(guī)則的需求更迫切。無庸諱言，我國期貨交易曾經(jīng)在幾乎沒有法律規(guī)則的環(huán)境中運作了一個時期，其期貨市場出現(xiàn)混亂是難以避免的。由于期貨交易沒有必要的法律規(guī)則，以致出現(xiàn)期貨糾紛無法解決，期貨案件大量積壓。這種狀況，已經(jīng)影響到了期貨市場的發(fā)展。最近，國務院頒布了一個期貨交易的法規(guī)，它無疑是至今規(guī)范層次最高的法律規(guī)則，為期貨交易和期貨市場的管理提供了法的依據(jù)。但是，期貨交易是一種商事交易，需要通過商事行為法的完善解決。而這種需求，很難在行政法規(guī)的構(gòu)架中滿足。因此，應將已有的期貨交易法草案加以完善，加快其立法步伐。由于規(guī)范期貨交易行為和健全期貨市場是統(tǒng)一的，因此，我國的期貨法應將期貨交易行為法和期貨市場管理法合并立法，借鑒證券法制定的經(jīng)驗，對期貨交易程序、期貨合同、期貨交易所等作出系統(tǒng)、詳細的規(guī)定，為期貨交易提供充足的法律規(guī)則。

（四）制定調(diào)整范圍較寬的破產(chǎn)法我國的破產(chǎn)法律制度由企業(yè)破產(chǎn)法（試行）和民事訴訟法中的破產(chǎn)還債程序構(gòu)成，缺乏系統(tǒng)編纂，并且規(guī)范的范圍偏窄。根據(jù)實踐的經(jīng)驗，應該打破現(xiàn)在按所有制界限分別制定破產(chǎn)法律規(guī)則的作法，制定一部調(diào)整范圍較寬，能覆蓋多種民事、商事主體的破產(chǎn)法。新的破產(chǎn)法應在調(diào)整債權(quán)人和債務人關(guān)系中，注重貫徹企業(yè)維持原則，重視破產(chǎn)重組在破產(chǎn)法中的地位，不要單純追求滿足破產(chǎn)還債的需要.

本科畢業(yè)論文：商事登記制度的發(fā)展

摘要：由于證券市場在國家經(jīng)濟生活中地位不斷提升，證券投資成為商事領(lǐng)域中不可或缺的部分。因此在商事登記制度中，證券登記制度應是重要的內(nèi)容之一。隨著證券市場的制度創(chuàng)新，證券登記制度也發(fā)展了傳統(tǒng)的商事登記制度。即傳統(tǒng)的商事登記制度專注于商事主體地位的確立，而證券登記制度則注重于商事（證券）主體權(quán)利狀態(tài)的確認和商事（證券）行為狀態(tài)的確認。

關(guān)鍵字：證券登記商事登記商事登記法

一、證券登記涵義界定

研究證券登記制度，首先需要對證券登記進行定義。但從目前的研究文獻中，尚未發(fā)現(xiàn)對證券登記進行定義的。如果從法律淵源上追溯，我們可以發(fā)現(xiàn)《證券法》第146條是關(guān)于證券登記的出處。該條規(guī)定，“證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務，是不以營利為目的的法人”。于此，我們可以得出結(jié)論，所謂證券登記，實際是證券交易登記。即證券登記是證券交易結(jié)果的確認。

如果單從前述《證券法》的文字表述來進行演繹，上述結(jié)論是恰當?shù)摹５C券市場飛速發(fā)展的實踐，使得上述表述范圍太窄了。證券登記的實踐表明，證券登記并不僅僅限于對證券交易結(jié)果的確認：首先，證券登記并不僅僅因為證券交易活動而產(chǎn)生，也可能發(fā)生在證券交易活動之外，比如非流通股股權(quán)登記、股權(quán)質(zhì)押登記；其次，證券登記也可能表現(xiàn)為對證券交易活動過程中的行為狀態(tài)確認，而不僅僅是行為結(jié)果的確認，比如收購要約登記。

因此，本文認為，證券登記是證券登記主管機關(guān)對證券行為狀態(tài)和證券權(quán)利狀態(tài)進行確認并記載的法律行為。而證券登記制度則是調(diào)整證券登記的法律規(guī)范的總和。

二、證券登記范圍

哪些權(quán)利和行為需要進行證券登記？《證券法》沒有對此也沒有必要對此進行規(guī)定。因此，證券登記的范圍主要體現(xiàn)在證券登記主管機構(gòu)根據(jù)證券實踐所進行的規(guī)范。證券實踐中，證券登記范圍包括：證券持有人名冊登記、證券質(zhì)押登記、證券交易過戶登記和要約收購登記等。根據(jù)登記的標的不同，我們把上述證券登記事項劃分為證券權(quán)利狀態(tài)的登記和證券行為狀態(tài)的登記。

（一）證券權(quán)利狀態(tài)的確認和記載

根據(jù)權(quán)利是否受到限制，我們將證券權(quán)利登記事項劃分為證券持有人名冊登記（權(quán)利未受限制）和證券質(zhì)押登記（權(quán)利受限制）。

1.證券持有人名冊登記

證券持有人名冊登記是證券登記結(jié)算機構(gòu)的法定職責之一，[1]它包括股票、債券、基金等持有人名冊服務[2]。持有人名冊主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、持有證券數(shù)量、通訊地址等。在證券持有人名冊登記的法律關(guān)系中，我們可以從主體角度去考察相關(guān)問題。證券持有人名冊登記涉及兩類主體：一是登記提供人，由中國證券登記結(jié)算有限責任公司承擔；一是持有人名冊取得人，這包括證券發(fā)行人和主辦證券公司。[3]在中國證券登記結(jié)算有限責任公司，其義務表現(xiàn)為：第一，依法向證券發(fā)行人提供持有人名冊服務；第二，根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，進行持有人名冊的維護，并禁止任何單位和個人偽造、篡改、毀壞持有人名冊；第三，于每個工作日結(jié)束后向代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股份公司的主辦證券公司發(fā)送該股份公司的持有人名冊（股份公司可以向其主辦證券公司取得持有人名冊）；第四，在提供持有人名冊時，發(fā)現(xiàn)同一證券持有人持有多個證券賬戶的情況，可對其通過多個證券賬戶持有的證券予以合并統(tǒng)計。在持有人名冊取得人，其義務表現(xiàn)為：第一，證券發(fā)行人應當妥善保管持有人名冊，并在法律、法規(guī)許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當使用持有人名冊導致的一切法律后果，由證券發(fā)行人自行承擔，名冊提供人不承擔任何責任；第二，名冊提供人僅對證券發(fā)行人提供的申請材料進行形式審核，證券發(fā)行人應當確保所提供申請材料的真實性、準確性、完整性和合法性；第三，證券發(fā)行人應當在辦理初始登記時向名冊提供人出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會秘書或證券事務代表作為與名冊提供人的指定聯(lián)絡人，辦理持有人名冊事宜；未正式聘任董事會秘書或證券事務代表前，應當臨時指定人選代行指定聯(lián)絡人職責。指定聯(lián)絡人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，證券發(fā)行人應當自變化之日起五個工作日內(nèi)書面通知名冊提供人，并及時在指定網(wǎng)站更新相關(guān)注冊信息；第四，證券發(fā)行人申請領(lǐng)取持有人名冊，應當在申請文件中注明申請領(lǐng)取的理由，并保證所述理由真實、準確、完整、合法。名冊提供人不對證券發(fā)行人所述理由進行合規(guī)性判斷。[4]

我們還可以從登記發(fā)生的時間先后順序來考察證券持有人名冊登記法律關(guān)系，即初始登記和變更登記問題。

（1）初始登記。此為證券發(fā)行之初的原始登記。我國證券市場開辦之初，并沒有強制性進行股權(quán)初始登記，只有在證券交易所上市交易的證券才強制登記并托管（非流通股可不登記）。其弊端即是上市公司的非流通股份出于無序狀態(tài)且無法監(jiān)管。有鑒于此，中國證監(jiān)會于1994年8月16日了《關(guān)于在深交所掛牌的上市公司股份全部在深圳證券登記有限公司托管的函》（證監(jiān)函字〔1994〕40號）和《關(guān)于在上交所掛牌的上市公司股份全部在上海證券中央登記結(jié)算公司托管的函》（證監(jiān)函字〔1994〕41號），要求在上海、深圳兩地上市的公司全部股份均要進行托管登記，否則即暫時停牌。[5]自此，中國證券市場開始了證券初始登記制度。即證券發(fā)行人在發(fā)行證券時在登記主管機構(gòu)進行的登記。這包括了股票初始登記、企業(yè)債券初始登記、可轉(zhuǎn)換公司債券初始登記、證券公司債券初始登記等。[6]

（2）變更登記。初始登記之證券發(fā)生了變化，即須進行變更登記。比如股票在首次發(fā)行（IPO）后進行配股、增發(fā)后的再行登記。

2.證券質(zhì)押登記

證券質(zhì)押包括股票質(zhì)押和債券質(zhì)押兩大類，其實質(zhì)是對證券流通權(quán)利的限制。[7]在債券質(zhì)押，主要在國債回購行為中有所體現(xiàn)。[8]本文主要討論股票質(zhì)押。

由于我國上市公司股票分置，有流通股和非流通股，所以股票質(zhì)押也體現(xiàn)為流通股的質(zhì)押和非流通股的質(zhì)押。

（1）流通股質(zhì)押[9]。從民商法理論上說，做為權(quán)利質(zhì)押的典型形態(tài)，任何股票均可質(zhì)押。即無論誰持有流通股，基于質(zhì)押的商事目的，均可將自己持有的流通股進行質(zhì)押并向登記主管機構(gòu)進行登記。但在實踐中，個人持有的流通股無法進行質(zhì)押，因為在目前登記主管機構(gòu)的流通股質(zhì)押登記業(yè)務中，只有證券公司自營的股票可以進行質(zhì)押登記。[10]

應當看到，在流通股質(zhì)押登記法律關(guān)系中，存在兩方面法律關(guān)系。一方面是流通股質(zhì)押法律關(guān)系，我們稱之為基礎法律關(guān)系。在此法律關(guān)系中，特別要求質(zhì)押雙方當事人必須具備特別資格條件，即質(zhì)押權(quán)人商業(yè)銀行和質(zhì)押人證券公司，在開展股票質(zhì)押貸款業(yè)務時，必須具備《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》規(guī)定的資格。并且證券公司用作質(zhì)押的股票，也必須符合《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的要求。另一方面，是流通股質(zhì)押登記法律關(guān)系。在此法律關(guān)系中，也有其特別的規(guī)則。即登記主管機構(gòu)在辦理股票質(zhì)押登記業(yè)務時，發(fā)現(xiàn)有下列情況之一的，有權(quán)拒絕接收證券公司與商業(yè)銀行的登記申請[11]：（1）證券公司用作質(zhì)押的股份，不符合《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》的要求。（2）一家商業(yè)銀行接受的用于質(zhì)押的一家上市公司股票份額，高于該上市公司全部流通股票份額的10％。（3）一家證券公司用于質(zhì)押的一家上市公司股票份額，高于該上市公司全部流通股票份額的10％，或高于該上市公司已發(fā)行總股份的5％。（4）被質(zhì)押的一家上市公司股票份額高于該上市公司全部流通股票份額的20％。

（2）非流通股質(zhì)押。由于我國特有的股權(quán)分置現(xiàn)象，非流通股的質(zhì)押也有特殊的規(guī)則。這些特殊性主要體現(xiàn)為：質(zhì)押標的物的股份性質(zhì)若是國家股或國有法人股的，出質(zhì)方必須提交國資委或省級國有資產(chǎn)管理部門出具的《上市公司國有股質(zhì)押備案表》；國有股東用于質(zhì)押的國有股數(shù)量不得不得超過其所持該上市公司國有股總額的50％；金融類上市公司非流通股股權(quán)質(zhì)押達10％（含10％）以上的，應當有人民銀行總行批文等。

（二）證券行為狀態(tài)的確認和記載

1.證券交易結(jié)果的確認和記載：過戶

在證券登記主管機構(gòu)的登記業(yè)務中，對證券交易結(jié)果的確認和記載（即過戶登記）是最為經(jīng)常的活動。證券交易活動只有經(jīng)過過戶登記，才使得其交易行為最終完成，沒有過戶登記，則證券交易活動的結(jié)果是不確定的。在實踐中，過戶登記在交易日次日完成，即T+1。

2.證券交易行為過程的確認和記載：要約收購登記

隨著證券市場的日益發(fā)展，自南鋼股份要約收購以來，要約收購事件在我國越來越多。為規(guī)范要約收購行為，中國證監(jiān)會了《上市公司收購管理辦法》。登記主管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)范設置了要約收購登記程序。其程序包括：要約收購人委托證券公司向登記機構(gòu)申請辦理對收購人交付的履約保證金（證券）的保管、擬收購股份的臨時保管、要約收購中的預受要約或撤回預受要約申報的受理和有效性確認、收購股份的過戶登記及其對應資金（證券）的支付。

三、證券登記的法律調(diào)整

證券登記制度經(jīng)歷了由分散到集中、由單純登記到登記和托管相結(jié)合的歷程。在1990年以前，大多數(shù)國家證券的登記由專門的股份登記機構(gòu)辦理股權(quán)登記;結(jié)算則由證券經(jīng)紀商或托管銀行辦理。1990年以后，中央證券登記存管體制在各國證券市埸興起，以證券無紙化存管與非流動性交收為基礎的中央登記結(jié)算體制大大提高證券結(jié)算效率與安全，同時也使證券的中央登記成為潮流，分散登記體制的作用逐漸減弱。但由于這些歷史演變的途徑各個國家各不相同，表現(xiàn)在各個國家對中央證券登記存管體制的法律規(guī)定也各不相同。例如，美國的中央證券登記存管機構(gòu)為“存管信托公司”(DTC)是依據(jù)美國《銀行法》設立的公司;英國中央證券登記存管機構(gòu)為CREST，是依據(jù)《公司法》設立，香港結(jié)算公司以證券和期貨條例（結(jié)算機構(gòu)條例）作為設立法律依據(jù)。我國中央證券登記存管機構(gòu)的設立與運行則由《證券法》規(guī)定。

我國《證券法》第146條規(guī)定“證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務，是不以營利為目的的法人。”“設立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。”至此，在中國證券市埸上，證券登記結(jié)算機構(gòu)必須是經(jīng)過法定機構(gòu)批準設立的法人，這個機構(gòu)既負責證券集中結(jié)算，又負責證券中央登記。集中證券登記與結(jié)算是中國證券結(jié)算體系的主要特點。

四、證券登記的法律效力

如前所述，證券登記的法律效力，一方面體現(xiàn)為對證券權(quán)利狀態(tài)的記載和確認。即通過證券登記，可以確認證券合法持有人和處分權(quán)人的資格，[12]也可以標明該證券上的權(quán)利限制狀況。另一方面，體現(xiàn)為對證券行為狀態(tài)的記載和確認，以判斷證券行為結(jié)果是否確定（過戶登記）和合規(guī)（要約收購登記）。

但我們需要追問的是，賦予證券登記法律效力的淵源是什么？是法律規(guī)定還是當事人的約定？從樸素的法律觀念來看，任何法律行為的效力淵源都是法律的規(guī)定，因此證券登記的法律效力淵源當然源于法律規(guī)定。就此，我們可以在《證券法》上尋找到相應的規(guī)定。但本文認為，還應該從法律背后去尋找證券登記的效力淵源，即當事人的意思自治。而實際上，在證券實踐中，證券登記都是通過協(xié)議來實現(xiàn)的。[13]

五、證券登記制度對商事登記制度的發(fā)展

傳統(tǒng)商事法認為，商事登記制度是對商主體資格的確認，是導致商主體設立、變更或終止的法律行為，其目的在于獲得商主體資格和能力發(fā)生變化的結(jié)果，其結(jié)果在于導致商主體資格的變化[14]。國內(nèi)僅有的商事單行地方立法《深圳經(jīng)濟特區(qū)商事條例》（1999年6月30日深圳市第二屆人民代表大會常務委員會第三十三次會議通過，2004年4月16日深圳市第三屆人民代表大會常務委員會第三十一次會議修改）也是持該種觀點。其第三章《商事登記》第八條規(guī)定，“商人的設立、變更和終止，應當依法律、行政法規(guī)和本條例向登記機關(guān)申請辦理”，第九條規(guī)定，“深圳市工商行政管理部門是商人的登記機關(guān)（簡稱登記機關(guān)），依照法律、行政法規(guī)和本條例辦理商事登記”，第十條規(guī)定，“商事登記分為有限責任商人的登記和無限責任商人的登記”。

但正如本文所表述的，在證券登記制度，其范圍遠不止對商主體的資格確認：其對證券權(quán)利狀態(tài)的確認和記載中，未受限制的權(quán)利狀態(tài)與商主體資格的確認是一致的，即證券持有人名冊登記是對股東資格的確認。但其他類型的證券登記如證券質(zhì)押登記、證券行為狀態(tài)的登記等內(nèi)容則遠非傳統(tǒng)商事登記制度所能涵蓋的。筆者稱之為是對傳統(tǒng)商事登記制度的發(fā)展，而不是否定。

由此可以引申出的另一個問題是，我國是否需要統(tǒng)一的商事登記立法？在九屆人大四次會議上，胡煒等33位代表認為，商事登記法是規(guī)范企業(yè)和其他經(jīng)營組織市場準入行為的一項重要法律，在公司法、合伙企業(yè)法、個人獨資企業(yè)法等市場主體法律頒布施行的情況下，尤其需要盡早出臺商事登記法。同時，九屆全國人大常委會已將商事登記法列入立法規(guī)劃，而國家工商總局正在對該法組織起草論證，并根據(jù)國務院法制辦的意見，擬先起草條例，待條例實施后，在總結(jié)經(jīng)驗的基礎上制定法律。全國人大財政經(jīng)濟委員會也同意國家工商總局的工作安排，建議在起草條例草案的同時，著手法律草案的起草工作，爭取盡早通過法律來規(guī)范我國的商事登記制度。[15]但筆者認為，正如本文所表述的那樣，商事登記制度正在發(fā)展過程之中，商事登記制度的調(diào)整范圍尚未完全確定，目前制定統(tǒng)一的《商事登記法》時機并不成熟。

本科畢業(yè)論文：商事登記制度研究

[摘要]商事登記制度是商法的重要組成部分研究商事登記的價值對優(yōu)化商事登記立法具有重要意義效率和安全

是商事登記的兩大價值效率應服務于安全通過分析我國現(xiàn)行商事登記法律制度中有違效率價值的問題就完善我國商事

登記法律制度實現(xiàn)效率與價值最佳均衡提出幾點立法建議

商事登記又稱商業(yè)登記現(xiàn)代意義的商事登記是指商主體或商主體的籌辦人或負責人代表人為設立變更或終止商主體資格依照商法典專門的商事登記法或其他法律法規(guī)中的相關(guān)內(nèi)容及程序?qū)⒎ǘǖ怯浭马椣虻怯浿鞴軝C關(guān)提出經(jīng)其審查核準登記于登記簿并公布于眾的行為商事登記法是規(guī)定商事登記的法律從廣義來講包括一切有關(guān)商事登記的法規(guī)除以商事登記法命名的狹義法律外其他法律中如公司法證券法保險法銀行法等有關(guān)商事登記的規(guī)定都包括在內(nèi)故從廣義來看我國已經(jīng)建立了數(shù)目繁多的商事登記具體法律制度一商事登記的價值分析任何一項法律制度的產(chǎn)生和確立都是歷史的必然選擇都有其一定的價值取向法律在反映社會生活的同時還必須按照一定的理想模式來塑造社會生活反映立法者執(zhí)法者及守法者期望追求的價值目標它應符合一定的社會特定歷史時期普遍的價值準則并與人類社會最低限度的價值觀念保持一致蘊含一定的內(nèi)在道德性商事登記法律制度亦是如此研究商業(yè)登記的價值有助于商業(yè)登記立法的優(yōu)化選擇充分保持其科學性及合理性使立法能夠最大范圍最大程度地促進商業(yè)繁榮日本法學家川島武宜曾經(jīng)說過法律所保障的或值得法律保的價值我們將其稱為法律價值論及法律的價值取向至少應具備兩層含義一是立法者在制定法律時希望通過法律達到的目的或追求的社會效果可以是一元價值目標也可以是多元價值體系二是當法律所追求的多元價值目標發(fā)生沖突時諸目標的階位序列尤其是終極價值目標的選擇

商事登記法律制度作為商法的重要組成部分必須體現(xiàn)商法的價值而商法的終極性價值是實現(xiàn)商主體的營利進而實現(xiàn)整個社會的經(jīng)濟效益表現(xiàn)在商法上就是從法律制度上規(guī)范以營利為動機的商事行為保護商主體的營利從而實現(xiàn)整個社會

的經(jīng)濟效益營利性這一商法的核心理念決定了商事登記法律制度作為商主體的管理制度必須以促進商事交易的效率和保障商事交易的安全作為其基本的價值取向效率在我們的生活中常具體化為經(jīng)濟效益辦事效益生產(chǎn)效益學習效率等等所有這些詞都體現(xiàn)了這樣一種經(jīng)濟學上的觀念即以較小的成本生產(chǎn)出等量的產(chǎn)品抑或以相同的成本獲得較多的產(chǎn)品倫理學家們常常將效率視為功利而經(jīng)濟學家們卻說此乃以價值極大化的方式配置和使用資源而在法律的視野中效率被解釋為通過對某些行為的規(guī)制限制一些自由從而擴大更大的自由使法律關(guān)系和法律行為流轉(zhuǎn)快速化以實現(xiàn)最大價值的目標追求[1]商事交易以營利為目的對商主體來講簡便迅捷的商事交易就意味著交易周期的縮短交易次數(shù)的增多交易成本的降低和資金利潤率的提高為了促進商事交易的效率商法確立了促進交易簡便迅捷這一基本原則通過尊重當事人的意思自治力求交易方式和交易客體的定型化和貫徹短期時效主義來實現(xiàn)此目的商事登記作為交易的前置程序雖然要求商主體在從事商事活動前進行登記并應在實體上達到登記內(nèi)容的要求這在某種程度上增加了商主體以及商業(yè)登記機關(guān)進而社會的成本支出但從社會整體角度分析經(jīng)過登記和公告商主體的各項信息商主體設定出資履行組織變更合并增資減資以及解散等顯然有助于交易相對方便地獲取交易信息這對交易相方而言意味著交易成本的直接減少并為防范交易風險創(chuàng)造了條件對進行登記公示的商主體而言交易相對方迅速作出交易決策意味商主體實質(zhì)是以有限的登記成本支出換取了一個由公權(quán)力奠定基礎的讓交易相對方了解自己的平臺以各次交易的迅捷爭取到交易周期的縮短贏得他次交易的商機促進交易次數(shù)的增多進而實現(xiàn)整體交易成本的降低和資金利潤率的提高可見商事登記法律制度通過公權(quán)力強制性的限制有效防止在自由競爭中由于商人的逐利本性而可能引致的信息披露的缺失性與虛假性從而不僅在局部上保證了市場秩序的穩(wěn)定也為整個社會商事交易效率的提高提了基礎保障[2](P29)效率固然重要安全是人類所共同需要的社會性狀因此法律的價值同時也在于維持一種安全的態(tài)勢正如臺灣學者張國鍵稱商事交易固貴敏捷尤須注意安全如果只圖敏捷而不求安全則今日所為的交易明日即可能發(fā)生問題甚至于遭受意外的損害[3]商事交易的安全是保證商主體營利目的實現(xiàn)的基本價值之一商法為維護交易安全已經(jīng)確立了要式主義公示主義外觀主義和嚴格責任主義商事登記法律制度中的登記公示制度就是確認交易安全的基本原則之一商事登記作為一種要式的強制性法律行為要求商主體必須以書面的形式和法定格式將商事經(jīng)營的內(nèi)容及事項登記注冊使商事營業(yè)相關(guān)信息采用法定的形式固定化有助于交易相對人對商主體的資信及能力的了解從而預測交易的風險提高交易的安全度尤其是商事登記中的公示主義原則商事登記機關(guān)將已記有關(guān)主體事項以規(guī)范格式登載于事先確定的布告欄報紙雜志等之上向社會公眾公開使眾所周知從而保護商事交易的快捷與安全各國商事登記法均要求商事登記必須公告否則不得對抗善意第三人[2](P30)各國商事登記法還對各種違法行為規(guī)定了嚴格的責任包括民事責任行政責任刑事責任這既是維護商業(yè)登記制度的重要保障也反映了商業(yè)登記制度體現(xiàn)的保障交易安全的理念效率與安全作為商事登記法律制度所追求的兩大價值目標二者之間既相互關(guān)聯(lián)又相對區(qū)別沖突因為對效率的追求不可避免地產(chǎn)生出各種不安全的因素二者處于深沉的張力之中沒有效率的安全是無價值的沒有安全的效率也將時刻使交易處于危險的狀態(tài)[4]從商事登記法律制度應真正地反映營利性的終極目的要求來看交易安全應服務

于效率因為效率是經(jīng)濟發(fā)展的需要也是商法進而商事登記法律制度存在和發(fā)展的根據(jù)如果為了安全而動搖了商事登記法律制度存在的客觀基礎那么它將失去自身的存在根據(jù)二商事登記的價值對制度構(gòu)建的影響1我國現(xiàn)行商事登記法律制度價值取向的問題從我國現(xiàn)行商事登記法律制度來看效率與安全的矛盾沖突是十分突出的大體上表現(xiàn)為過分注重安全價值的保障并以加強國家干預的各種機制做保障而對效率價值重視不足這也是我國商事登記法律制度不成熟的一種表現(xiàn)之所以形成現(xiàn)在這種狀況追根溯源一是中國的傳統(tǒng)文化過于強調(diào)統(tǒng)一大和團體托付等觀念而對于風險自由自治往往認識不足此種民族性格并非中國一國存在包括我國臺灣地區(qū)東南亞眾國日本等在內(nèi)的東亞國家和地區(qū)都普遍存在著這一現(xiàn)象[1](P85)私法領(lǐng)域本應以自治原則袁曉波.商事登記的價值分析及其對制度構(gòu)建的影響第3期93為主要的立法理念商主體從事商事交易應自負交易風險具體在商事登記法律制度上就是商事交易者對于交易相對方的商業(yè)信息應主依自力搜集而以政府的有限登記資料為輔而不應依賴國家管理苛求政府對交易相對方的主體資格進行實質(zhì)審查為交易人擔當風險回避責任二是中國自漢代以來確立的商事登記法律制度大都是在統(tǒng)治者重農(nóng)抑商農(nóng)本商末的思維形勢下采取的對商事活動進行控制和抑制的手段充斥著統(tǒng)治者武斷專權(quán)的意志和對商人階層自始至終的偏見中國古代高度自足的農(nóng)業(yè)自然經(jīng)濟形態(tài)又使得大規(guī)模的商品交易行為顯得既無必要又無可能缺乏近現(xiàn)代商事登記法律制度必須的原動力商品經(jīng)濟這些對我國今日的商事登記法律制度的形成和特點都有著不可忽視的影響它以服從國家管理和強化行政權(quán)力為主[5]故我國至今仍有相當學者堅持商事登記法律制度公法管理法的性質(zhì)縱覽西歐商事法的歷史演進包括商事登記法在內(nèi)的整個商事律制度皆是因商人階層而起以維護商人階層利益為己任濫觴于具有冒險開拓精神的商人階層持之以恒地爭取權(quán)利和自由的行中伴隨商事活動泛化商業(yè)社會成型的現(xiàn)實商事登記法律制度還逐漸演繹出為社會經(jīng)濟秩序和社會公利益服務的其他功能[5]綜觀現(xiàn)代商事發(fā)達國家的商事登記法律制度多采用比較自由的商事登記法律制度對于注冊資金經(jīng)營范圍專職人員等要么不作任限制要么要求相對較低商事組織的登記注冊相對較自由其中尤以美國最為突出美國對商事組織注冊沒有最低注冊資本額限制不需要對注冊資本驗資也不存在虛假出資和抽逃資

金等問題對商事組織經(jīng)營范圍也放得很寬商事

組織可以任何合法的商業(yè)目的從事經(jīng)營活動即所謂你投資我歡迎你賺錢我征稅你倒閉我同情你違法我處罰[6]很少限制新企業(yè)的開辦以及老企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的擴大的規(guī)定相較之下我國的商事登記法律制度國家積極介入私法領(lǐng)域的商事活動為商主體進入市場交易設置了復的程序以許可主義輔之特許設立企業(yè)高度重視商事登記的事前監(jiān)督對商事登記申請者實行實質(zhì)審查這對保障商事交易者財產(chǎn)安全有效監(jiān)管市場實現(xiàn)國家對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控維護社會穩(wěn)定確實起到了一定的積極作用但其煩瑣程序的制度設計妨礙了商事申請人投入商事活動的便捷性許可乃至特許的設立原則限制了商主體交易的自由事前靜態(tài)管理的過當重視在為未來交易安全打基礎的同時擴大了商事交易者從事商事活動的事前成本支出增加了登記機關(guān)事前督察的工作量其實質(zhì)審查名號下的門檻性質(zhì)還為相關(guān)登記部門的腐敗創(chuàng)造了條件與之形成鮮明對比的是事后的動態(tài)監(jiān)管嚴重不足年檢制度聊勝于無卻又流于形式而實際上商事活動中的各種欺詐和違反登記法規(guī)的行為往往發(fā)生在事后足見我國現(xiàn)行的商事登記法律制度偏重安全而安全不足忽略效率致效率低下2立法建議基于上述問題尋找安全與效率的均衡點完善我國的商事登記法律制度應注意以下幾個問題第一加強登記程序中各環(huán)節(jié)時限控制縮小登記管理中登記機關(guān)的自由裁量權(quán)防止登記機關(guān)故意或失職性的拖延拒絕而增大申請者的成本支出現(xiàn)代法治社會據(jù)有限政府理論維護商事登記主體合法權(quán)益必須限制登記機關(guān)的自由裁權(quán)這一點國外的立法做得較好往往采取硬性的時間標準注重保障申請人的效率如法國關(guān)于商事及公司登記的法令規(guī)定法院書記官在收到申請的5個工作日內(nèi)即應進行登錄此種申請的提交日式的規(guī)定顯然比我國公司登記管理條例第45條規(guī)定的登記機關(guān)在受理登記申請后即發(fā)出公司登記受理通知書日起30天內(nèi)作出核準登記或不予登記的決定而對于何時受理并無明確時間限制的收到全部文件后的時間標志要客觀且富于操作第二商主體設立方式上堅持以準則主義為主以申請審查核準登記及公告為基本的登記程序限制和減少行政審批的前置程序簡化商事登記中的登記程序我國曾長期實行計劃經(jīng)濟市場機制受到行政作用的抑制國家對國民經(jīng)濟實行嚴格的全面管制行政權(quán)力在商事登記中極度膨脹通過國有企業(yè)和政府專營排斥私人經(jīng)營的領(lǐng)域商主體的設立方式普遍采用許可設立并輔之以特許設立商事登記幾乎被扭曲為行政上的營業(yè)許可幾乎不體現(xiàn)私法功能[7]審批核準前置程序過于繁雜過度加大申請人的交易成本妨礙了商主體以便捷方式投入商事活動一些地方甚至出現(xiàn)了商主體的成立經(jīng)營范圍乃至從業(yè)人員住所注冊資金投資人等均需一些部門預先許可的現(xiàn)象[8]

采用準則設立申請登記者不需要報請有關(guān)行政主管機關(guān)批準只要符合法律規(guī)定的設立條件就可向登記主管機關(guān)申請登記經(jīng)審查合格后予以登記注冊取得主體資格準則設立使依法設立對任何人均敞開大門任何人都可以采用法定形式平

等自由地進行經(jīng)營活動消除特許設立和許可設立中行為人通過設立牟取經(jīng)營特權(quán)的可能性它使青島科技大學學報社會科學版第22卷94商主體成為真正意義上的私法主體并能凸顯商事登記創(chuàng)設商主體資格的私法特征因此我們應借鑒英美法的一些做法設立方式上堅持以準則主義為主僅對那些關(guān)系到國計民生重要行業(yè)的商主體和實現(xiàn)國家產(chǎn)業(yè)政策有特殊意義的商主體仍采用核準設立或特許設立簡化商事登記程序以申請審查核準登記及公告為基本的登記程序限制和減少行政審批的前置程序第三在登記審查上與準則主義為主要設立原則相一致采用形式審查縮短登記程序關(guān)于審查行為存在著形式審查實質(zhì)審查和折衷審查三種立法例形式審查即登記機關(guān)僅僅對申請者所提交的申請從是否符合法律要求的角度進行審查而不對登記事項的真?zhèn)芜M行調(diào)查核實實質(zhì)審查則要求登記機關(guān)對申請者所提交的申請不僅從形式上審查其是否合法而且要對申請事項的真?zhèn)芜M行審查折衷審查則是登記機關(guān)對登記事項有重點地進行審查尤其是對有疑問的事項予以審查如果發(fā)現(xiàn)有不實之處得依職權(quán)拒絕登記登記機關(guān)只享有實質(zhì)審查的職權(quán)而不負有實質(zhì)審查的義務我國目前采取的是全面審查制也即實質(zhì)審查制對于實質(zhì)審查制的情形類于我國司法傳統(tǒng)對實

體正義的偏重我國理論界一直有著一種說不出的情結(jié)加之目前我國信用體系建設滯后確難使人的私法性質(zhì)又要求實體性責任為私法責任則申請人登記不實給相對人所造成的損害由誰來承擔責任此種任的性質(zhì)又如何理解放棄對登記機關(guān)相關(guān)責任的追究行政權(quán)力就成了單純的權(quán)力要避免實質(zhì)審查流于形式權(quán)力尋租只能強化登記機關(guān)及登記人員的責任而這又會使登記機關(guān)為登記申請設置更多的限制效率更為低下如此看來實質(zhì)審查制忽視市場淘汰機制對虛假現(xiàn)象的懲罰作用以政府審查代替市場主體評判憑借政府權(quán)力嚴把市場準入關(guān)卡確立信用秩序的理想不但無法實現(xiàn)反而擴大商主體的事前申請支出損害了商事交易的效率還要承擔致使政府失信于民的風險與此同時很多學者對比西方發(fā)達國家完善的經(jīng)濟法律制度健全的社會誠信體系強大的信息網(wǎng)絡富有成效的事后監(jiān)管和我國當前幼稚的市場。

本科畢業(yè)論文：日本教科書問題的深層思考

扶桑社歷史教科書的體系

藤岡信勝在批評戰(zhàn)后日本歷史教育的時候曾經(jīng)說：日本中學的歷史教科書，是集中了世界上一切反日的資料而對日本進行驚人的顛倒黑白的描繪的產(chǎn)物。（21）他在1996年11月26日在東京大學教育學部學生研討會上還提出：“教科書的目的是把下一代日本人培養(yǎng)成日本國民，日本的年輕人不應當以日本為恥辱。培養(yǎng)民族主義意識是國家教育的最基本的義務。所以不能讓與日本的國家目的相反的教科書流行。對教科書的審查關(guān)系國家的尊嚴，所以必須堅持。（22）

新歷史教科書編纂會在成立之際發(fā)表的宣言中也說：“我們編寫的教科書，是要把日本國與日本人的形象與品格均衡地展示在世界歷史的視野中。我們的祖先們奮斗不息、努力追求，經(jīng)歷失敗與痛苦，那就是我們?nèi)毡救恕Ｎ覀兊臅粌H要在學校的教室中使用，而且要成為父母們向孩子講授歷史故事的教科書。”（23）

上面的表述向人們說明了一個重要的問題，那就是，所謂的新歷史教科書，是立足于對戰(zhàn)后日本的歷史教育進行全面反撲的基點上，所以是根本體系的問題，不僅僅是對侵略戰(zhàn)爭責任的否認和對侵略戰(zhàn)爭的歷史事實的歪曲。

首先，該教科書在前言中一開始就說：“所謂學習歷史，并不是像人們一般認為的是了解過去的歷史事實。其實學習歷史是為了了解過去的人是如何思考的”。在該教科書的送審本上，竟公然地寫道“歷史不是科學”，而是“故事”，強調(diào)不能以今天的標準評價過去的不公和不正。在這一理論的指導下，為了夸大日本歷史的悠久和獨立性，這本教科書大量地隨意使用毫無根據(jù)的神話傳說，狂熱地宣揚“皇國史觀”和“神之國”的觀念，同時，對于許多必須加以批判的歷史問題，作者則以“了解過去的人是如何思考的”為名，進行所謂“客觀”的描述，故意不予以評論。這樣做的結(jié)果是把教科書完全建立在歷史唯心主義的理論基礎上。

其次，這本教科書全文刊載了天皇的“教育勅語”。人所共知，明治天皇的“教育勅語”是與日本走軍國主義道路緊密結(jié)合著的，是日本戰(zhàn)爭時期的重要的代表事物。所以在日本戰(zhàn)敗后消滅日本軍國主義思潮時，天皇的“教育勅語”是首先從教科書中被刪除的內(nèi)容。戰(zhàn)后50多年的歷史教科書，也都沒有公然地全文刊載“教育勅語”的。對天皇“教育勅語”的態(tài)度，實際就是對日本軍國主義認識水平的標志。而扶桑社教科書不僅全文刊載天皇的“教育勅語”，并且在書中介紹說：“（教育勅語）教育日本國民作為近代國家的國民，應孝敬父母，必要時為國捐軀。所以一直到1945年，學校的課本一直是刊載（教育勅語）的。”（24）這樣的介紹根本沒有說明“教育勅語”與戰(zhàn)爭的關(guān)系，相反，卻給讀者一個肯定“教育勅語”的印象，從而也就表明了作者肯定軍國主義和肯定侵略戰(zhàn)爭的態(tài)度。

第三，在這本教科書中，對日本發(fā)動的侵略戰(zhàn)爭毫無自省的意思，相反，竭力說明戰(zhàn)爭的合理。如“滿洲事變”（九·一八事變）是在東北中國人的排日運動強化，關(guān)東軍北有蘇聯(lián)的威脅，南有國民黨的壓力的情況下發(fā)生的；（25）“日中沖突”（盧溝橋事變）則是因為不知什么人向根據(jù)條約駐守在北京郊外的日本軍隊開槍引起來的；（26）“大東亞戰(zhàn)爭”（太平洋戰(zhàn)爭）是日本在ABCD包圍圈的經(jīng)濟封鎖下不向美國屈服的選擇，（27）等等。這些認識，與戰(zhàn)后一貫拒不承認戰(zhàn)爭責任和戰(zhàn)爭罪行的頑固的軍國主義分子的論調(diào)是完全一致的，依然是所謂的“解放亞洲”理論。這就是“大東亞戰(zhàn)爭肯定論”和“大東亞戰(zhàn)爭史觀”的在教科書上面的具體表現(xiàn)。

上述三個問題，可以說概括了扶桑社歷史教科書的基本的體系。也就是說，這是一本站在歷史唯心主義的立場上，鼓吹軍國主義，鼓吹戰(zhàn)爭的教科書，是日本歷史上“大亞細亞主義”和“超國家主義”的回潮。這種體系的教科書的出籠，是對日本戰(zhàn)后教育制度的反動，是向戰(zhàn)前教科書體系的回歸。所以有識之士認識到，這本教科書的危險性在于其走向戰(zhàn)爭的體系。

我們之所以特別指出該教科書體系的問題，是因為迄今為止的許多對該教科書的批判，大多注重從該書中尋找篡改歷史，歪曲事實的地方有多少處。當然，這本書中掩蓋真相，歪曲事實的地方比比皆是，從數(shù)量上是無法統(tǒng)計的。即使選取大的方面，也有相當?shù)臄?shù)量，對這些謬論的批判也是必要的。但是，新編歷史教科書的實質(zhì)問題決不僅僅是單純地否認侵略歷史事實，而我們批評新編歷史教科書，也不能僅僅指出其中若干處與歷史事實不符的地方，決不能選擇一些具體問題加以批判就可以了。

必須看到，教科書問題反映出的是日本的政治與社會走向的趨勢，所以在這一問題出現(xiàn)后，不僅引起中國、韓國以及亞洲各國的批評，而且也在日本的思想教育界乃至整個社會也引起很大的震動，構(gòu)成日本戰(zhàn)后教育思想史上重要的一頁。教科書問題的出現(xiàn)暴露出在冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界經(jīng)濟全球化趨勢日益明顯的背景下，日本社會面對國際化的挑戰(zhàn)種種反應。如何在新的國際環(huán)境下針對日本的年青一代進行歷史社會教育，歷史觀教育的問題，是日本社會將走向什么方向上的重大問題。應當說，日本社會對于教科書中的許多具體問題的表述，其實是有許多不同認識的，贊成扶桑社教科書在某些問題上的意見的人也不少。但是為什么采用率那么低？就是因為這本書的危險的體系。

以研究南京大屠殺問題而聞名的日本學者笠原十九司在剛剛出版的專著－《南京事件與日本人》中指出：：教科書問題有兩個側(cè)面，一是對現(xiàn)行教科書的攻擊，特別是對侵略、加害記述的攻擊，一是對日本歷史教育的修正。正是為了實現(xiàn)后一目的，新歷史教科書編纂會才在日本展開了對教科書的攻擊的國民運動。（28）

如果僅僅滿足于選擇具體問題進行批判，而忽略教科書的體系，不注意從這本教科書與戰(zhàn)前、戰(zhàn)后教科書體系的對比上思考問題，就等于容忍了新編歷史教科書的體系，就有被導入解放亞洲的理論體系的危險，有落入編纂會設置的圈套中的危險。

在對教科書問題的進行深層思考后，我們會發(fā)現(xiàn)，這個問題實際是與日本戰(zhàn)后社會發(fā)展緊密聯(lián)系的，反映了戰(zhàn)后日本社會對侵略戰(zhàn)爭責任的各種不同認識，也在某種程度上反映了戰(zhàn)后對日本軍國主義思想以及狹隘的民族主義斗爭的過程。

對日本右翼和保守勢力戰(zhàn)后對教科書的三次攻擊以及反擊的全面情況比較來看，戰(zhàn)后50多年來，有值得我們欣慰的地方，也有許多值得警惕的地方。

值得欣慰的是，盡管右翼和保守勢力這次對教科書的攻擊比以往的兩次更有準備，投入了更大的力量，但是，在采用的時候，畢竟遭到了挫折。特別是在同右翼與保守勢力斗爭的過程中，許多日本人有了新的覺醒。

但是，更令人們警惕的是，在經(jīng)濟全球化的大背景下，在日本很有歷史淵源的民族主義傾向的抬頭的傾向。右翼和保守勢力利用了日本國民在向國際化社會發(fā)展中遇到的新問題，從“國粹主義”出發(fā)鼓動民族主義情緒，的確找到了突破點。而和平與進步力量如何與之應對，采取有效的方法，仍需要認真思考。在這種情況下，對教科書問題的深層的思考是十分必要的。

在對教科書問題的進行深層思考后，我們會發(fā)現(xiàn)，這個問題實際是與日本戰(zhàn)后社會發(fā)展緊密聯(lián)系的，反映了戰(zhàn)后日本社會對侵略戰(zhàn)爭責任的各種不同認識，也在某種程度上反映了戰(zhàn)后對日本軍國主義思想以及狹隘的民族主義斗爭的過程。

對日本右翼和保守勢力戰(zhàn)后對教科書的三次攻擊以及反擊的全面情況比較來看，戰(zhàn)后50多年來，有值得我們欣慰的地方，也有許多值得警惕的地方。

值得欣慰的是，盡管右翼和保守勢力這次對教科書的攻擊比以往的兩次更有準備，投入了更大的力量，但是，在采用的時候，畢竟遭到了挫折。特別是在同右翼與保守勢力斗爭的過程中，許多日本人有了新的覺醒。

但是，更令人們警惕的是，在經(jīng)濟全球化的大背景下，在日本很有歷史淵源的民族主義傾向的抬頭的傾向。右翼和保守勢力利用了日本國民在向國際化社會發(fā)展中遇到的新問題，從“國粹主義”出發(fā)鼓動民族主義情緒，的確找到了突破點。而和平與進步力量如何與之應對，采取有效的方法，仍需要認真思考。在這種情況下，對教科書問題的深層的思考是十分必要的。

本科畢業(yè)論文：日本教科書問題的深層思考2

二、三次攻擊教科書的歷史背景的比較

近年發(fā)生的日本國內(nèi)對歷史教科書的攻擊，一般被認為是戰(zhàn)后繼五十年代中期、八十年代初期兩次攻擊以來的第三次。三次對教科書的攻擊都與日本不愿接受戰(zhàn)爭失敗的現(xiàn)實而努力再次成為軍事大國的夢想有密切的聯(lián)系，而且也與對戰(zhàn)后日本憲法的修改動向聯(lián)系著。三次對教科書攻擊各有特征，而第三次的攻擊是在新的國際形勢下，反映出的問題更值得警惕，這是我們應當認真分析的。

第一次對教科書的攻擊發(fā)生在五十年代的中期，當時美國同日本之間占領(lǐng)與被占領(lǐng)的狀態(tài)結(jié)束不久，日本的經(jīng)濟逐漸恢復，而且由于朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)獲得了發(fā)展的機遇，超過了戰(zhàn)前的水平，開始向海外發(fā)展。以岸信介為首的日本政府上層人物認為終于擺脫了被占領(lǐng)和被審判困境，頭腦開始發(fā)熱。特別是由于冷戰(zhàn)的激化，基于冷戰(zhàn)理論的舊金山對日講和條約簽定和舊金山體制建立后，不僅日本在政治上得到了相對的獨立，而且美國也轉(zhuǎn)變了對日政策，把日本視為太平洋上的不沉的航空母艦。因此日本具有軍國主義傾向的保守勢力狂妄起來，上層的政治家們又開始做起軍事大國的夢。

與此相應的對教科書的攻擊是以恢復戰(zhàn)前的“國定”教科書為目標，因為要推行軍國主義教育，必須首先要壓制當時已經(jīng)有一定影響的和平教育，必須將編寫教科書的權(quán)力掌握在保守的“五五體制”的國家手中。為達到恢復教科書的“國定”的目的，保守黨內(nèi)成立了教科書問題特別委員會，從1955年8月起，在全日本范圍內(nèi)發(fā)行了名為《值得憂慮的教科書》的宣傳品，學術(shù)界里的右派學者相應地公然提出了“大東亞戰(zhàn)爭肯定論”，建立了攻擊教科書的理論基礎，掀起了對教科書的第一次攻擊。

在第一次對教科書的攻擊中，來自日本防衛(wèi)廳和財界的壓力是相當明顯的，日本防衛(wèi)廳力促與美國實現(xiàn)軍事合作，在日美新安全保障條約成立的背景下，強化向日本國民進行“國防教育”，防衛(wèi)廳提出了《關(guān)于教育的呼吁書》，強調(diào)在學校中進行“愛國心”和“保衛(wèi)祖國的氣概”的教育。這說明來自軍事和經(jīng)濟方面的力量對日本社會的影響日益增大，要求恢復軍事大國夢想的傾向滲透到日本的教育領(lǐng)域，而教育領(lǐng)域內(nèi)部也受到這些力量的左右，發(fā)生新的變化。

不過，在日本剛剛戰(zhàn)敗，審判剛剛結(jié)束的這一時期，日本國民對軍國主義傾向還是比較厭惡和有警惕性的，和平主義思潮對軍國主義思潮有一定的制約能力。特別是當恢復軍事大國的夢想與戰(zhàn)后日本和平憲法發(fā)生沖突的時候，許多人還是站在維護和平憲法的一方。同時，日本的經(jīng)濟還沒有發(fā)展到可以復活軍國主義的程度。所以在岸信介內(nèi)閣在堅持簽署了修訂日美安全保障條約后被迫下臺。

總的看來，第一次對教科書的攻擊是與日本保守派狂妄地恢復軍事大國的夢想緊密結(jié)合在一起的。但是可以看出來，在當時日本經(jīng)濟剛剛恢復，僅僅有所發(fā)展的前提下，就露骨地提出“軍事大國”的目標，至少在策略上是失策的，所以沒有得到日本社會強烈的反響，相反，卻招致來自和平主義的反對。有的學者稱之為“復古性的軍事大國”夢想。

第二次對教科書的攻擊發(fā)生在八十年代中期，這時日本的國情發(fā)生了相當大的變化，綜合實力比50年代是大大提高了。這時，日本的GNP占世界的10％，成為僅次于美國的世界第二經(jīng)濟大國。因此，一些日本的政治家就提出要應使日本在政治軍事各方面都具備與經(jīng)濟地位相適應的地位，要躋身于世界上大國行列的狂熱的政治大國和軍事大國的思想再次抬頭。

當時，首相中曾根在1983年第一次提出日本要從經(jīng)濟大國走向政治大國的要求，其實也反映了日本許多國民的“大國意識”。接著，在1985年，即日本迎來戰(zhàn)后40周年之際，中曾根又提出了“戰(zhàn)后總決算”的主張，他在自民黨輕井澤研討會講演時曾經(jīng)說：關(guān)于日本侵略和加害的批評是奇談怪論，日本要從“東京審判戰(zhàn)爭史觀”和“馬克思主義史觀”等“自虐”的思潮中擺脫出來，必須對審判原則和判決做出重新評價，確定日本人自己的意識（19）

第二次對教科書的攻擊，實際是在這樣的環(huán)境下發(fā)生的。先是以自民黨組織推動在學校的開學、畢業(yè)的典禮上升國旗和唱國歌的活動為前兆，接著，1981年6月，文部省公布了對82年高中社會科教科書的審定結(jié)果。被審定為合格的教科書，都被提出大量的必須修正的地方，最重要的是要求教科書在侵略戰(zhàn)爭的表述上將“侵略”等態(tài)度鮮明的表述改為“進出”等含混模糊的表述。

這次對教科書的攻擊在亞洲各國以及本國國民的抗議浪潮面前受挫，1982年8月26日，當時的內(nèi)閣官房長官宮澤喜一以談話的形式表明日本政府的立場：“對于我國來說，出于同亞洲近鄰國家的友好和親善，應當傾聽這些國家的批評，政府有責任糾正這些教科書的記述”。此后，文部省決定在審定基準中加上：“從國際理解與國際協(xié)調(diào)的角度，有必要考慮近鄰亞洲各國國家對近現(xiàn)代史的歷史問題的認識。”這就是所謂的教科書審定的“近鄰國家原則”。（20）

分析這次對教科書的攻擊之所以受挫，一方面是來自亞洲各國的抗議與日本國內(nèi)的和平主義力量的結(jié)合，另一方面則是因為當時日本的經(jīng)濟勢力固然強大，但是與其它大國相比，對海外的投資剛剛開始，以出口貿(mào)易為支柱的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)使其不能不重視亞洲大市場的反響，也就是說，成為政治軍事大國的目標尚未得到企業(yè)界和財界的積極響應和配合。

與前兩次對教科書攻擊的背景相比，第三次的情況大不相同了。

首先，90年代以來，世界經(jīng)濟全球化的趨勢加快，日本資本在這一趨勢下迅速地向海外發(fā)展，在亞洲占有相當?shù)谋戎亍Ｔ趪H形勢依然動蕩不安的情況下，大量資本在海外的現(xiàn)實使企業(yè)家對軍事大國化的動向不再冷漠，甚至抱有期望。對于這一情況的有力證明就是在90年代后半期相繼在日本國會通過的與“日本防衛(wèi)合作新指針”有關(guān)的法案和“周邊事態(tài)法”等法案。這些法案的通過標志著日本終于向軍事大國邁出了重要的一步。

其次，90年代中期以后，日本經(jīng)濟停滯不前，企業(yè)的競爭力低下，社會問題叢生，種種神話破滅，暴露出社會結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟政策方面的許多問題。建立在經(jīng)濟高速發(fā)展時期的日本的人自豪感遭到了沉重打擊，而“世紀末心理”蔓延。在這樣的形勢下，民族主義思潮抬頭就是必然的了。利用這一機會，多年來沒有解決的日本“國旗、國歌”的問題終于在國會通過，針對多年來“猶抱琵笆半遮面”的修改憲法的問題，也終于在國會中成立了“調(diào)查委員會”。

以上的情況說明：在第三次對教科書攻擊的時候，日本的“軍事大國化”的目標已不是空洞無物的口號，而是有了實際的行動，而對和平憲法的修改，也已經(jīng)躍躍欲試了。這種局面對于“新歷史教科書編纂會”來說，是極其有利的時機。

值得注意的是，即使在這樣有利的背景下，右傾和保守勢力以及右翼勢力也仍然接受了前兩次攻擊教科書的教訓，即采取迂回的方法，竭力將其狹隘的民族主義面目掩蓋起來。具體來說，是通過所謂“國際貢獻”論到“保衛(wèi)國家利益”論，進而再從批判“自虐”論到建立“光明的日本”論，按照他們自己的解釋，就是通過所謂“健康的民族主義”，逐步地向戰(zhàn)后改善的教科書發(fā)起攻擊。

“國際貢獻”論說強調(diào)日本作為大國在國際社會具有相應的責任，為派自衛(wèi)隊參與國際維護和平活動做辯護，宣揚那就是對國際社會的貢獻。這一命題看來似乎有一定的道理，但是在這一觀點的后面，右傾和保守勢力以及右翼勢力實際真正強調(diào)的是建立在狹隘的民族主義基礎上的日本的國家利益，是在調(diào)動日本年輕一代人的民族主義情緒。如果接受了這一看來是國際社會公認的國家利益的原則，右傾和保守勢力以及右翼勢力立即“理直氣壯”地為日本發(fā)動的侵略戰(zhàn)爭翻案，將侵略行為美化為對亞洲的貢獻，即解放亞洲的戰(zhàn)爭。而對侵略戰(zhàn)爭的批判，則被他們指責為違背了日本的國家利益的“自虐”，“自虐”的教科書當然要受到批判，編寫維護日本國家利益的，描寫“光明的日本”的教科書就是必然的了。這就是右翼和保守勢力推出扶桑社的歷史教科書的邏輯。

上述情況說明：右傾保守勢力與右翼勢力這次對教科書攻擊是在對其十分有利的背景下發(fā)生的，而且又建立了關(guān)于其理論的系統(tǒng)工程，至于在組織上發(fā)動日本國民的具體策劃和準備，已經(jīng)有學者進行了更具體的披露。從近年來的情況看，他們的活動是取得了一定的成功的。如這次在教科書審定前，就有北海道議會、千葉縣的議員聯(lián)盟等提出取消“近鄰國家原則”的主張。

這次對教科書的攻擊，既然對右傾和保守勢力以及右翼勢力有如此有利的條件與準備，他們當然不可能在小試鋒芒后就立即鳴金收兵。人們已經(jīng)看到，就在教科書的采用率局勢明朗化的時候，也就是在扶桑社教科書遭到慘敗的時候，小泉首相不顧日本國內(nèi)以及國際輿論的反對，公然去參拜靖國神社，顯然是起到了給右傾和保守勢力以及右翼勢力打氣的作用。美國的9·11事件發(fā)生后，又給日本政府強調(diào)國家利益及向外派出自衛(wèi)隊，進而修改和平憲法提供了口實。從這些在教科書采用局勢明朗化后發(fā)生的事情來看，日本社會今后向狹隘的民族主義傾向的發(fā)展是有增無減的，因此對教科書的攻擊可以說是方興未艾，我們不可放松警惕。

本科畢業(yè)論文：日本教科書問題的深層思考

一年前，日本的文部科學省通過了對日本新歷史教科書編纂會（以下稱“編纂會”）編寫的《新編歷史教科書》（扶桑社出版）的審查，從而掀起了教科書的風波。到去年的8月，全日本130余萬中學生中選擇使用這本《新編歷史教科書》（以下稱“扶桑社教科書”）的比率只有0·039％，使得日本新歷史教科書編纂會在學校采用的環(huán)節(jié)上受挫。近來，教科書的風波表面上似乎有所平息，但根本問題并沒有解決，而新歷史教科書編纂會的骨干也制定了“復仇”戰(zhàn)略，準備在下一次的教科書審查時卷土重來。根據(jù)日本出版勞連教科書對策部提供的信息，采用結(jié)果出來后，“編纂會”重新確定了會長等人選，制定了第二階段的三項“復仇”目標，即一是在今后4年里改變教科書的采用制度，二是努力推行扶桑社的教科書，三是掀起重新認識日本文化價值的運動。新會長田中英道宣稱要把修改教科書的范圍擴大到小學的社會科教科書以及中學的國語教科書。（1）在這樣的形勢下，我們從更深的層面思考教科書的問題是很必要的。

一、對教科書問題的誤解或片面理解

此次發(fā)生的關(guān)于日本歷史教科書的爭論，實際是從上個世紀90年代中期就開始了，這是戰(zhàn)后以來關(guān)于日本教育方向的第三次大的爭論，反映了冷戰(zhàn)結(jié)束后，在世界經(jīng)濟全球化趨勢日益明顯的背景下，日本社會思想面對國際化挑戰(zhàn)而產(chǎn)生的劇烈動蕩。如何在新的國際環(huán)境下針對日本的年青一代進行社會教育，進行歷史觀的教育，是關(guān)系日本社會未來走向的重大問題。

關(guān)于日本社會就教育方向問題的爭論，我國學術(shù)界從一開始就予以關(guān)注。但是，對于許多媒體來說，特別關(guān)注日本的歷史教科書問題是在2001年4月由日本右翼和保守勢力的組織“新歷史教科書編纂會”編寫的，由扶桑社出版的《新編歷史教科書》被日本文部科學省審查通過之后。針對《新編歷史教科書》，媒體關(guān)心的主要問題是其中對日本發(fā)動的侵略戰(zhàn)爭歷史的歪曲以及對侵略事實的否定。有的媒體還具體列舉該教科書對歷史事實篡改的地方有多少處。應當說，“扶桑社教科書”對侵略歷史的歪曲是嚴重的，對侵略事實的否定也是相當惡劣的。但是，無論是從宏觀角度還是從深層的思考上，僅僅關(guān)注“扶桑社教科書”在戰(zhàn)爭歷史問題上的表述，還是比較片面的。需要對日本右翼和保守勢力第三次對教科書攻擊的實質(zhì)，即日本歷史教科書問題的本質(zhì)進行深刻的研究。

1、不僅要注意扶桑社版歷史教科書，更要注意其它出版社歷史教科書的整體變化

此次在2001年4月公布了結(jié)果的日本文部科學省對教科書的審查，涉及到的中學歷史教科書實際是來自八個出版社。其中有七個出版社是多年來一直出版歷史教科書的，只有扶桑社是首次出版歷史教科書。去年以來，媒體關(guān)于日本教科書問題的報道幾乎都關(guān)注于“扶桑社教科書”。當然，“扶桑社教科書”的問題固然是明顯的，集中力量對其進行批駁也是需要的。但是，從日本戰(zhàn)后歷史教育的角度來看，這本教科書所起的作用還是有限的，0·039％的采用率也在某種程度上證明了這一論斷。而采用率占99％以上的其余的七家出版社的歷史教科書有什么樣的變化，恰恰是必須引起我們重視的。如果不了解另外七家出版社出版的歷史教科書在這次審查后有哪些變化，就難以了解日本中學歷史教科書整體的“改惡”現(xiàn)象。

戰(zhàn)后日本的教科書制度與戰(zhàn)前的“國定”教科書制度已有很大的不同，即教科書不再是“國定”，而可以“自由”編寫，但是需要通過文部科學省的審查。盡管與完全的自由編寫制度有距離，但對于學校和學生來說，畢竟有了選擇教科書的余地。教科書問題是在這樣的教科書制度中發(fā)生的。戰(zhàn)后的進步力量與右翼和保守勢力在教科書問題上的斗爭，就表現(xiàn)在各自都要編寫教科書，并且都要爭取教科書的采用率。

戰(zhàn)后，經(jīng)過艱苦的斗爭，到20世紀90年代，日本的歷史教科書整體上出現(xiàn)了“改善”的局面。從揭露侵略戰(zhàn)爭罪行的角度看，面向初級中學的七家出版社的歷史教科書，全部都記載了“從軍慰安婦”的歷史事實，而其中6家出版社的歷史教科書記載了南京大屠殺的事實。盡管七種教科書對上述歷史事實的記述在程度上有所不同，但能夠承認歷史事實這一點畢竟是一個進步，這是經(jīng)過多年的斗爭而取得的成果。而這次在與扶桑社的《新編歷史教科書》同時送審的時候，記載慰安婦問題的出版社就只剩下“日本書籍”、“帝國書院”和“清水書院”三家了。關(guān)于“南京大屠殺”的記載，只有“日本書籍”出版社一家維持了原來的記述，其它各家出版社的教科書都發(fā)生了變化：有的回避了被屠殺的人數(shù)，有的回避使用“屠殺”的概念。（2）關(guān)于“侵略”一詞，“大阪書籍”出版社的教科書中幾乎全面刪除，其他如“帝國書院”、“日本文教”、“日本書籍”等出版社的教科書中也有相當多的改動。據(jù)日本歷史教育者協(xié)議會事務局長石山久男的分析，這樣的變化使日本中學歷史教科書在某些問題上的表述倒退了20年。而從這個意義上看，編纂會的目的至少已經(jīng)實現(xiàn)了一半。（3）從七種教科書2002年的采用率與1997年采用率中可以看出，對侵略歷史事實揭露相對更充分，被“編纂會”攻擊為“最自虐”的“日本書籍”出版社的教科書采用率的減少更加明顯（4），即從原來的12·9％急落到現(xiàn)在的5·9％，減少了一半以上。這一事實說明：在右翼和保守勢力的沖擊與影響下，本來在揭露侵略歷史事實上比較努力，即有“改善”趨勢的原來的七種歷史教科書，也發(fā)生了很明顯的退步，即出現(xiàn)了明顯的“改惡”傾向，而這些教科書是為99％的日本中學生所選擇的課本。另一方面，學校對揭露侵略歷史事實充分的教科書的采用率也明顯減少了，說明了日本歷史教育潛在的問題。這些教科書的政治傾向性對日本教育方向的影響更大，而這些教科書的采用率也是日本社會歷史認識的晴雨表。編纂會在對采用結(jié)果進行分析總結(jié)的時候，藤岡信勝就特別看重這一情況，他認為七種教科書的變化已經(jīng)預示了4年后的勝利。（5）所以我們更要十分關(guān)注另外七種教科書的變化。

把注意力僅僅放在《新編歷史教科書》問題上，可能反映了一些媒體不了解日本的審定教科書制度的現(xiàn)狀。僅僅抓住《新編歷史教科書》，一方面容易使不了解日本教科書制度的多數(shù)人產(chǎn)生誤解，以為那樣的教科書已經(jīng)完全占領(lǐng)了教育陣地，另一方面則容易從根本上忽略對日本歷史教育方向問題的關(guān)注。

2、不僅要分析扶桑社的歷史教科書，而且要分析扶桑社的公民教科書

“編纂會”對歷史教科書的攻擊和扶桑社《新編歷史教科書》的出版，目的決不僅僅是針對歷史問題的翻案，而是針對戰(zhàn)后日本社會的民主化與和平主義的傾向。為推動日本社會進一步右傾化，右翼和保守勢力竭力想改變戰(zhàn)后制定的和平憲法，特別是修訂限制日本發(fā)展軍事力量的憲法第9條。修改憲法是很現(xiàn)實的社會問題，通過歷史教科書只能起到間接的作用，而更直接的手段，則是通過編寫公民教科書。所以，在扶桑社推出《新編歷史教科書》的同時，右翼和保守勢力的“新歷史教科書編纂會”還推出了《新編公民教科書》。歷史與公民這兩種教科書共同構(gòu)成中學的社會科的課本。

《新編公民教科書》與《新編歷史教科書》同樣在日本文部科學省通過了審定，在那之后，“新歷史教科書編纂會”故意避開日本關(guān)于教科書不得在書店發(fā)售的法律規(guī)定，特地印刷成扶桑社的歷史與公民兩種教科書的“市販本”，在社會上販賣，以擴大影響后。（7）據(jù)“編纂會”事務局長高森明公布的數(shù)字，扶桑社的《新編歷史教科書》“市販本”已經(jīng)出售了54·5萬冊，《新編公民教科書》的“市販本”出售了16·5萬冊，數(shù)目是相當客觀的。（8）

扶桑社的公民教科書還沒有引起媒體的特別的關(guān)注。其實，這本教科書中涉及日本的“國旗、國歌”問題，日本參與聯(lián)合國維和活動（PKO）的問題，日美防衛(wèi)合作新指針及關(guān)聯(lián)法案問題，特別是日本憲法第九條的意義等問題，都是日本社會當前十分關(guān)注的熱點問題，也是與當年的侵略戰(zhàn)爭歷史密切聯(lián)系著的問題。

例如，1992年，日本國會通過了聯(lián)合國維護和平活動（PKO）協(xié)力法，因此日本的自衛(wèi)隊終于能夠到海外參加聯(lián)合國的維護和平的活動。但是，許多人認為日本自衛(wèi)隊派到海外，容易使人聯(lián)想到戰(zhàn)爭期間日本軍隊在亞洲的活動，而根據(jù)日本憲法的第9條，這樣的活動是被嚴格束縛的。因此，在日本社會有相當多的人對通過《PKO協(xié)力法》有疑慮，主要是擔心日本憲法第九條被架空，進而使日本的和平憲法被否定。而現(xiàn)行的日本和平憲法是日本在戰(zhàn)后立足于國際社會的基礎，一旦被否定，又與肯定明治維新后充斥了軍國主義精神的《大日本帝國憲法》有關(guān)，與對歷史的翻案有關(guān)。出于這樣的心理，多數(shù)日本國民人為應當維護現(xiàn)行的日本憲法。而《新編公民教科書》則將這一問題放在日本對國際社會的貢獻一節(jié)中，稱日本向海外派出青年協(xié)力隊，向發(fā)展中國家提供政府開發(fā)援助（ODA），都是日本對國際社會提供的與其大國地位相應的貢獻，而這種貢獻也應當體現(xiàn)的軍事上，這就是將自衛(wèi)隊派往海外。這樣一來，本來是相當嚴肅的涉及憲法原則的問題，就被淡化為日本的國際貢獻的問題，其實是在強化日本的民族主義意識，其結(jié)果是使學生在不知不覺的過程中接受修改憲法的意圖。（9）

日本的右翼和保守勢力，一直把日本戰(zhàn)后的和平憲法視為實現(xiàn)其目標的重大障礙。“新歷史教科書編纂會”成立后，就竭力鼓吹明治時期的《大日本帝國憲法》。1996年12月《產(chǎn)經(jīng)新聞》連載藤岡信勝的《教科書不教歷史》一文，對明治憲法大加贊賞，認為是日本民主的標志，甚至說：“明治憲法中規(guī)定統(tǒng)帥權(quán)屬于天皇，但是天皇當然不直接指揮軍隊，實際是由陸軍參謀長，或者是海軍的軍令部長行使權(quán)力。天皇的統(tǒng)帥權(quán)，仍然是形式上的。”（10）他還認為當時西洋各國都對日本的憲法給予很高的評價。平成國際大學教授高乘正臣贊說那是“從天皇主權(quán)向國民主權(quán)的轉(zhuǎn)換，這是天翻地覆的變化。”扶桑社的《新編歷史教科書》在“大日本帝國憲法的”一節(jié)中特別引用當時國內(nèi)外對憲法的贊揚，表明了作者的感情。（11）而在《新編公民教科書》中，竟然用一頁的篇幅介紹“（和平）憲法的議論與第9條”，說這一憲法制定已有50年以上，至今仍沒有修訂，言外之意當然是說需要修訂了。該教科書中在介紹憲法第9條的時候，竭力給學生建立這樣的認識：日本作為主權(quán)國家，必須有必要的自衛(wèi)權(quán)和對國際社會積極協(xié)力的能力，不能被憲法第9條束縛。其言外之意，當然是在說：憲法第9條必須修訂了。（12）

可見，扶桑社的《新編公民教科書》與《新編歷史教科書》是在同一思想體系下編成的，證明日本的右翼與保守勢力、“自由主義史觀”論者從歷史問題入手，而真正的目標則是針對日本社會未來的發(fā)展。對于這一“醉翁之意”，我們應當看清。

3、對掀起教科書問題風波的勢力要進行具體分析

在論述掀起教科書問題風波的勢力的時候，有的媒體將其籠統(tǒng)地稱之為右翼勢力，我認為這是不夠妥當?shù)摹Ｒ驗樵谌毡荆坝乙怼笔且粋€有專門涵義的概念，是有組織的一種勢力，但并不能夠代表日本社會掀起教科書問題風波的全部右傾保守勢力。為了把問題搞清楚，我們應當對右傾保守勢力的具體情況加以分析。

第一種勢力是日本的國會議員等政治家陣營中的超保守派的政治家，他們對日本教科書在戰(zhàn)后的“改善”傾向不滿，在教科書問題公開發(fā)難。但是在日本，人們并不將其稱為“右翼”。

這些人中的一部分來自自民黨保守派，另外一部分來自新進黨。早在90年中期，他們就針對當時日本社會的進步力量要求對戰(zhàn)爭責任進行反省，要求國會通過“不戰(zhàn)決議”的活動組織了起來，在自民黨內(nèi)成立了“終戰(zhàn)50周年國會議員聯(lián)盟”，在新進黨中則建立了“傳播正確的歷史國會議員聯(lián)盟”。自民黨的“終戰(zhàn)50周年國會議員聯(lián)盟”以經(jīng)常發(fā)表狂妄言論的奧野誠亮為會長、戰(zhàn)犯板垣征四郎的兒子板垣正為事務局長，聯(lián)絡了眾參議員116人。那本明確為日本的侵略戰(zhàn)爭歷史翻案的《大東亞戰(zhàn)爭的總結(jié)》，就是在這些人的支持下由保守的學者們炮制出來的。

“不戰(zhàn)決議”的風波過后，這些人又把“終戰(zhàn)50周年國會議員聯(lián)盟”改名為“光明的日本國會議員聯(lián)盟”，開始把矛頭對準歷史教科書，表示支持編寫“光明”的日本的歷史教科書。奧野誠亮和板垣正還在參院自民黨中成立“教育問題研討會”，搜集教科書問題，對文部大臣施加壓力。1996年6月5日，奧野誠亮發(fā)表了“從軍慰安婦不是強制的，而是商業(yè)行為”的言論（13），在國際社會引起了相當大的波動。而對他的批評正在激烈的時候，1996年12月11日，板垣正在預算委員會上仍然說：“從軍慰安婦并不是強制的，但是卻寫進了教科書，文部大臣應根據(jù)自己的權(quán)限將那一內(nèi)容刪除”。

上述自民黨和新進黨的議員聯(lián)盟，從1997年1月開始聯(lián)合行動，成員人數(shù)當年統(tǒng)計為177名，實際超過200名。在國會的預算和文教委員會上9次發(fā)難，給政府施加壓力，還要求政府取消宮澤喜一在1982年的教科書風波中關(guān)于“審定教科書要考慮近鄰國家國民感情”的講話。

第二種勢力是自稱為“自由主義史觀”學者的自由主義史觀研究會的成員以及“新歷史教科書編纂會”等組織的部分成員，這些人多來自日本的知識層面，在教科書問題的風波中起了“理論領(lǐng)袖”（14）的作用。但是在日本，人們也不稱他們?yōu)椤坝乙怼薄?

所謂“自由主義史觀”，是這些人對自己在意識形態(tài)方面的獨立性的標榜。他們聲稱要“擺脫意識形態(tài)的影響，從自由主義的立場上大膽地修正歷史認識，改革歷史教育，推進多樣性”。（15）也就是說，在戰(zhàn)爭歷史的認識上，他們不同意來自美國的“東京審判史觀”，也反對來自蘇聯(lián)和中國等社會主義的“共產(chǎn)國際”史觀。他們推崇戰(zhàn)后初期日本的自由主義外交路線，所以稱自己的歷史觀是“自由主義史觀”。

直到80年代末，以“自由主義史觀”論的核心人物藤岡信勝為代表的一些人一直是“相信社會主義”的民主教育運動中的骨干力量。藤岡信勝自己承認：在蘇聯(lián)解體以及海灣戰(zhàn)爭后，特別是從美國留學回來后，又讀了保守派的富士信夫、江藤淳的著述，他的政治立場發(fā)生了轉(zhuǎn)變。他說：蘇聯(lián)東歐解體使他對社會主義的幻想破滅了，而海灣戰(zhàn)爭的發(fā)生，也使他對在―國能否實行和平主義的問題產(chǎn)生懷疑。由于原來的理想一一地破滅了，所以建立在那一理論基礎上的對于戰(zhàn)爭歷史的認識也發(fā)生了變化。他認為：建立在戰(zhàn)后民主教育基礎上的對侵略戰(zhàn)爭的批判是把日本錯誤地置于被審判的地位，所以導致“反日”、“自虐”的史觀流行；對南京大屠殺、731細菌部隊、從軍慰安婦以及日本軍隊的暴行的揭露是“虛構(gòu)”的“謊言”。這就證明所謂的“自由主義史觀”，實際是戰(zhàn)后一直是民主教育的對立面的“大東亞戰(zhàn)爭肯定論”站在同一立場。（16）

從這一立場，“自由主義史觀”論者們要為“建立民族自豪感”而努力；要為21世紀的日本年青一代編寫歷史教科書；要從慰安婦問題入手批判現(xiàn)行教科書的錯誤。

“自由主義史觀”論者們的活動與上述的超保守派的政治家們殊途同歸，所以奧野誠亮興奮地發(fā)表議論說：“站在日本的立場上考慮問題的學者終于出來了”，“到現(xiàn)在為止，藤岡先生同我的感情是一致的”。（17）

第三種勢力是典型的右派學者和《產(chǎn)經(jīng)新聞》系的媒體，這一勢力在日本一貫被認為是“鷹派”，其思想基礎建立在狹隘的民族主義立場之上的，但是在日本也不稱之為“右翼”。

這一種勢力在戰(zhàn)后就逐漸形成了，各個時期都有一些代表人物。當代典型的右派學者如獨協(xié)大學教授中村粲、電器通訊大學教授西尾干二、上智大學教授渡部升一、漫畫家小林義則等，他們大多是“編纂會”的骨干力量。

中村粲自稱“大日本帝國的辯護士”，一貫堅持皇國史觀，大東亞戰(zhàn)爭史觀，始終對《朝日新聞》和《NHK》的報道方向進行攻擊，是《大東亞戰(zhàn)爭的總結(jié)》一書形成的核心人物。1996年，他成立“昭和史研究所”,該研究所的第一號《會報》（1996年12月15日）就批評日本戰(zhàn)后的教育方向是在戰(zhàn)后惡劣的風潮下，放棄對歷史的研究，導致了反日和自虐的國民性。

西尾干二是“新歷史教科書編纂會”的會長，也是右派學者的“領(lǐng)軍”人物。他從狹隘的民族主義的立場出發(fā)，編寫了《國民的歷史》，否認日本的文明發(fā)展階段中曾經(jīng)受中國文化影響的人所共知的歷史事實，杜撰出所謂的“日本列島的文明圈”。扶桑社的歷史教科書，實際就是以《國民的歷史》為藍本的。

在教科書問題的認識上，這一勢力與“自由主義史觀”是相同的，但在日本，人們都知道，他們是傳統(tǒng)的右派勢力，而不是像“自由主義史觀”那樣的“轉(zhuǎn)向派”。這一勢力把握的如《諸君》、《正論》、《文藝春秋》、《サン－サラ》、《Voise》、《SAPIO》等一些輿論陣地，也為“自由主義史觀”論者們所充分利用。

這些“鷹派”的學者和媒體，在許多問題上的立場甚至與日本政府也相抵梧。例如，對于這次扶桑社教科書在采用問題上的失敗，這些人認為是由于“政府的行政指導”，是由于小泉首相為了在10月的訪韓和訪華中修復對外關(guān)系，故意對地方自治體施加壓力而送給對方的禮物“。（18）

第四種勢力就是右翼團體的勢力。在日本，至今存在的右翼團體有許多，其組織繁多復雜，思想五花八門。在教科的問題上，有與“日教組”公開對立的右翼團體如“日本青年協(xié)議會”及其下屬的“日本教育研究所”等，他們一直鼓吹打破現(xiàn)存體制建立以天皇為中心的新國家體制。另外還有“日本會議”（1997年由“保衛(wèi)日本國民會議”與“保衛(wèi)日本會”統(tǒng)一而成）等，都是以反對教科書和修改憲法為目標的。

右翼團體并沒有提出什么理論性的主張，但是往往采取極端的激烈行動，而且暴力團的系統(tǒng)的山口組、稻川會等成員也經(jīng)常參加，這符合右翼傳統(tǒng)的輕思想重行動的特征。

比如，1996年7月以后，右翼團體開始對教科書發(fā)行者寄送威脅信，接著在10月29日，出動40臺街宣車進行抗議宣傳，把教科書指責為賣國。12月，署名“關(guān)西日本原理主義劇團”的右翼團體三次將威脅信送給七家出版社社長和教科書執(zhí)筆者，第三次信特別送給藤岡等強調(diào)指責的4家出版社（大阪書籍、教育出版、日本書籍和東京書籍）。在信中有收信人住宅的照片，還附有贊揚刺殺淺沼稻次郎的右翼分子山口二矢的文書。以后，凡是藤岡信勝文章中提到的個人和出版社，均會收到右翼的威脅信。

1997年2月4日后，右翼團體大行社每周有三天到出版社前抗議，4月8日，150臺右翼的街宣車集中向出版教科書的“大阪書籍”示威。這一年的日教組教研集會時，右翼團體特地將街宣車開去，在車上大書“學習藤岡史觀”的字樣。

綜上所述，在教科書問題上，一般認為的“右翼勢力”其實有由多種勢力構(gòu)成的。他們固然有相當多的共同點，在組織上甚至有聯(lián)系，但是在進行冷靜的理性思考的時候，必須對這些勢力進行具體的分析。

本科畢業(yè)論文：“日本教科書問題”產(chǎn)生的社會歷史與文化原因

[摘要]日本歷史教科書中有關(guān)戰(zhàn)爭歷史的記述及其所反映的各種觀念是戰(zhàn)后日本社會變化發(fā)展的產(chǎn)物,這些內(nèi)容和觀念既受日本社會歷史觀和價值觀的直接影響,產(chǎn)生了許多扭曲的歷史記述和教育方式,又同時反過來影響了日本社會對歷史的集體記憶.日本歷史教學中有關(guān)戰(zhàn)爭歷史內(nèi)容所形成的各種歷史觀念和政治意圖,會融入到日本社會的意識形態(tài)和戰(zhàn)略思考中,進而會影響未來東亞地區(qū)的國際關(guān)系和歷史進程.本文對日本最新的歷史教科書中有關(guān)戰(zhàn)爭歷史的記述問題進行了述評,并分析了日本歷史教科書問題的歷史和社會背景,以及日本戰(zhàn)爭歷史觀問題產(chǎn)生的思想原因.

[關(guān)鍵詞]歷史教科書戰(zhàn)爭記述分析

一個時期以來,有關(guān)日本中學歷史教科書的問題激起了各國各界人士的強烈關(guān)注.中學教育是一個國家公民教育的最重要階段,在教科書中向?qū)W生傳授怎樣的歷史知識,不僅是日本社會如何認識過去的問題,更是日本如何面對未來的關(guān)鍵.在此,就日本新歷史教科書中對第二次世界大戰(zhàn)時期歷史的記述問題及其背景作一評析,以供同仁參考.

戰(zhàn)爭歷史記述問題事態(tài)

日本的中學歷史教科書按慣例是每隔4年修訂一次.上次日本中學(初中)歷史教科書審定是在2001年,今年重新審定,教科書將于2006年四月起采用(新學年于四月份開學).

目前,日本共有日本書籍,東京書籍,帝國書院,清水書院,大阪書籍,教育出版,日本文教及扶桑社等8家出版社擁有初中教科書發(fā)行權(quán).2005年4月5日日本文部科學省再次審定通過準備發(fā)行的8種初中歷史教科書內(nèi)容雖然良莠不齊,但總的傾向仍然是把日本對中國,韓國等的侵略戰(zhàn)爭歷史簡略化.其中最引起關(guān)注的還是扶桑社出版的由日本右翼"新歷史教科書編纂會"編寫的初中《新歷史教科書》.

"新歷史教科書編纂會"屬于日本專事美化侵略戰(zhàn)爭的右翼文人"自由主義史觀派".這個組織近年來十分活躍,不僅大量著書立,而且還專門編寫"新歷史教科書",其目的是把日本社會右翼的歷史觀,通過教科書傳授給日本的青少年學生.尤為突出的是這種教科書中關(guān)于第二次世界大戰(zhàn)期間日本戰(zhàn)爭責任的記述,集中體現(xiàn)了其右翼史觀和特征:

在平成18年(2006)版《新歷史教科書》的第五章"世界大戰(zhàn)的時代與日本"中,在記述日本全面進攻中國的歷史時,該書在"中國的排日運動與協(xié)調(diào)外交的挫折"標題下稱:"隨著中國國內(nèi)統(tǒng)一的進行,排外運動也跟著高漲.中國人對于根據(jù)不平等條約在中國享有優(yōu)惠的列強十分排斥,除了民族的反感之外,受到以武裝革命成功的蘇聯(lián)共產(chǎn)黨思想的影響,運動有急進的傾向.對勢力日益擴大的日本,除了拒買日本商品之外,也時常出現(xiàn)攻擊日本人的的排日運動.……然而,中國的排日運動卻仍然無法有效地控制.因此以日本軍部為首,開始有人認為對中內(nèi)政的不干涉政策不足以解決問題,批評幣原外交為軟弱外交的聲音逐漸高漲."這樣的表述,似乎是日本的進攻是由于中國的"排外",為其開脫隨后的帝國主義侵略做好了鋪墊.

接著這本歷史教科書在"從盧溝橋事件到日中戰(zhàn)爭"標題下稱:"在外國人權(quán)益集中的上海發(fā)生的二名日本人將兵被射殺事件,成為中日之間的沖突一發(fā)不可收拾的導火線.日本軍原來以為只要攻陷國民黨政府的首都南京,便會降伏,于是于12月占領(lǐng)南京.然而卻遷都到后方的重慶,持續(xù)抗戰(zhàn)."其荒謬邏輯是如果中國不抵抗,就沒有戰(zhàn)爭了.

關(guān)于南京大屠殺,該書在第199頁圖片說明中稱"日本軍造成了中國軍民多數(shù)的傷亡(南京事件).此外,此事件的犧牲人數(shù)資料受到質(zhì)疑,并且有許多不同的見解,至今仍在爭論中."

在關(guān)于第二次世界大戰(zhàn)歷史的記述上,這本"新歷史教科書"刻意美化侵略,甚至反復強調(diào)日本的進攻有助于亞洲各國的獨立.該書在第五章第二節(jié)"第二次世界大戰(zhàn)的時代"下,以"大東亞會議與亞洲各國"為標題宣稱:"擴展到亞洲的獨立希望日本首戰(zhàn)的勝利,帶給了東南亞及印度人民獨立的夢想與希望.如果沒有當?shù)厝嗣竦膮f(xié)助,日本軍在東南亞不可能有勢如破竹的進展.更有被日本軍俘虜?shù)挠《热耸勘Y(jié)成印度國民兵,協(xié)助日本軍進攻印度.不論是印尼或緬甸的軍隊都是在日本軍的指導下組織而成的."并稱1943年11月的"大東亞會議"歷史地位在于"會議中發(fā)表了和同盟國大西洋憲章對抗的大東亞共同宣言,宣揚各國的自主獨立,相互提攜相互發(fā)展,撤消人種的差別.會議之后,日本以排除歐美勢力,建立亞洲人的大東亞共榮圈作為戰(zhàn)爭更明確的目的."

該種歷史教科書進而更在"亞洲各國與日本"標題下強調(diào)"日本敗戰(zhàn)撤退之后,這些殖民地在十數(shù)年間相繼以自己的力量完成獨立,當中也有留在當?shù)貐⑴c獨立戰(zhàn)爭的日本士兵.日本往南方的進出,原先是為了獲得資源,卻成為加速亞洲各國獨立的楔機之一."按照該歷史教科書中的邏輯,幾乎等于說希特勒侵略波蘭是為了幫助其獨立于蘇聯(lián).

這樣一種宣揚皇國史觀,美化侵略戰(zhàn)爭的中學歷史教科書被日本文部省宣布審檢"合格",并將于2006年面向中學生,實際上是日本社會近年來右翼史觀膨脹的體現(xiàn).更令人不安的是,在這樣的大背景下,其他各家出版社雖然沒有完全采用右翼史觀,卻也明顯"自律".從2002年度以來的各種歷史教科書的內(nèi)容看,相對于1997年以前的版本,各家出版社均大幅削減或淡化了關(guān)于第二次世界大戰(zhàn)期間日本軍隊的戰(zhàn)爭暴行的史實,尤其是大幅度減少甚至刪除了歷史教科書中關(guān)于慰安婦,"三光政策"及南京大屠殺等問題的記述.

二,日本教科書問題的歷史和社會背景

日本出現(xiàn)篡改歷史的教科書問題決不是偶然的,它有著深刻的歷史和社會背景.第二次大戰(zhàn)結(jié)束后,占領(lǐng)日本的美國對日本教育曾經(jīng)進行了改造,采取了包括修改教育內(nèi)容,禁止傳播軍國主義思想;實行政教分離,禁止教育單位參預祭祀和參拜活動等措施.這些有力地限制了日本軍國主義教育的發(fā)展.但是,隨著冷戰(zhàn)的開始,和美國實施利用日本牽制前蘇聯(lián)和中國的戰(zhàn)略,其對日本的控制改造政策發(fā)生逆轉(zhuǎn),右翼史觀在戰(zhàn)后日本教育領(lǐng)域內(nèi)又重新滋長.

朝鮮戰(zhàn)爭時期,在日本右翼勢力影響下,日本文部省在1951年將歷史教科書審定標準《學習指導綱要》中的"日本對中國的侵略"改成了"日本對中國的進出",直至2002年4月.1956年,日本政府廢除了原來的《教育委員會法》,實施《地方教育行政組織和管理法》,把教育委員民選制改為任命制,又向戰(zhàn)前的教育制度靠攏,至使在上世紀60年代和70年代右翼思潮在日本教育界進一步抬頭.

20世紀70年代中期,日本文部省對《文部省設置法》第五條(文部省權(quán)限)作出重大修改,明確規(guī)定文部省具有對教科書的審定權(quán)和對義務教育學校所用教科書的發(fā)行權(quán),同時還規(guī)定文部省擁有學校教科書的著作權(quán),教科書出版單位也須由文部省指定.這樣,文部省由戰(zhàn)后初期的"指導,建議,助成機構(gòu)",變成了全面控制教育體系和教學內(nèi)容的壟斷機構(gòu).

1982年日本文部省在對歷史教科書的審定中,要求刪改對亞洲鄰國的侵略史實,南京大屠殺,731部隊,慰安婦等也被淡化成戰(zhàn)爭時期由于混亂而發(fā)生的行為.這激起亞洲鄰國和日本國內(nèi)的強烈批評.中國和韓國政府向日本政府提出了正式交涉.日本政府在當時的形勢下表示愿意傾聽意見,改善與亞洲鄰國關(guān)系,并隨后在相關(guān)的教科書審定條例中增加了"鄰國條款".但這并不能解決教科書中的歷史觀問題,.

此外,日本政界也不斷出現(xiàn)為侵略歷史翻案的言論.一些高級閣僚如藤尾正行,奧野誠亮,永野茂門,櫻井新,島村宜伸,江藤隆美等人紛紛因就歷史問題"失言"受到譴責而離職.1993年8月,日本細川內(nèi)閣成立后,才公開承認以前的戰(zhàn)爭是侵略戰(zhàn)爭.1995年再度審定中學歷史教科書時,正值第二次世界大戰(zhàn)及反法西斯戰(zhàn)爭勝利50周年紀念期間,也是社民黨委員長村山富士出任首相期間,對侵略戰(zhàn)爭的歷史有反省表示.但隨后日本社會和政界便出現(xiàn)了聲稱反對"自虐"史觀的"國民運動",并在上世紀90年代中期陸續(xù)組建了"新歷史教科書編纂會"等團體,正式編寫貫徹右翼史觀的中學歷史教科書.

進入21世紀以來,隨著國際形勢的變化和中國的崛起,日本社會,特別是日本政界,右翼勢力上升.日本執(zhí)政者刻意以歷史問題來刺激因多年經(jīng)濟不振而消沉的國民情緒,并達到修憲,強兵,走向國際事務的目的.日本決策層內(nèi),小泉及其未來的繼任者,在歷史問題上會更強硬.日本很可能會因歷史觀問題與亞洲鄰國陷入新的政治冷戰(zhàn)和對立.日本國內(nèi)的歷史教育中,也會在有關(guān)戰(zhàn)爭歷史的內(nèi)容上,更加右傾.與此相應,中,韓兩國的反日情緒可能增長.針鋒相對的歷史觀,可能會成為東亞和平,和諧格局的死結(jié).

日本歷史教科書中有關(guān)戰(zhàn)爭歷史的記述及其所反映的各種觀念是戰(zhàn)后日本社會變化發(fā)展的產(chǎn)物,這些內(nèi)容和觀念既受日本社會歷史觀和價值觀的直接影響,產(chǎn)生了許多扭曲的歷史記述和教育方式,又同時反過來影響了日本社會對歷史的集體記憶.日本歷史教學中有關(guān)戰(zhàn)爭歷史內(nèi)容所形成的各種歷史觀念和政治意圖,會融入到日本的社會意識和理論思維,并在相當程度上成為日本意識形態(tài)和戰(zhàn)略思考中的要素,進而會影響未來東亞地區(qū)的國際關(guān)系和歷史進程.聯(lián)系到當今日本在對華戰(zhàn)略乃至國際政治上日趨強硬政策的思想背景和淵源,日本歷史教科書問題使人們愈益關(guān)切.

三.日本戰(zhàn)爭歷史觀問題產(chǎn)生的思想原因

第一,日本在政治上并沒有與舊時代完全割裂.將日本與德國比較可見,德國舊國家機器完全被粉碎,其戰(zhàn)后的政治與納粹時代完全劃清了界線,德國人可以超脫于舊時代之外而對其戰(zhàn)爭歷史加以無保留的反省和批判.而在日本,舊時代的一些成分在戰(zhàn)后仍在一定程度上維續(xù)了下來,戰(zhàn)時的天皇在戰(zhàn)后雖然失去了權(quán)利,但對其戰(zhàn)爭責任并沒有追究.日本人不可能像德國人將戰(zhàn)爭責任歸咎于希特勒那樣將罪責歸于天皇,不能與舊時代完全分清界線,舊歷史仍是日本人現(xiàn)在所生活時代的一部分,這樣日本人就一直背負著歷史的重壓和罪責.德國人批判過去的歷史不等于批評現(xiàn)在的國家,而日本人批判歷史則意味著批評國家本身.與舊時代無法割斷的聯(lián)系使日本人難以對仍然與他們現(xiàn)在生活相聯(lián)的歷史加以徹底的批判.

第二,在對戰(zhàn)爭歷史的認識上,日本右翼史觀的理念是認為日本不是加害者而是受害者,不是侵略者而是解放者,這樣的觀念必然導致對戰(zhàn)爭歷史的歪曲.與德國對戰(zhàn)爭歷史的反省相比,誠然,并非每個德國人都感到對戰(zhàn)爭有罪,但作為一個民族它感到有責任.日本右翼人物的史觀則表明他們既不覺得有罪,也不覺得有責任.而沒有責任感便不可能對歷史進行深刻反省.

第三,在歷史觀念上,由于歐洲一體化思想的影響,歐洲國家更傾向于將本民族的歷史看作是歐洲歷史的一部分.而亞洲一些國家,尤其如中國和日本,有時則傾向于將亞洲歷史看作是本民族歷史的一部分.如同中國對于古代亞洲歷史的一些觀念,日本對于亞洲近現(xiàn)代歷史的觀念也傾向于以本國為中心,強調(diào)日本本位文化的確立.以這樣從本民族角度而不是從整個地區(qū)大歷史角度出發(fā)的觀念去回顧和看待歷史,便自然會導致民族主義傾向等偏差和錯誤認識.

第四,在對亞洲大陸的觀念上,自近代以來,日本社會就一直存在著"脫亞論"的潛意識,認為就像歐洲歷史發(fā)展有脫離伊斯蘭文明影響的"脫亞"過程一樣,日本歷史發(fā)展也有脫離中國文明影響的"脫亞"過程,認為日本應追求歐洲文明而脫離亞洲文明."脫亞入歐"的意識使日本思想界搖擺于歐洲文化與亞洲文化之間.而事實上日本既不可能融入西方文明,也不可能割斷與亞洲傳統(tǒng)的聯(lián)系.現(xiàn)代日本科學很發(fā)達,文學也發(fā)達,而哲學卻不發(fā)達,原因可能就在于其文化沒有明確的定位,彷徨于東方文明于西文明之間.更為重要的是,"脫亞論"的思想導致了日本的島國思維和對亞洲大陸的對立意識,導致了日本對亞洲鄰國的蔑視,敵視,和敵對.這樣的潛意識過去是引發(fā)日本侵略亞洲國家的思想因素之一,現(xiàn)在也是日本保守勢力歪曲侵略亞洲歷史的重要原因.

四,我們?nèi)绾蚊鎸?

首先,面對歷史教科書問題,我們應該超越民族的仇恨,而從整個東亞未來的和平與發(fā)展大業(yè)的高度來看待問題.應堅持理性的原則,如果只是以一種極端去取代另一種極端,那么,東亞只會在思想上變成另一個中東.對戰(zhàn)爭歷史的認識,需要在觀念上要沖破民族的限制和人性的狹隘,現(xiàn)在東亞各國在歷史問題上的相互態(tài)度,除了政治和社會因素,更需要面對很多人性的弱點,這無論對于中國,日本都是一個挑戰(zhàn).如果能勇敢面對這一挑戰(zhàn),而不是繼續(xù)在人性的漩渦中怨天尤人,那么通過這一問題在理智上勝利的民族是一個智慧的文明的民族.歷史問題應該也能夠促進兩國走向更加文明之路.

其次,應將少數(shù)日本右翼勢力與日本主流學術(shù)界區(qū)別開來,增強交流和合作.應深入了解和理解日本學術(shù)界的真實狀況和理念,理清問題的根源,并構(gòu)筑亞洲學術(shù)界相互支持和信賴的關(guān)系.在這方面,日本也確有責任努力去取得鄰國的信任,日本對于自己的戰(zhàn)爭歷史,必須通過自己的誠意向亞洲各國和世界人民展現(xiàn)自己的道義感和責任心,這是最首要的.對過去的歷史作深刻的反思,不會是一個時代的結(jié)束,而只會是一個時代的開始.

第三,在歷史教科書問題上,各方爭論的是過去,但其實真正擔憂的是將來.因此,我們的批判與爭論不應只重于一時一事,而更重要的應是找到面向未來的解決之道.不能讓過去的歷史撕裂未來的亞洲.應努力建立有關(guān)教科書問題磋商和交流的正常渠道和機制,致力于建立亞洲共同的歷史記憶和歷史認識.如果在未來亞洲國家要象歐盟國家一樣走向一體化以求共同的更大發(fā)展,那共同的歷史認識就是最重要的思想基礎.

本科畢業(yè)論文：中學歷史課程改革中教師角色的轉(zhuǎn)換

伴隨著新課程的推行，高中教學被賦予了新的使命。新的課程理念呼喚新的學習方式、教學模式，而新的教學模式的實施，又靠扮演者教師，這就要求教師迅速轉(zhuǎn)變角色，以更好地適應新課程的教學。角色應如何轉(zhuǎn)換?筆者就此談談自己初淺的認識：

一、由重知識結(jié)論的灌輸者轉(zhuǎn)為重學習過程的謀劃者、組織者和參與者

“重結(jié)論輕過程”是傳統(tǒng)教學中十分突出的問題。傳統(tǒng)的教學的主要活動就是講述、板書和布置練習。學生被動地接受知識，把學生看成了接受器，課堂中的問答多半是復述教材中的文字，教師充當了知識和結(jié)論的灌輸者的角色。

新課程要求教師的角色已不再是結(jié)論的灌輸者，而是引導學生體驗學習過程、掌握正確的探究方法，在強調(diào)學生“主體”意識發(fā)揮的同時，對教師“主導“的要求更高了。就歷史課而言，如何優(yōu)化課堂教學過程，如何為學生創(chuàng)設一種民主、平等和諧的學習氛圍，喚起學生的主體意識和創(chuàng)新精神；如何找準教學的切入點，激發(fā)學生提出有思維價值的問題，并能積極尋求問題的答案；如何淡化“教”突出“學”，把教學過程變?yōu)椤芭囵B(yǎng)學習者”的過程，使教師自身由知識傳遞者變?yōu)閷W習的促進者；如何建立新型的師生關(guān)系，從凌駕于學生之上的講臺上走下來，和學生融為一體，共同活動，消除師生間的距離感，使學生充分表現(xiàn)自己的個性與才能；如何使班級、小組合作和個體學習各環(huán)節(jié)相輔相成、相得益彰，真正達到促進人的發(fā)展的目的，這都需要教師的精心策劃和組織。

如在學習《金與南宋的對峙》時，課前預習1、你知道多少岳飛的故事？你知道岳飛《滿江紅》嗎？2、南宋有岳飛、韓世忠等歷史名將，為何北伐不能勝利呢？這兩道預習題可以拓展學生知識面和啟發(fā)他們分析思考能力，避免學生在課堂上僅僅靠教師灌輸?shù)膶W習的被動局面。上課時在沉郁激越的《滿江紅》背景下，學生的情緒異常激昂，他們急于要把自己知道的岳飛的故事與同學們分享，有的學生還拿來了在將軍山拍攝的岳飛“還我河山”的圖片。教學中師生互動得到很好的體現(xiàn)，教師鼓勵學生提出自己感到困惑的問題。有的提出：“老師，不是說落后就要挨打嗎？可是在政治、經(jīng)濟、文化均落后于北宋的金為什么競能滅宋呢？”學生們對自己提出的問題進行探究。激烈的討論不僅提高了學生的表達能力，而且發(fā)展了學生的思辯能力。這樣的課既調(diào)動了學生學習的積極性，充分表現(xiàn)了學生豐富的創(chuàng)造力，個性得到極大的張揚，也達到了教學目的，完成教學要求。

二、由機械的課程闡述者轉(zhuǎn)變?yōu)檎n程的開發(fā)者

在傳統(tǒng)教學理論中，課程（包括教材）是政府和學科專家關(guān)注的事，教師無權(quán)也無須過問，教師的任務就是教學。也就是說，教師只是既定課程的闡述者和傳遞者，這不利于教師主導作用的發(fā)揮，很容易使教師走上“照本宣科”的教學老路。新課程給了教師發(fā)揮的空間，倡導教師由機械的課程闡述者向課程的開發(fā)利用者轉(zhuǎn)變，為基礎教育改革又提供一條探索之路。如在上唐朝歷史時，我們給學生布置的分析討論題：觀點一：“開元之治，幾于家給人足，而楊貴妃足以敗之”。觀點二：說：“唐玄宗前期會做皇帝，后期不會做皇帝，”你同意哪種觀點，為什么？學生必須在課文中找出相關(guān)史實歸類，學會用歷史唯物主義觀點對歷史問題做出分析評價。經(jīng)過深思熟慮，學生紛紛發(fā)言，說了很多，學生豐富的想象力令我很受觸動。

三、由傳統(tǒng)的知識“搬運工”轉(zhuǎn)變?yōu)榻虒W活動的研究者

過去教學活動和研究活動是截然分開的。教師的任務就是按照教材、“教參”、試卷的“標準答案”教。至于為什么要教這些，為什么要這么教，絕大多數(shù)的教師沒有深入地思考，因為學校的評價體系就是教學升學率的多少。可見，教師成了完全游離于教學研究之外的旁觀者，成了知識的“搬運工”，這顯然不符合新課程對教師角色的期待。新課程要求教師要由知識的“搬運工”轉(zhuǎn)變?yōu)榻虒W活動的研究者。

作為研究者，教師要不斷增強教學研究意識。研究重點和方向是：1、注重學生學習方式的改變，強調(diào)探究性學習。轉(zhuǎn)變學生的學習方式就是要轉(zhuǎn)變那種單一的被動的學習方式，提倡自主、探索與合作的學習方式，使學生的主體意識和創(chuàng)造性得到發(fā)展，成為學習的主人。主張學生在生活實踐中學習，強調(diào)學生的親身經(jīng)歷，要求學生積極參與到各項活動中去發(fā)現(xiàn)和解決問題。歷史實踐活動是一種綜合性的開放式教學，它的主要特點是以歷史教學為基礎，不拘泥于歷史教材本身，打破學科界限，借鑒不同學科的教學成果，重新去體會歷史、感悟歷史。

如我們?yōu)榱俗寣W生“了解身邊的歷史”，布置了探究性課題“走進沙縣小吃”，“中國古錢幣”等。由于這種學習活動，是學生自由選擇的自主學習的過程。他們置身于廣闊的社會與生活空間之中，通過遷移各種所學知識，把學習過程變成了主動探究的過程。學生對自己身邊的歷史進行調(diào)查、收集、分析、研究、處理有效信息，從而形成對歷史的真實感受。在展示成果時，學生做了課件并運用多媒體手段把成果展現(xiàn)出來，對學生的能力是一個全面的鍛煉和培養(yǎng)。從收集到的學習成果來看，學生們涉獵面非常廣泛，學生表述歷史事實、整理歷史事實的能力顯著提高。通過這種新型的學習活動，學生的觀察力、注意力、感知力和思維力都得到不同程度的提高。

2、建立發(fā)展性評價體系。以知識的掌握和運用、批判思維和創(chuàng)新思維、社會探究技能和實踐能力、溝通與合作、社會責任感等為目標，建立和完善發(fā)展性評價體系。

綜上所述，新課程的實施使教學面臨許多根本性的挑戰(zhàn)，要順利實施新課程，首先就要求教師從傳統(tǒng)角色的束縛中解放出來，塑造自己的新角色，這是實施新課程成敗的關(guān)鍵

本科畢業(yè)論文:法律本科畢業(yè)論文

法律本科畢業(yè)論文

經(jīng)濟法在我國作為一個新興的法律部門，產(chǎn)生于70年代末80年代初，它是同我國的市場經(jīng)濟同步發(fā)展起來的，隨著市場經(jīng)濟的不斷完善和發(fā)展，經(jīng)濟法在法學中的獨立地位已經(jīng)得到大家的認可，隨之關(guān)于經(jīng)濟法理論和實踐的各種探索和研究也逐漸繁榮起來。作為一個法學分支，同其它部門法一樣，必然具有一定的價值，而且由于其調(diào)整對象和調(diào)整方法的特殊性，其價值目標也和其它法律部門有一定的差異存在。在這里探討經(jīng)濟法的價值本質(zhì)，筆者認為可以遵從這樣一種邏輯談起：價值――利益――法的價值及價值本質(zhì)――經(jīng)濟法的價值及價值本質(zhì)。

一“價值”的闡述

“價值”一詞被廣泛應用于哲學、經(jīng)濟學等各個學術(shù)領(lǐng)域，對價值的概念，有多種認識，我國學術(shù)界普遍認為有如下兩層涵義：1、是指凝聚在商品中的社會必要勞動。2、是指客觀事物的有用性或具體的積極作用，在這里，筆者認為作第二種解釋較好。

“價值”作為客觀事物一種有用性或積極作用，筆者認為應是客觀事物的一種特性，這種特性基于物的根本屬性產(chǎn)生，包括其自然屬性和社會屬性，它外在的表現(xiàn)為物的有用性或具體的積極作用，即對人有用的、有利的、能夠滿足人類某種需要的東西。這里的物應作哲學范疇理解，即其不僅指物理意義上的物，還包括一切社會觀念性的東西，如：正義、秩序、平等、安全等。有學者認為：“價值首先表現(xiàn)為一種關(guān)系”，“它產(chǎn)生的前提是人的需要”，對此，筆者不敢茍同。物的價值是基于其根本屬性產(chǎn)生的，客觀事物所固有的屬性多種多樣，可以在不同的方面滿足人的需要，每個人可能只會同其中一個或幾個方面建立起價值關(guān)系，而且，這些有用的屬性，有的會自動暴露于人們面前，為人們感知而滿足人們，而有些則不會自動的暴露出來直接展現(xiàn)于人們面前，不能為人們意識到，或即使意識到它們有用，但未能掌握它們的使用方法，人們不能主動的和客觀物建立起一種價值關(guān)系，那在這種情況下，該物是否就失去了其價值的存在？如果失去了價值，是否就意味著該物所具有的客觀屬性不存在了呢？如果是這樣，那是否更進一步意味著該物的滅失呢？很顯然，是不可能的，由此可見，價值具有一定的客觀性，它離開客觀事物的根本屬性，就失去了賴以存在的客觀基礎和源泉。所以，筆者認為：價值是客觀事物的一種特性，這種特性基于物的根本屬性而產(chǎn)生，它外在的表現(xiàn)未一種有用性或具體的積極作用。

此外，價值雖然具有客觀性，但它又與人們受一定社會歷史條件所制約的需要、利益、興趣、愿望密切相關(guān)，受當時社會歷史條件的制約，人們的物質(zhì)生活條件變化了、發(fā)展了，人們的價值標準或所追求的價值及其構(gòu)成遲早也要發(fā)生變化，而且，作為客觀事物根本屬性的社會屬性也會隨之變化，同樣也造成價值的歷史變化。所以，價值還是一個歷史范疇，根本不存在永恒的價值規(guī)范和價值標準。

二“利益”的闡述

利益是和價值相近的一個概念，有些人則完全把利益等同于價值，忽略了二者的區(qū)別，在筆者看來，二者雖意義相近，但與價值相比，利益還是具有自己顯著特征的，依然可以區(qū)別開來。首先：利益表征的是一種關(guān)系，建立在人與客觀事物之間，這里的客觀事物也包括作為利益主體的人。利益產(chǎn)生的前提是人的需要，產(chǎn)生的基礎是客觀事物所具有的價值，所以，筆者認為利益就是一定程度上物的價值的實現(xiàn)。其次：利益具有實踐性，利益作為主體對客體的一種主動關(guān)系，是通過人的實踐建立起來的，即人在某種需要的驅(qū)使下，作用于客體，同客體建立起價值關(guān)系，這時才產(chǎn)生利益。第三：利益具有主觀性，客觀事物對主體有無利益、利益的大小，一方面取決于其自身的價值，而另一方面，則取決于人的主觀需要，及需要程度的大小。利益不會脫離于客觀物存在，更不會脫離于主體存在，而且是相對于主體而言的，沒有利益主體的利益是不存在的。最后：利益具有相對性，利益產(chǎn)生的基礎是客觀事物的價值，其外在的表現(xiàn)為一種有用性或積極作用，但這種有用性只對有需要的、并通過實踐與之建立起價值關(guān)系的主體發(fā)生作用，并非對所有社會主體都發(fā)生作用，只相對于特定主體而言。所以，筆者認為，利益是客觀事物的價值的實現(xiàn)，這種價值實現(xiàn)是作為利益主體的人基于自身某種需要通過社會實踐與客觀事物主動的建立起的一種關(guān)系，這種關(guān)系產(chǎn)生的基礎是客觀事物的價值，產(chǎn)生的前提是人的需要，產(chǎn)生的方式是社會實踐。

利益根據(jù)不同的標準可以劃分為不同的種類，如根據(jù)內(nèi)容性質(zhì)的不同，可以分為物質(zhì)利益、政治利益、精神利益，根據(jù)利益主體的不同，可以分為個人利益、國家利益、社會利益等。

三法的價值及價值本質(zhì)

對法的價值這一概念，可以從以下幾個方面來理解，1、法所要實現(xiàn)的價值，也有學者將其表述為法所中介的價值，即法的目的價值，包括公平、正義、秩序、效率、安全等。2、法自身所具有的價值，指法律在形式上所具備的值得肯定的或“好”的品質(zhì)。3、法所具有的工具性價值，即法作為一種工具，在各種利益發(fā)生沖突時，它所發(fā)揮的一種評價性作用。對法的價值的認識，學術(shù)界基本上是一致的。

對法的價值的本質(zhì)，筆者想談一談自己的認識。就法的產(chǎn)生來看，法是階級利益分化的產(chǎn)物，從這一視角分析的話，可以說利益是法產(chǎn)生的基礎，利益的分化是法產(chǎn)生的前提。而法作為一種政治上層建筑，它所體現(xiàn)的首先是統(tǒng)治階級的意志，統(tǒng)治階級作為一個社會階層，它的意志必然要體現(xiàn)和反映該階級的利益。“法的功能則在于調(diào)整各種社會關(guān)系，實質(zhì)上也即調(diào)整各種利益關(guān)系”，統(tǒng)治階級將法作為一種制度、一種工具，在與被統(tǒng)治階級之間做出一種有利于統(tǒng)治階級的利益界定和利益分配，同時，在統(tǒng)治階級內(nèi)部，協(xié)調(diào)各方的利益，維護一定的利益秩序，通過法這一制度來降低執(zhí)政成本，鞏固其統(tǒng)治地位，其最終目的也是實現(xiàn)其自身的利益。在這兩種利益界定和分配得以實現(xiàn)的同時，法的價值也得以實現(xiàn)。法的諸多目的價值，如正義、平等、秩序、安全、效益等，在筆者看來，都無一例外的可以視為一種利益，而且它們也正是一種以社會觀念形態(tài)存在的利益，這種利益可以相應的劃入物質(zhì)利益、政治利益、精神利益等范疇。而正義、公平、秩序、效益等不過是披著“美麗外衣”的各種利益在不同社會生活領(lǐng)域的反映和表象而已。所以，筆者認為：法的價值的本質(zhì)，即是一種利益，但具體是何種利益，則需要具體問題具體分析對待，根據(jù)利益沖突的雙方、沖突發(fā)生的社會背景、沖突利益的類型等具體情況考慮。

社會的發(fā)展，社會主體的多樣性、主體需求的多樣性，客觀事物根本屬性的多樣性等這些都決定了利益的多樣性，更造成了利益在各主體間的劇烈沖突，同時也決定了各種利益的必然沖突，而且，這些沖突是在所難免的，在沖突發(fā)生的情況下，如何取舍，取何方利益或何種利益，舍何方利益或何種利益；在制定、適用、解釋法律時，必然會產(chǎn)生一些根本性的問題，對這些利益如何評價？用什么原則來決定它們相互之間的分量？在發(fā)生沖突的情況下，那些利益應該讓位？成為人們必須面對的現(xiàn)實問題，而這也就是我們通常所說的法的利益本位問題，或者說法律在調(diào)整個人利益、社會利益、國家利益的關(guān)系方面發(fā)揮作用時，調(diào)節(jié)的前提是什么的問題。

不同的法律是建立在對個人利益、社會利益與國家利益相互關(guān)系的不同認識之上的。因此，對于法的各目的價值，筆者認為應當做出一定的價值梯度的劃分，而且，法的各目的價值是應該具有價值梯度的。如果從法的整體性或抽象性來看，正義、平等、秩序、效益等各法的目的價值應是平等的，都作為法共同的價值取向而地位平等的相互依存，但法作為利益調(diào)整的工具，其作用體現(xiàn)在“社會失靈”的情況下，也就是在出現(xiàn)利益沖突的情況下來發(fā)揮其作用的，而且，作為抽象概念上的法在社會生活中是不具體發(fā)生作用的，它的作用的實現(xiàn)則要靠具體的各部門法來實現(xiàn)，而各部門法，都有其獨立的調(diào)整對象，每一部門法如果都將這些目的價值作為其平等的價值目標而存在的話，則會陷入一種自我糾纏、難以自拔的困境中。所以，筆者建議在各部門法中，根據(jù)其調(diào)整對象等具體情況對法的目的價值做出一定梯度的劃分，這樣有利于目的價值的系統(tǒng)化，有利于各部門法的立法和實施。有學者認為由于不能對法的目的價值足夠精確的量化，因而不能建立和劃分價值梯度。但筆者認為：該論斷理由是正確的，但結(jié)論卻絕對化了。誠然，作為社會觀念形態(tài)的正義、秩序、安全等法的價值是無法量化的，但是，無法量化并不意味無法進行比較。在利益沖突沒有發(fā)生時，沖突雙方和利益類型是不確定的，但在具體利益沖突發(fā)生時，沖突利益的類型及沖突雙方就確定了，這時，作為法的價值本質(zhì)的利益就可以相對量化進行比較，“兩利相較取其大，兩害相較取其小”，并不是要將其絕對數(shù)量化以后才可比較。也并不是要拿出一套絕對順序化的書面的1、2、3、4……的東西來展示給大家。所以，價值梯度的確立應作為一種原則性的指導，不能陷入教條之中，更不能死搬硬套，而且，這種劃分，要根據(jù)沖突發(fā)生時的具體情況而定，切忌“一刀切”。

四經(jīng)濟法的價值及價值本質(zhì)

經(jīng)濟法作為一個獨立的法學部門，它的價值如法的價值一樣有如下三層含義：1、經(jīng)濟法所要表現(xiàn)的價值，即經(jīng)濟法的目的價值，它要表現(xiàn)和促進哪些價值。2、經(jīng)濟法自身的價值，即經(jīng)濟法作為調(diào)整社會關(guān)系的手段本身的特殊價值。3、經(jīng)濟法所具有的工具性價值，即經(jīng)濟法在其所調(diào)整的領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生利益沖突時，它所發(fā)揮的評價作用如何界定各方利益。

對經(jīng)濟法價值的分析，可以從以下兩個方面來加以分析，一是經(jīng)濟法產(chǎn)生的背景，二是經(jīng)濟法的體系。

一經(jīng)濟法產(chǎn)生的背景

早期的資本主義是一種完全競爭的社會，社會的每個主體在經(jīng)濟生活中都是完全自由的。這種社會模式的形成與建立受到了古典政治經(jīng)濟學代表人物亞當·斯密、重農(nóng)主義思想和邊沁的功利主義思想的影響。亞當·斯密基于資產(chǎn)階級的人性論和自由主義提出：“人類的一切活動都是為了追求個人利益，它是人們從事經(jīng)濟活動的唯一動力，是人的天性，凡是人都有這種要求，人類的利己心促成了變換”，他認為，每個人雖然追求的是個人利益，而沒考慮到他人的利益，但是追求個人利益同社會利益不是矛盾的，而且是一級的，“每個人改善自身境況的一般的、經(jīng)常的、不斷的努力是社會財富、國民財富及私人財富所賴以產(chǎn)生的重大因素”。在斯密看來，政府對自由秩序的干預都幾乎是有害的，抽象為“經(jīng)濟人”的個體在自私追求個人利益的同時，他們好像為“看不見的手”引導而實現(xiàn)公眾的最佳福利，這是所有可能出現(xiàn)結(jié)果中最好的。產(chǎn)生于18世紀中葉的法國的重農(nóng)主義，把農(nóng)業(yè)中的“自然秩序”推崇到了整個社會領(lǐng)域，崇尚“自然秩序”，反對政府對經(jīng)濟的干預，主張自由放任。邊沁的功利主義思想認為：“社會是一個個人的總和，社會利益是個人利益的總和。只要每個人真正追求他自己的最大利益，最終也就達到了社會的最大利益”。在這幾種思想的影響下，早期的資本主義舉行完全競爭，國家在社會生活中只充當了“守夜人”的角色，對社會經(jīng)濟生活完全放任，相信其可以遵循“自然秩序”。這種思想在當時占據(jù)了主導地位，政府也就作為一個“夜警政府”，除賦稅外不再承擔任何經(jīng)濟職能，因為他相信，他所統(tǒng)治的“經(jīng)濟人”在追求自身利益最大化過程中，可以自動實現(xiàn)整個社會利益的最大化，同時也就達到國家利益的最大化。

這幾種思想在早期的資本主義發(fā)展中起到了積極的作用，但它們犯了一個共性的錯誤，他們都忽視了社會關(guān)系的存在，割裂了人與人之間的關(guān)系，把人看作是絕對獨立的個體，而社會是一張“關(guān)系之網(wǎng)”，每個人都處在這張網(wǎng)之中，牽一發(fā)而動全身，個人利益最大化過程中，不可避免的會與他人利益、社會利益、國家利益發(fā)生沖突。但隨著經(jīng)濟進一步發(fā)展，生產(chǎn)和資本進一步集中，不可避免的導致了嚴重的后果。19世紀末20世紀初席卷整個資本主義世界的經(jīng)濟危機打破了“自然秩序”的神話。社會經(jīng)濟過度集中，各種形式的經(jīng)濟壟斷大量出現(xiàn)，工人大量失業(yè)，社會貧富差距懸殊，市場秩序遭到“理性經(jīng)濟人”的嚴重破壞，整個社會處于近乎癱瘓狀態(tài)，這時，充當“守夜人”的政府發(fā)現(xiàn)，他們所推崇的“自然秩序”原來只是一種理想，放任主義非但沒有促進社會利益的增加，反而對其造成了破壞，于是，應運而生的凱恩思主義通過主張國家對經(jīng)濟的全面干預，不僅拯救了資本主義世界，也促成了實質(zhì)意義上的經(jīng)濟法的誕生。同時資本主義集團為了各自的利益，發(fā)動了第一次世界大戰(zhàn)，“戰(zhàn)爭經(jīng)濟法”也應運而生。所以，從這一時期看，經(jīng)濟法在誕生之初，就承擔了維護社會經(jīng)濟秩序，維護國家利益，抑制貧富差距的擴大，實現(xiàn)社會公平的職能，而作為國家干預經(jīng)濟之法的經(jīng)濟法，它最后所要維護的仍然是一種社會利益和國家利益。

二經(jīng)濟法的體系

經(jīng)濟法經(jīng)過長時期的發(fā)展，已經(jīng)形成了一個多層次。門類齊全的經(jīng)濟法部門組成的有機聯(lián)系的統(tǒng)一整體。其主要內(nèi)容包括市場管理和宏觀調(diào)控兩大部分。

市場管理法究其本質(zhì)是國家權(quán)力對市場交易活動的依法適度干預，而其根源則是市場失靈。它的宗旨在于重現(xiàn)和復制公平的市場交易活動，自由競爭是市場經(jīng)濟的根本屬性、主要優(yōu)點和發(fā)展動力，要發(fā)展市場經(jīng)濟必須促進和維系市場自由競爭，而要實現(xiàn)這一點，最根本的在于賦予和保障市場自由競爭權(quán)，作為市場管理法核心和基礎的市場競爭法很好的承擔了這一職能，它的建立旨在維護公平的市場競爭，通過禁止不正當?shù)母偁幮袨楹拖拗聘偁幮袨椋瑸樯鐣髦黧w創(chuàng)造一個良好的競爭環(huán)境，提供給大家公平競爭的機會，在全社會實現(xiàn)競爭民主。

宏觀調(diào)控法其本質(zhì)是國家通過經(jīng)濟政策間接影響市場主體經(jīng)濟行為的法律手段，和市場管理法不同的是他的干預是間接的，他主要通過一些諸如貨幣政策、財政稅收政策等經(jīng)濟性的政策來影響市場主體的具體經(jīng)濟行為選擇。市場經(jīng)濟不是放任自流的無政府主義經(jīng)濟，宏觀調(diào)控可以校正市場經(jīng)濟的發(fā)展方向，協(xié)調(diào)市場經(jīng)濟的總體平衡，調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟的發(fā)展態(tài)勢，維護市場經(jīng)濟的宏觀秩序，抑制市場主體的貧富差距，促進社會的可持續(xù)發(fā)展。

從亞當·斯密的自由放任到凱恩思的全面干預，走到了今天的自由基礎上的干預和干預下的自由相結(jié)合，政府已經(jīng)認識到社會利益的最大化不是個人利益絕對最大化所能實現(xiàn)的，社會利益也不再局限于經(jīng)濟上的利益，它隨著社會的發(fā)展，已具有了更為豐富的內(nèi)涵，筆者認為，它應當包括經(jīng)濟秩序，社會公德，經(jīng)濟資源與機會的共享，人類文明等各方面。而且，社會利益是處在社會中的個人實現(xiàn)其利益的基礎，沒有社會利益的存在，個人利益是沒有保障的，只有基于社會利益，個人對利益的追求才是自由的。社會利益高于個人利益，但其本質(zhì)又是個人利益，不過它所強調(diào)的是每個社會個人的個人利益，是相對于單個個人利益、集團利益和國家利益而言的，具有極強的涵蓋性、廣泛性和更強的整體性。

所以，從經(jīng)濟法的產(chǎn)生及其體系看，筆者認為，經(jīng)濟法的價值主要體現(xiàn)在這幾個方面：良好的經(jīng)濟秩序、經(jīng)濟民主、社會公正。1、經(jīng)濟秩序。經(jīng)濟法的價值目標在于實現(xiàn)一個良好的經(jīng)濟秩序，只有有一個良好的經(jīng)濟環(huán)境，社會主體才能“最自由”的實現(xiàn)自己的利益，從而實現(xiàn)社會利益的最大化。二、經(jīng)濟民主。經(jīng)濟法通過維護經(jīng)濟秩序，建立良好的經(jīng)濟環(huán)境，賦予社會主體平等的、自由的競爭權(quán)，機會均等地參與市場競爭，實現(xiàn)自己的利益。經(jīng)濟法通過國家干預，保證每個社會主體的最大民主，從而實現(xiàn)了社會的最大民主。三、社會公平。國家通過宏觀調(diào)控，利用稅收杠桿調(diào)節(jié)個人收入，均衡社會財富，通過社會保障實現(xiàn)對弱者的利益的保障，通過對自然資源和環(huán)境的保護，促進經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)代際之間的公正。經(jīng)濟法作為一種工具，在對利益沖突雙方進行調(diào)整和評價時，無不依據(jù)其價值進行，而其價值就其本質(zhì)來看乃是屬于社會利益的范疇，所以，筆者認為：經(jīng)濟法的價值本質(zhì)，乃是社會利益至上。

本科畢業(yè)論文:司法實踐能力培養(yǎng)目標下的法學本科畢業(yè)論文訓練模式探討

摘要：法學本科畢業(yè)論文寫作的訓練目標，應從立法建議導向到司法適用導向轉(zhuǎn)換。從訓練學生的理論思辨能力到訓練學生的法律適用方法轉(zhuǎn)換。從著書立說到案例研判轉(zhuǎn)換。本文基于該認識，詳細設計了論文寫作的具體訓練目標、訓練流程和評價標準。

關(guān)鍵詞：法學本科；畢業(yè)論文；訓練模式

一、法學本科畢業(yè)論文選題導向的轉(zhuǎn)換

在傳統(tǒng)的本科畢業(yè)論文寫作訓練中，選題偏重立法論角度，而缺少解釋論角度；論證方式采用教科書式的闡發(fā)，而不是嚴密的推導；論證結(jié)論難有價值。不僅浪費了寶貴的時間和學習資源，而且，使得學生對法學研究乃至對法學知識留下了惡劣的感性評價。而司法實踐中真正需要的法律論證能力，由于沒有教師的系統(tǒng)指導，只能留待學生到工作中自己進行碎片式的摸索和碰壁后的自悟了。解決上述問題的方法，可能有很多種，但是，從目前國外法科學生的培養(yǎng)方法來看，普遍性的規(guī)律在于，法科畢業(yè)論文，甚至是學習中間的論文寫作，都應該樹立以司法適用為導向的培養(yǎng)目標，而不是樹立以培養(yǎng)法學家為導向的培養(yǎng)目標。具體而言，需要改變以下三個方面的觀念。

第一，法科論文的寫作價值目標，從立法建議導向到司法適用導向。所謂立法建議導向，指論文的論述結(jié)論，是建議法律的立改廢。由于我國法治建設的不斷推進，法律體系基本完備，法律研究的主要問題已經(jīng)從研究法律的立改廢進入研究法律的解釋適用規(guī)律，立法建議導向的論文寫作，難有價值。

第二，法科論文的訓練能力目標，從訓練學生的理論思辨能力到訓練學生的法律適用方法。從培養(yǎng)法律適用能力導向上看，司法適用中，找法、解釋法律、事實辨認和法律說服能力等才是學生最為急缺進行系統(tǒng)訓練的能力。

第三，法科論文的成果形式，從著書立說到案例研判。要求僅僅進行了四年法學初步訓練的法學本科生，進行著書立說式的論文寫作，不僅高估了學生的寫作能力，更低估了法學研究的專業(yè)性和嚴肅性。要求學生進行案例研析式的寫作，才更加符合法學本科畢業(yè)生的知識結(jié)構(gòu)和培養(yǎng)目標。

二、法學本科畢業(yè)論文的寫作步驟

本文主張的案例研析型學術(shù)論文寫作訓練，是大陸法系法科學生的傳統(tǒng)做法，德國、日本、韓國的法學本科教育中，教授將具體案例交給學生，由學生根據(jù)該案例寫出分析報告，報告要求學生找法準確、解釋合理、論證深入、符合司法習慣，并且要考慮案件解決的其他社會影響因素。因此，論文寫作不僅要求學生翻閱查找大量法律法規(guī)、學術(shù)文獻，還要求學生根據(jù)本案調(diào)查法官和律師的司法心理和判決習慣。本文主張在我國法學本科畢業(yè)論文訓練中，引入這種培養(yǎng)方式，并就該方式具體的運作流程設計如下。

第一個環(huán)節(jié)，案例材料的選取。案例材料應該盡量遵循實例原則，在教師自己從業(yè)的判例中選取適例為佳，因為這種案例，第一手材料最為豐富，不僅能夠為學生提供案件的基本經(jīng)過，也能為學生提供案件的各種證據(jù)和訴訟文書，有利于訓練學生從最原始的材料中認定事實，發(fā)現(xiàn)問題，查找證據(jù)等能力。

第二個環(huán)節(jié)，論文題目的確定。案例研析型論文，并非簡單的案例研析。而是要在案例中，選取案例所體現(xiàn)的重要爭議點，在此基礎上論證。所以在選取案例之后，還要選取與研判案例中的爭議點，并且確定論文寫作的立場（控方、辯方還是裁方），這都需要指導教師的指導與分工。另外，還要注意判斷學生選題的題目的大小與難易。不宜選取太大或太難的題目。

第三個環(huán)節(jié)，法律、相關(guān)案例與學術(shù)成果的獲得。這是一個廣義“找法”的過程，司法實踐中，如何獲得能夠支持自己觀點的依據(jù)，包括現(xiàn)行法、相關(guān)判例以及權(quán)威學者的學術(shù)成果，至關(guān)重要。需要指導學生熟練運用各種工具和方法。

第四個環(huán)節(jié)，對司法習慣和案外因素的調(diào)研。影響案件判決的，絕不僅僅是法律、判例和學者論著，法官判決中的司法習慣和判決心理以及其他案外因素，都會影響法官對案件事實的識別，也會影響法官對法律解釋的立場，進而影響最終判決。一篇有價值的案例研析型論文，不僅要通過文獻資料法搜集法律、判例和學者論著，還要通過調(diào)研的方法搜集司法習慣和案外影響因素。并評價其影響的方式（影響事實認定還是影響法律解釋，抑或影響量刑或賠償數(shù)額的量定）程度和合理性。

第五個環(huán)節(jié)，論文寫作與修改。這是最基本的環(huán)節(jié)，這個環(huán)節(jié)中，訓練最基本的謀篇布局、論證方法和語言運用能力等。

三、法學本科畢業(yè)論文的訓練目標和評價標準

案例研析型論文，應該遵守其特定的，符合司法實踐標準的論文評價標準，主要包括以下幾方面。

1.案件事實類型化準確。即對案件爭議問題性質(zhì)的歸納準確，能夠明確屬于民事案件還是刑事案件。屬于民事案件的，是侵權(quán)還是違約，侵犯哪種權(quán)利；刑事案件的，屬于哪個罪名范圍的問題。

2.找法全面、準確。能夠查找到全部現(xiàn)行適用的法律、法規(guī)、司法解釋；能夠查找到最高院以及本省級高院的相關(guān)權(quán)威判例；如果沒有上述兩種依據(jù)的，能夠找到其他省份的判例，或者找到多名權(quán)威學者的論著。

3.解釋合理：對所找到的法律、法規(guī)、司法解釋，能夠正確運用法的解釋方法，恰當處理法律中的模糊沖突與空白，能夠有理有據(jù)地選取合理的解釋結(jié)論。

4.理論論證充分：理論點選取、論證充分，司法判例選取充分、準確，理論與司法判例運用恰當。

5.案件攻防點選擇合理：能夠從同一案件的不同立場思考，選取控辯雙方可能最為關(guān)注的焦點，選取本方最有利的攻擊點，并能夠充分準備好對方最為薄弱的防衛(wèi)點的防衛(wèi)。攻防點選擇，符合法官接受程度、符合司法習慣和社會接受能力。

6.論證推導，邏輯嚴謹：證據(jù)鏈條、法解釋、邏輯判斷過程嚴密，能夠得出唯一的結(jié)論，不存在漏洞。

7.術(shù)語運用標準、體例規(guī)范，法言法語運用得當，論文體例符合學術(shù)標準。

8.表達流暢，不違反訴訟參與人和社會的基本情感和表達方式，可接受性強。

完成上述論文指導，不僅需要學生的努力，也對指導教師提出了較高的要求。指導教師不僅應從事法學理論研究，也要從事司法實踐，才能具備選取恰當案例，熟練進行法律解釋和法律適用等能力。只有指導教師熟悉司法習慣、法官心理和社會心理，論文的指導和寫作才不至于閉門造車、坐而論道。

作者簡介：王韜（1976-），男，河北泊頭人，河北經(jīng)貿(mào)大學法學院講師，法學博士，執(zhí)業(yè)律師，研究方向：刑法學，經(jīng)濟法學，經(jīng)濟刑法學。

本科畢業(yè)論文:地方高校旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導工作改革初探

摘要：地方高校旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導工作中面臨著畢業(yè)論文與就業(yè)、考研、出國的沖突，完成時間倉促，指導資金不足，學生水平層次參差不齊，部分教師缺乏責任心，缺乏完善的監(jiān)督機制和獎懲機制等困境。主要改革措施包括：調(diào)整畢業(yè)論文工作時間，設置“本科畢業(yè)論文專項基金，加強學生監(jiān)管、提高學生專業(yè)素質(zhì)，加強對指導教師的監(jiān)督檢查，進一步完善監(jiān)督機制和獎懲機制。

關(guān)鍵詞：地方高校；旅游管理；本科畢業(yè)論文；論文指導

本科畢業(yè)論文是中國本科教育中的一個綜合性實踐環(huán)節(jié)，是檢驗學生綜合運用所學知識解決實際問題的重要途徑，是培養(yǎng)和鼓勵學生勇于創(chuàng)新的重要平臺。2004年教育部了《關(guān)于加強普通高等學校畢業(yè)設計（論文）工作的通知》，要求“各省級教育行政部門（主管部門）和各類普通高等學校都要充分認識這項工作的必要性和重要性，制定切實有效措施，認真處理好與就業(yè)工作等的關(guān)系，從時間安排、組織實施等方面切實加強和改進畢業(yè)設計（論文）環(huán)節(jié)的管理，決不能降低要求，更不能放任自流”。[1]

一、本科畢業(yè)論文的界定

本科畢業(yè)論文是大學本科學生運用本科所學基本知識和基礎理論，對實際中的一兩個問題進行分析、解決的實踐鍛煉過程，也是學生對大學四年本科學習成果的一次綜合性總結(jié)，是高校教學中不可缺少的重要組成部分。畢業(yè)論文不僅是高校教學中的最后一個環(huán)節(jié)，也是對學生進行考核的一個重要方式，對培養(yǎng)學生素質(zhì)發(fā)揮著積極的作用，是學生在校學習成果的重要體現(xiàn)，也是學生進入社會從事專業(yè)工作之前的預演。1980年頒布的《中華人民共和國學位條例》（2004年修訂，沿用至今）中，對于學士學位已明確了兩條考核標準：較好地掌握本門學科的基礎理論、專門知識和基本技能；具有從事科學研究工作或擔負專門技術(shù)工作的初步能力。[2]（P4）

二、地方高校旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導工作取得的成就

（一）旅游管理專業(yè)論文指導教師隊伍不斷擴大，素質(zhì)不斷提高

以云南師范大學旅游與地理科學學院旅游系旅游管理專業(yè)為例，2001年指導本科畢業(yè)論文時，共有專業(yè)指導教師11人，指導教師中教授1人，副教授4人，講師6人。而到2013年，共有專業(yè)指導教師14人，指導教師中教授有2人，副教授6人，講師6人。其中，博士研究生2人，碩士研究生4人。此外，還從學院地理系、教師教育系等聘請相關(guān)教師參與畢業(yè)論文的指導。指導教師隊伍不斷擴大，職稱、學歷不斷提升。

（二）旅游管理專業(yè)論文選題逐漸向細致化、具體化轉(zhuǎn)變

由于旅游管理專業(yè)所涉及的學科范圍廣，理論知識基礎寬且實踐性強，所以，旅游管理專業(yè)的本科畢業(yè)生在進行畢業(yè)論文選題時范圍相對較寬，增加了選題的難度，導致學生選題出現(xiàn)空泛的問題。如“我國旅行社人力資源的現(xiàn)狀與對策”、“中國旅游市場營銷策略研究”、“云南少數(shù)民族文化旅游產(chǎn)品的開發(fā)研究”等。從2002年開始至今，從各屆學生的畢業(yè)論文選題來看，已逐步向細致化、具體化轉(zhuǎn)變，多以中國、云南的某一縣市、某一區(qū)域的區(qū)域旅游開發(fā)、旅游產(chǎn)品開發(fā)，抑或某一酒店某一類型服務項目的開發(fā)，抑或某一旅行社產(chǎn)品營銷策略、人力資源現(xiàn)狀等進行探討研究。

（三）旅游管理專業(yè)論文指導工作已實現(xiàn)了從重結(jié)果向重過程的轉(zhuǎn)變

論文指導工作從第七學期學生教育實習回來后的11月初開始直至第八學期的5月中下旬，歷時6個月的時間中，對學生畢業(yè)論文召開專門的動員大會，交代畢業(yè)論文撰寫工作中的整個流程、具體要求、注意事項并分旅行社管理、區(qū)域規(guī)劃與開發(fā)、酒店管理三個方向要求學生報名，按照學生報名情況進行分組并安排指導教師，各指導教師按計劃進行各組開題，要求學生提交開題報告、論文研究綜述，之后再進行論文撰寫及一、二、三稿的修改工作，同時學生還要對指導教師論文每一稿的修改意見進行整理記錄，提交論文指導記錄表。論文指導的每一個環(huán)節(jié)都是按程序環(huán)環(huán)相扣，如果哪一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題，后面的工作將無法順利進行，這種論文指導工作重心的轉(zhuǎn)變，也說明了論文指導工作正逐步邁向規(guī)范化。

三、地方高校旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導工作中面臨的困境

（一）旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文與就業(yè)、考研、出國的沖突

統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，隨著高校的不斷擴招，大學畢業(yè)生的人數(shù)在逐年增加，2006～2009 年，高校畢業(yè)生分別為413 萬人、495 萬人、559 萬人、611 萬人，而就業(yè)率分別為77%、70%、68%、68%；2010年高校畢業(yè)生增至630萬人。擴招與就業(yè)的雙重壓力使大部分學生奔忙于找工作、考研、考公務員、出國等，無法專心致志地完成或更好地完成畢業(yè)論文的撰寫。

（二）旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文完成時間倉促

畢業(yè)論文的撰寫一般安排在大四下學期，從學生參加各種專業(yè)實習、教育實習（師范類學生）等返校后僅6個月或8個月時間，在僅有的這幾個月時間里，學生既要確定選題又要參與一系列的實證調(diào)研、收集文獻、撰寫等工作，時間非常緊迫，加之找工作、考研等，論文質(zhì)量往往不盡人意。有的學生為節(jié)省時間，干脆省略了實地調(diào)研的環(huán)節(jié)，使論文空泛、缺乏論證數(shù)據(jù)。有的學生甚至從網(wǎng)絡或其他途徑大篇幅抄襲他人論文，學校對此雖三令五申并采取將學生畢業(yè)論文上網(wǎng)、學術(shù)不端檢測等手段，但抄襲現(xiàn)象仍屢禁不止。

（三）地方高校旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文指導資金不足

資金不足是地方高校旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文指導中遇到的最大難題。畢業(yè)論文的指導無形中加大了教師的工作量，但教師除了論文指導費用外，沒有其他經(jīng)費的支持。學生為撰寫論文的實地調(diào)研、實習等經(jīng)費也十分有限。[3]（P17）

（四）旅游管理專業(yè)學生水平層次參差不齊

隨著高校的擴招、大學入學門檻的降低，大學已由以往的精英教育向大眾教育轉(zhuǎn)變。截至2009年底，我國高校在校生為2900 余萬人，居世界第一。[4]（P23）旅游管理專業(yè)由于是面向全國招生，招收的學生來自全國各地，學生間本身在學習水平方面就存在較大的差異，加之學習態(tài)度和對自身要求的不同，使得學生的水平參差不齊，對專業(yè)基礎知識的把握也存在很大差異，因此，在撰寫論文的過程中，有的學生一、二稿就可通過，有的卻需要五、六稿甚至更多。此外，學生對畢業(yè)論文的認識也存在一定偏差，排除時間的倉促外，有的學生雖已找到了工作，但考慮到畢業(yè)論文并未對今后的工作產(chǎn)生直接影響，依然不會以積極認真的態(tài)度完成論文撰寫。[4]

（五）部分教師缺乏責任心

在高校論文指導教師學歷、職稱不斷提升，綜合素質(zhì)增強的同時，仍有部分教師由于主客觀原因不能高度重視旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導工作，出現(xiàn)學生找不到教師或教師不能及時修改學生提交的論文；論文選題不符合專業(yè)培養(yǎng)目標、論文缺乏新意、條理不清、論證不充分等論文質(zhì)量問題。

（六）缺乏完善的監(jiān)督機制和獎懲機制

在整個畢業(yè)論文指導過程中，學校雖讓指導教師通過網(wǎng)絡完成論文選題、開題、答辯等的審核工作，但這些做法流于形式，除了增加教師的工作量外并未產(chǎn)生真正監(jiān)督的作用。另外，在獎懲機制方面，除對為數(shù)較少的優(yōu)秀論文進行獎勵外，對出現(xiàn)質(zhì)量問題的論文卻沒有明確的懲罰措施。這在某種意義上也嚴重挫傷了那些責任心強，認真指導論文教師的積極性。

四、 地方高校旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文指導工作改革的措施

（一） 調(diào)整畢業(yè)論文工作時間

將畢業(yè)論文撰寫時間調(diào)整至大四上學期，在大三時就確定論文研究方向，明確指導教師，布置科研任務、閱讀材料，大四下學期學生便可專心進行實證調(diào)研、收集資料數(shù)據(jù)，有充足的時間準備論文的撰寫，也能與指導教師進行充分溝通、交流，有利于提高畢業(yè)論文質(zhì)量。同時也能減少大四下學期中論文撰寫與就業(yè)、考研的沖突。

（二） 設置“本科畢業(yè)論文專項基金”

隨著高校的擴招，學生人數(shù)的增加，教師指導論文的學生人數(shù)也有增無減，一個教師指導8～10個學生已是家常便飯。通過學校和學院共同承擔的方式，可設置一個“本科畢業(yè)論文專項基金”，根據(jù)教師指導工作量給予相應的報酬。同時也可增加學生論文調(diào)研、實習中的經(jīng)費。

（三） 加強學生監(jiān)管、提高學生專業(yè)素質(zhì)

旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文質(zhì)量提高的關(guān)鍵在于從思想上提高學生對畢業(yè)論文的認識，除畢業(yè)論文動員大會教育學生重視畢業(yè)論文、了解畢業(yè)論文外，還應對課程設置進行改革，增加“論文指導”之類的課程，培養(yǎng)學生發(fā)現(xiàn)問題、思考問題、解決問題的能力以及論文寫作的能力。與此同時，指導教師也可在條件許可的情況下，讓所指導的學生參與到自己的科研項目中，為學生提供科研訓練的機會。

（四） 加強對指導教師的監(jiān)督檢查

學校以及學院各主管部門應加強對教師的職業(yè)道德、愛崗敬業(yè)、為人師表方面的教育，為教師更新知識、提高業(yè)務水平提供條件。對論文指導工作的監(jiān)督必須實現(xiàn)具體化、量化管理，如修改次數(shù)、與學生見面次數(shù)等都必須有具體的標準和要求。

（五） 進一步完善監(jiān)督機制和獎懲機制

借鑒研究生的教學模式實行“導師負責制”，從大三開始組織學生確定專業(yè)研究方向，明確指導教師，由指導教師通過與學生的面對面交流了解學生的興趣愛好，引導其進行研究課題的選擇，布置調(diào)研任務、推薦閱讀材料，到大四上學期，對學生論文的撰寫進行具體指導。學院負責本科論文工作的領(lǐng)導、應對教師完成的情況進行定期檢查。在獎懲機制方面，除了評選學生優(yōu)秀論文并給予獎勵之外，還應對指導優(yōu)秀論文的教師、指導學生論文整體水平較高的教師給予獎勵。而對缺乏責任心、指導的多數(shù)學生論文存在質(zhì)量問題的教師予以懲罰。

此外，旅游管理專業(yè)學生的畢業(yè)論文還可結(jié)合專業(yè)特點，突出其實踐性強的特征，采取多樣化形式。如某旅行社旅游產(chǎn)品營銷方案、某區(qū)域旅游規(guī)劃方案、旅游專業(yè)相關(guān)調(diào)研報告等均可作為畢業(yè)論文的形式。

總之，地方高校旅游管理專業(yè)畢業(yè)論文作為教學實踐中的重要環(huán)節(jié)需要改革，只有通過改革，才能提高對本科畢業(yè)論文重要性的認識，才能建立一系列行之有效的旅游管理專業(yè)本科畢業(yè)論文管理機制，切實提高旅游管理專業(yè)學生畢業(yè)論文水平乃至本科人才培養(yǎng)的質(zhì)量。

本科畢業(yè)論文:經(jīng)管類本科畢業(yè)論文現(xiàn)狀調(diào)查與質(zhì)量提升路徑

【摘 要】 文章以經(jīng)管類本科學生為例，運用問卷調(diào)查等方法，分析了畢業(yè)論文現(xiàn)狀與影響質(zhì)量的關(guān)鍵因素。研究提出，完善培養(yǎng)方案中相關(guān)環(huán)節(jié)實施過程的設計，充分調(diào)動和組織各方資源，以求從態(tài)度、能力和制度上提升論文質(zhì)量。

【關(guān)鍵詞】 畢業(yè)論文； 影響因素； 質(zhì)量提升

一、引言

現(xiàn)在的中國高等教育已進入了大眾化時代，隨之而來的是對高等教育質(zhì)量的質(zhì)疑之聲，教育部、財政部聯(lián)合下發(fā)文件指出通過對畢業(yè)論文等實踐教學環(huán)節(jié)的加強來進一步提高學生的實踐能力。

畢業(yè)論文整體質(zhì)量下滑，一定程度上反映出本科教學質(zhì)量有所下降，究其原因是生源質(zhì)量因大學擴招而受到影響，相應對師資隊伍建設的要求也未能達到。另外，碩博層次人才培養(yǎng)的增加對本科生就業(yè)帶來沖擊，社會也改變了對本科生能力的一些要求，本科生培養(yǎng)目標隨之有所變化，學校不夠重視畢業(yè)論文。還有，學生做畢業(yè)論文時應付了事，把主要精力用于找工作、考研上。針對這些情況，有些學者提出本科畢業(yè)論文已成為“食之無味，棄之可惜”的“雞肋”，應該取消它。

本人認為，本科畢業(yè)論文雖然存在一些問題，但它仍是其他課程無法完全替代的，是本科教育不可缺少的重要內(nèi)容之一。對本科畢業(yè)論文現(xiàn)狀和影響因素的調(diào)查分析，本文通過對經(jīng)管類本科畢業(yè)論文情況進行問卷調(diào)查等做實踐的驗證，而不僅僅局限于理論上的分析假設，并且期望提出一些具有操作性的手段和方法作為提升質(zhì)量的關(guān)鍵路徑。

二、數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計分析

（一）數(shù)據(jù)來源

研究對象為本校2012屆本科畢業(yè)生，對會計、金融等專業(yè)發(fā)放了調(diào)查問卷280份，回收問卷251份，有效回收率為90%。

調(diào)查問卷的設計運用全面質(zhì)量管理思想，與本校及其他國內(nèi)外幾所院校教師和學生做了訪談后，充分考慮了寫作不同階段中影響畢業(yè)論文的主要因素，并結(jié)合相應的信息進行匯總。

（二）統(tǒng)計分析

1.“寫作前”基本情況

從學生參與科研活動情況來看，不考慮交叉重復，也只有約1/7的學生初步接觸過科研工作，主要為參與教師科研項目、參加創(chuàng)新性實驗計劃或挑戰(zhàn)杯和撰寫。在這些專業(yè)的培養(yǎng)方案中，都設計了一些課程是要求做課程論文或分組報告的，認為這些課程活動的開展對畢業(yè)論文有幫助的占90%以上，具體在查閱文獻資料、分析比較與處理數(shù)據(jù)、撰寫論文這幾個方面。學生對畢業(yè)論文的內(nèi)容要求及寫作格式的了解主要來自教務處網(wǎng)站上的規(guī)范文件和所在學院發(fā)放的指導手冊、指導教師的指導，學院組織的相關(guān)講座和課程論文或報告在這方面沒有發(fā)揮太大的作用。

2.“寫作中”基本情況

選題方面，論文選題性質(zhì)有86%屬于應用研究類，理論研究類、案例研究類所占比例很低；題目來源中結(jié)合社會生產(chǎn)實際的占80%，來自于教師課題的只有7%，其他為學生自擬和其他情況。選擇選題時，學生主要考慮的是選題資料易收集且具有普遍性和易撰寫、與自己的特長和興趣有關(guān)、選題具有新穎性和前沿性這三個方面，選擇比例都至少達到一半。

學生方面，很少通過平時和畢業(yè)實習積累來獲取畢業(yè)論文寫作所需資料，半數(shù)以上的學生主要通過上圖書館和上網(wǎng)查閱、由指導教師提供。學生完成論文的時間有約10%在一個月內(nèi)，約30%在三個月以上，其余在兩到三個月內(nèi)，時間投入還是存在差異的。畢業(yè)論文中約5%的學生整篇文章都是自己的觀點，約80%的學生對別人的文章進行裁剪并融入自己的一些觀點，約15%的學生在實際調(diào)研的基礎上撰寫論文。學生認為有助于完成畢業(yè)論文的主要因素是扎實的專業(yè)知識、方便的網(wǎng)絡和圖書館豐富的藏書便于找到資料和指導教師的責任心強，可以看出學生認為論文質(zhì)量取決于自身、學校和老師，選擇參與過課外創(chuàng)新實踐的訓練、通過畢業(yè)實習積累的實踐技能這些因素的較少。

指導老師方面，與學生交流的方式主要是畢業(yè)論文系統(tǒng)、電話溝通和短信交流，占大多數(shù)的是一周一次和半個月一次。約85%的學生認為指導教師給予畢業(yè)論文的幫助很大；約90%的學生認為指導老師指導態(tài)度認真。學生認為論文撰寫中思路設計和論文撰寫環(huán)節(jié)最需要老師指導，而在實際過程中老師指導最主要的正是這兩個環(huán)節(jié)。另外，在論文寫作過程中，實習單位帶教老師對學生有無指導的約各占一半，有指導的主要在思路設計和數(shù)據(jù)等資料提供上，指導作用一般、幾乎沒作用或不好說的占2/3。

3.“寫作后”基本情況

學生認為學校、學院畢業(yè)論文寫作的組織管理工作做得很好或好的約占80%。學生認為影響畢業(yè)論文質(zhì)量的主要原因有：沒有提高論文質(zhì)量的動力，其好壞與找工作關(guān)系不大；無心認真做論文，忙著找工作，就業(yè)壓力大；平時缺少寫作鍛煉，自身能力較低。學生認為自己畢業(yè)論文的難點在文章結(jié)構(gòu)方面、案例分析方面和聯(lián)系實際方面。學生認為畢業(yè)論文對找工作乃至走上工作崗位作用一般的約占70%。

4.學生論文成績基本情況

學生論文最終成績優(yōu)秀只有2%。論文成績?nèi)糠种兄笇Ю蠋熢u分中創(chuàng)新與成效、獨立分析和解決問題的能力、內(nèi)容的正確性和撰寫規(guī)范性程度這三項為主要失分點，評閱老師評分中創(chuàng)新與成效、內(nèi)容的正確性和撰寫規(guī)范性程度、難度與工作量這三項為主要失分點，而答辯小組評分中主要的三項失分點為回答問題的正確性、邏輯思維能力和專業(yè)知識掌握程度。由此可以看出，學生論文失分點主要是由于創(chuàng)新能力缺乏、專業(yè)知識的綜合運用能力欠缺及對論文內(nèi)容論述不充分等造成的。

根據(jù)以上統(tǒng)計分析，把“畢業(yè)論文成績”作為被解釋變量，設定為二分類變量：“優(yōu)秀與良好=1”與“中等及以下=0”，用logistics回歸模型進行實證分析。探討畢業(yè)論文質(zhì)量的影響因素方面，選取“學生對待畢業(yè)論文的認識”、“是否參與過科研活動”、“課程論文與分組報告和寫作課程是否對畢業(yè)論文有幫助”、“完成論文時間是否在三個月以上”、“所需資料是否來源于平時或畢業(yè)實習中積累”五個變量作為回歸分析的解釋變量。

從實證結(jié)果來看，所有因素均未通過顯著性檢驗。除“課程論文與分組報告和寫作課程是否對畢業(yè)論文有幫助”這項除外，其他因素與論文成績均呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。學生參與過科研活動對于論文質(zhì)量可產(chǎn)生一定的提高作用，但因為項目少，大多數(shù)學生都沒有機會參加，從而導致了統(tǒng)計的不顯著。而“課程論文與分組報告和寫作課程是否對畢業(yè)論文有幫助”方面，這些課程的開設存在一些問題，流于形式，要求不嚴，未能有效地培養(yǎng)學生的科研能力。學生有重要的思想認識，但在寫作過程中又受到各種因素的影響而未真正認真投入，因態(tài)度的不穩(wěn)定性而沒有通過顯著性檢驗。還有，一篇質(zhì)量較好的文章也可以在較短的時間里集中精力完成，因此寫作時間與論文質(zhì)量沒有必然的顯著聯(lián)系，寫作時間沒有通過顯著性檢驗。論文所需資料如果來源于平時或在畢業(yè)實習中積累，應當對論文質(zhì)量產(chǎn)生有利的影響，但還是缺乏普遍性，論文寫作與平時課程的銜接提升、與實習過程的有效結(jié)合都沒有很好地進行。

三、影響畢業(yè)論文質(zhì)量的主要因素

從以上的調(diào)查統(tǒng)計來看，影響論文質(zhì)量的因素諸多，可歸納為：

（一）寫作態(tài)度

一個人心理與行為會受到態(tài)度的影響。寫作態(tài)度直接影響論文寫作這一行為的狀態(tài)和質(zhì)量。學生如果有正確的寫作認識，以積極的態(tài)度投入寫作，就能提高寫作效率，激發(fā)創(chuàng)新性思維，改善論文質(zhì)量。否則，就會馬虎了事、大量抄襲、邏輯混亂等。近年來就業(yè)形勢嚴峻，寫作階段不少畢業(yè)生忙于實習、就業(yè)招聘、考研等，不穩(wěn)定的狀態(tài)使學生情緒常有波動，直接影響到寫作態(tài)度。因此，在寫作前循序漸進地培養(yǎng)學生的科研和寫作能力，再加上指導教師認真耐心的指導態(tài)度，從而不斷地修正學生的寫作態(tài)度，這樣學生態(tài)度的波動因其事先的準備和具備的能力而使論文質(zhì)量不受到太大的影響。

（二）專業(yè)能力

論文寫作體現(xiàn)了文獻檢索、研究設計、應用調(diào)查與分析方法、文字表達、計算機操作運用及與教師溝通等多方面能力，綜合要求較高。學生在日常學習中缺乏知識積累，相關(guān)書籍和論文閱讀少，忙于英語、計算機等級考試，經(jīng)管類專業(yè)學生還要考會計證、證券從業(yè)資格證等，花費了大量時間。在研究方法方面，經(jīng)管類學生缺乏定量分析方法應用方面的訓練，數(shù)學和統(tǒng)計學基礎相對較薄弱，因此有必要調(diào)整專業(yè)培養(yǎng)方案的實施過程，改變只重視專業(yè)知識傳授的傳統(tǒng)局面。

（三）管理制度

在畢業(yè)論文寫作中，學校和院系通過規(guī)范教學管理制度約束教師和學生的行為從而影響論文質(zhì)量。除了每一個環(huán)節(jié)都規(guī)定進度、格式、內(nèi)容、評分標準等具體規(guī)則來發(fā)揮規(guī)范機制的作用外，還應積極引導和有效約束。學校和院系通過建立相應制度，應積極調(diào)動和組織教師、學生參加各種科研活動，教師的科研項目讓更多的學生參與，引導學生創(chuàng)新。在約束機制方面，各項規(guī)范制度的實施應嚴格執(zhí)行，不應過流程走形式，如為保證評價的公平性，可考慮在互評環(huán)節(jié)組織兩名教師進行匿名評閱。

四、研究結(jié)論與建議

在對畢業(yè)論文現(xiàn)狀和質(zhì)量影響因素進行分析基礎上，本文提出具有實際意義的綜合性質(zhì)量提升路徑。

（一）完善培養(yǎng)方案中相關(guān)環(huán)節(jié)實施過程的設計，形成以培養(yǎng)學生科研意識與能力的良性循環(huán)體系

從學生入學開始，可通過定期開展專家講座、專業(yè)課教師與學生的互動座談會等營造良好的氛圍，引導學生認識到大學階段的學習不僅僅是掌握專業(yè)知識，還應了解學術(shù)發(fā)展前沿和具備綜合分析實際問題的能力，培養(yǎng)他們的科研意識。培養(yǎng)方案中大學二、三年級是學習專業(yè)課的關(guān)鍵時期，為提高學生的科研能力應完善有關(guān)課程的開設，在教學過程中注重激發(fā)學生的學習興趣，加強培養(yǎng)學生的實踐研究和創(chuàng)新能力；尤其是那些安排做課程論文或分組報告的課程，更要精心設計、有效組織和嚴格考核。論文或報告具有陳述的嚴謹性和研究的規(guī)范性，需要一定的積累與訓練，否則很難寫出符合要求的文章；可針對性地開展有關(guān)的專題講座，讓學生了解要求和系統(tǒng)掌握寫作規(guī)范和方法。通過前幾年的多渠道多形式的鍛煉培養(yǎng)，學生才有可能具備一定的科研和寫作能力，運用專業(yè)知識去綜合論述論題。論文寫作中表現(xiàn)出來的學生某一方面能力的欠缺，可在以后的課程實施設計中加以考慮以改進對學生的培養(yǎng)。

（二）充分調(diào)動和組織院系、教師和實習基地各方資源，配套建立相關(guān)制度，增強學生的實踐能力

學生的實踐能力無法依賴課程學習這有限的途徑來完成，應通過院系有計劃地組織，讓學生有更多的機會參與到實踐活動中，結(jié)合所學專業(yè)知識確定一個研究方向，日常注意收集有關(guān)資料信息，為完成論文做到“有備而來”。院部應建立一套完善的考核激勵制度來引導和調(diào)動教師和學生。系部組織擴大學生參加各種科研實踐活動，包括教師申報的各項課題。學生在教師的指導下親自參與科研活動，通過“干中學”的方式真正深化掌握專業(yè)知識，培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)和分析解決問題的能力，清楚地了解科學研究的規(guī)范和流程，形成一定的科學思維方式，這對論文質(zhì)量的提高會帶來幫助。另外，院系建立的實習基地應在培養(yǎng)方案實施過程中發(fā)揮更大的作用。在日常專業(yè)課教學中，可請實習基地的專家“現(xiàn)身說法”，讓學生了解實際工作情況，激發(fā)他們對實際問題的思考；在論文選題階段，可更早地讓學生去實習基地做短期實習，讓選題從實際中產(chǎn)生，得到實習基地專家的指導，讓學生的實踐能力真正得到鍛煉。

盡管本文探討了經(jīng)管類本科生畢業(yè)論文質(zhì)量的影響因素，為本科畢業(yè)論文質(zhì)量提升提出了一些措施，但是并沒有陳述窮盡，未來的研究可在此基礎之上進一步拓展。

本科畢業(yè)論文:提高本科畢業(yè)論文設計質(zhì)量的探索與實踐

摘要：畢業(yè)論文是全面檢閱大學生在高等教育階段整體學習效果和能力培養(yǎng)狀況一個至關(guān)重要的教學環(huán)節(jié)，搞好學生的畢業(yè)論文工作，對全面提高大學生教學質(zhì)量具有重要的意義。本文以西安科技大學電氣與控制工程學院為例，以本科畢業(yè)設計（論文）為抓手，研究提高本科教學水平的途徑。

關(guān)鍵詞：本科；畢業(yè)設計（論文）；質(zhì)量；實踐

一、基本情況

西安科技大學電氣與控制工程學院2013年應屆畢業(yè)生289人，共完成289篇畢業(yè)論文。為切實提高本科畢業(yè)論文質(zhì)量，提高學院整體教學水平，我院從組織領(lǐng)導、過程管理、最終考評等幾個方面下功夫，著力提升學生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的綜合能力。經(jīng)各論文答辯組嚴格評審，評出優(yōu)秀畢業(yè)論文42份，占全部論文的比重為11%。

二、實施過程

1.指導老師的選派：2012年11月遵照學院本科畢業(yè)論文工作進度安排表的安排，經(jīng)過學院考察和認定指導教師指導資格，填寫畢業(yè)論文設計書。這也為學生撰寫高質(zhì)量、高水平的論文奠定了堅實的基礎。

2.選題：為使學生能有較大的選擇空間，我院根據(jù)學校的規(guī)定、專業(yè)教學大綱要求和專業(yè)特點提出了對課題的要求，鼓勵實驗性、動手性強的論文選題，壓縮簡單綜述性選題。要求研究生導師以實驗性選題為主，鼓勵學生廣泛查閱資料進行自主遴選，指導教師面對面加以指導，全面落實選題，保證學生所選題目具有較強的專業(yè)性、學術(shù)性，難易程度適中，做到學生一人一題。

3.論文撰寫：為方便學生正確寫作畢業(yè)論文，我院特制定了《電氣與控制工程學院本科畢業(yè)論文工作日程安排表》、《畢業(yè)設計（論文）開題審查表》、《電氣與控制工程學院畢業(yè)設計（論文）規(guī)范化要求》等，以系部為單位召開畢業(yè)設計開題講座，對畢業(yè)論文的格式、寫作要求、成績評定等進行了統(tǒng)一的要求及講解，力求規(guī)范、嚴謹。進行中期檢查和硬件驗收檢查，找出存在的問題，進一步修改論文，形成下一步工作的指導意見。

4.論文答辯：學院成立了論文答辯委員會，負責畢業(yè)論文的評閱及答辯總體安排，確定論文評閱老師。對于論文評閱，要求教師按照論文的學術(shù)水平、使用的研究方法、規(guī)范性、結(jié)果等進行全面、認真地審閱和評分。答辯委員會對學生畢業(yè)論文答辯資格進行審查。要求全體畢業(yè)生學生準備PPT參加論文答辯。并在答辯前召開答辯組成員的培訓工作會議，把答辯的安排和程序提前發(fā)放到學生手中，確保答辯能嚴格按照規(guī)章制度進行，為答辯工作的順利開展做了很好的準備。

三、創(chuàng)新點與效果

1.強化選題環(huán)節(jié)，讓學生想好再下筆。針對以往畢業(yè)論文指導工作中學生論文選題變更較多，且寫作過程中多次重新來過嚴重影響畢業(yè)論文質(zhì)量的情況，學院領(lǐng)導及時調(diào)整2013屆畢業(yè)生的畢業(yè)論文工作思路，將畢業(yè)論文選題環(huán)節(jié)作為畢業(yè)論文指導工作初始階段的重點工作來抓。首先在開題前組織各系部教學經(jīng)驗豐富的教師以講座的形式介紹如何準備開題報告；要求各畢業(yè)設計小組組織開題答辯，使學生通過陳述自己的選題理由以及設計設想明確了畢業(yè)設計思路，而指導教師也對學生的思維方式以及認識誤區(qū)有了全面的了解，進而提出更具針對性的修改意見，從而讓學生感受到老師在相同問題上的思維角度和思想深度。

2.嚴抓畢業(yè)論文規(guī)范，“成文先必有形”。對學生畢業(yè)論文規(guī)范性的要求既是為了提高學生畢業(yè)論文水平，也是為了培養(yǎng)學生嚴謹治學、踏實做人。為此，學院在部署畢業(yè)論文工作之前就制定了《電氣與控制工程學院本科畢業(yè)論文工作日程安排表》、《電氣與控制工程學院畢業(yè)設計（論文）規(guī)范化要求》，要求學生對畢業(yè)論文的格式規(guī)范務必熟記于心。

3.加強過程管理，讓學生“有壓、有解、有為”。為了全面提高畢業(yè)生畢業(yè)論文質(zhì)量，學院加大了畢業(yè)論文工作的管理力度，一方面要求學生嚴格按照畢業(yè)設計進度進行，另一方面，根據(jù)學院的工作部署，要求指導老師有畢業(yè)設計指導周記，經(jīng)常性地、及時地跟學生聯(lián)系，就畢業(yè)論文中出現(xiàn)的問題提供指導意見。

4.全面答辯，增強競爭力，提高了畢業(yè)論文水平。畢業(yè)設計是對學生綜合能力的全面考核。由于學術(shù)論文的陳述、答辯也是一名畢業(yè)生能力的鍛煉，因此我院實行PPT答辯的辦法，既保證了畢業(yè)生能夠有一個展示交流的平臺，又給指導教師一個學習借鑒的機會，以便進一步整改，以提高畢業(yè)論文質(zhì)量。

5.把好論文質(zhì)量關(guān)，保證了畢業(yè)論文質(zhì)量。答辯前的評審是對畢業(yè)論文定稿前權(quán)威的審閱和評定。為此，在畢業(yè)論文答辯前的評審過程中，我院實行集中指導教師、評審教師制度，為切實把好畢業(yè)論文的質(zhì)量關(guān)，真正起到了提高畢業(yè)論文質(zhì)量的作用。

四、存在問題及改進措施

盡管我院嚴格要求畢業(yè)設計和答辯工作，但還是出現(xiàn)了一些問題，具體表現(xiàn)為：一是個別學生的論文質(zhì)量不高，缺乏深度、力度和創(chuàng)新點，知識面比較窄，思路不夠開闊；二是雖然禁止了抄襲，但仍有個別學生參考他人成說過多，致使論文較少新見，少數(shù)學生持敷衍的態(tài)度等；三是選題中缺少專業(yè)術(shù)語，部分同學出現(xiàn)口語化內(nèi)容；四是少數(shù)論文注釋、參考文獻標注不規(guī)范；五是外文摘要、關(guān)鍵詞錯誤較多；六是少數(shù)學生的答辯水平不高，回答不準確、不簡潔、不流暢，對如何撰寫論文了解不夠等。針對以上問題，我院將認真總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出以下改進措施：

1.營造良好學術(shù)氛圍，提高學生對畢業(yè)設計（論文）的認識。良好的學術(shù)氛圍的營造需要在平時教學中滲透，培養(yǎng)學生的科研意識和撰寫科研論文的能力，組織有科研實力和經(jīng)驗的教師在學生中認真開展撰寫學年論文的教學活動，讓學生從思想上高度重視。在畢業(yè)設計前，要給學生作動員，強調(diào)畢業(yè)設計的重要性，制定嚴格的考勤、考核制度，讓每個學生明確自己的任務、職責。能夠積極主動與指導老師聯(lián)系并完成畢業(yè)設計。

2.強化選題訓練，從源頭上保障畢業(yè)設計選題的價值，杜絕選題太偏現(xiàn)象。選題是畢業(yè)設計的關(guān)鍵，選題的性質(zhì)、難度、分量，對能否達到本科教學環(huán)節(jié)所規(guī)定的目標是至關(guān)重要的。從學生畢業(yè)設計過程來看，出現(xiàn)問題最多的是選題沒有選準，有些選題大而空，難以駕馭；有些選題不切實際，無法研究。而要解決好這些問題，務必把好選題關(guān)。

3.開展畢業(yè)生畢業(yè)論文技能培訓。從近3年畢業(yè)生畢業(yè)論文寫作實踐來看，畢業(yè)生畢業(yè)論文寫作能力不夠高，主要表現(xiàn)在兩個方面：一是理論知識儲備不夠，文章寫作難出質(zhì)量，難上檔次；二是學生文字編輯與處理能力較差，基本格式規(guī)范掌握不好，計算機技術(shù)不強，這就給畢業(yè)論文寫作工作帶來了相當?shù)碾y度。為此，我們建議在啟動畢業(yè)論文工作之前和過程中，要適時對畢業(yè)生進行必要的技能培訓。要提高學生使用計算機（包括索取信息、計算機繪圖、數(shù)據(jù)處理、多媒體軟件應用等）的能力，以及對資料、信息的獲取及獨立分析的能力。

4.嚴抓過程管理，切實提高畢業(yè)論文質(zhì)量。縱觀畢業(yè)設計的整體情況，我們發(fā)現(xiàn)一部分學生畢業(yè)論文質(zhì)量較高，畢業(yè)答辯的整體評價較好；而也有個別學生畢業(yè)論文寫作水平不盡如人意，不僅不能準確駕馭選題，在畢業(yè)論文寫作態(tài)度上也存在問題，往往喜歡投機取巧，從網(wǎng)上或別的期刊上大量摘錄他人文章，我院在具體操作過程中，要求指導老師加強優(yōu)秀論文的指導的同時，尤其要重視不合格論文的整改工作，決不輕易放過任何一篇不合格論文，指導學生修改直到合格為止。在以后的畢業(yè)論文工作中，我們將要求指導老師務必及時監(jiān)控每一個學生畢業(yè)論文的進展情況，根據(jù)畢業(yè)論文初稿、二稿、三稿的質(zhì)量層次，做好優(yōu)秀論文的進一步指導工作和不合格論文的整改工作。

作者簡介：劉華旭，西安科技大學電氣與控制工程學院教務科研辦公室主任，經(jīng)濟學碩士，工程師；杜京義，西安科技大學電氣與控制工程學院副院長，主管研究生、本科生教學，工學博士，教授。

本科畢業(yè)論文:地方高校商學院本科畢業(yè)論文的調(diào)查與思考

［摘要］筆者通過對所在院校商學院本科畢業(yè)論文現(xiàn)狀做初步調(diào)查，探索了前人研究的幾個問題。調(diào)查的內(nèi)容涉及本科論文的種類、寫作論文時遇到的困難、需要的幫助、花費的時間、對做論文的認識以及是否實習、實習是否對寫作論文有幫助等，在調(diào)研的基礎上進行了思考并提出建議。

［關(guān)鍵詞］本科生地方高校商學院畢業(yè)論文調(diào)查

一、引言

我國自1981年開始實行學位制度，規(guī)定凡申請學位者都要提交論文。申請學位必須提交相應的學位論文，經(jīng)答辯通過后，方可獲得學位。本科畢業(yè)論文是指本科生申請學位需要提交的論文，是衡量大學生四年理論學習和實踐能力的重要手段。近年來，本科畢業(yè)論文的質(zhì)量不斷下滑，甚至引發(fā)了其是否應當廢除的爭論。筆者也參與了畢業(yè)論文的指導，發(fā)現(xiàn)這一教學環(huán)節(jié)有很大的特殊性，許多問題有待思考。為使本科生的畢業(yè)論文質(zhì)量提升，從而推動教學、科研水平，本文針對所在高校商學院師生進行了廣泛的訪談，并對商學院三個專業(yè)的部分大四學生進行了問卷調(diào)查，收回有效問卷70份。

二、調(diào)查

訪談及問卷調(diào)查的內(nèi)容主要涉及以下幾個問題：

1.擴招導致指導教師不足，這是否會導致畢業(yè)論文質(zhì)量下降。

2.本科畢業(yè)論文質(zhì)量保證制度是否完善，這是否會導致畢業(yè)論文質(zhì)量下降。

3.撰寫畢業(yè)論文的時間與考研復習、就業(yè)沖突，造成時間不足，這是否會導致畢業(yè)論文質(zhì)量下降。

問卷的內(nèi)容涉及本科論文的種類、寫論文時遇到的困難、需要的幫助、花費的時間、對做論文的認識以及是否實習、實習是否對寫作論文有幫助等。

三、訪談及調(diào)研結(jié)論分析

訪談結(jié)果顯示，只要是本科畢業(yè)班的學生修完全部課程，都可以參加畢業(yè)論文的寫作。論文答辯通過后，就能拿到畢業(yè)證書。做畢業(yè)論文的人一般都能通過，不及格的人數(shù)極少。

（一）指導教師人員不足是否會導致畢業(yè)論文質(zhì)量下降

自1999年高校擴招以來，高校本科生的招生人數(shù)從1999年的160萬人增加到2012年的685萬,13年間招生規(guī)模增加了4.28倍。但教師增長的比例遠低于學生的增長，這就導致了師資比例失衡。一個教師至少要帶七八個學生，甚至更多。筆者所在的系，教師人均需要帶12個學生。由于指導教師精力有限，無法保證每個學生都指導到位。在問卷調(diào)查中筆者發(fā)現(xiàn)，100%的學生認為教師給予的指導時間是充足的。訪談中筆者也發(fā)現(xiàn)，只要學生有要求，指導教師都會予以耐心指導。34.28%的學生在寫論文時遇到的最大困難是數(shù)據(jù)統(tǒng)計，31.4%的學生提到寫論文時遇到的最大困難是建立模型，21.4%的學生反映寫論文時遇到的最大問題是資料查詢。這也體現(xiàn)了商學院專業(yè)論文的特點：模型和數(shù)據(jù)是學生在寫論文時的難點。只有11.4%的學生反映在選題時遇到困難，17.1%的學生提到會在寫作時遇到語言組織方面的困難。學生最想得到的幫助依次為資料收集、思想交流和論題知識。訪談中筆者也了解到，大部分學生在寫畢業(yè)論文之前并沒有接觸過專門的學術(shù)訓練。

由上可知，論文指導過程中反映的教師資源不足，主要是指教師在論文內(nèi)容結(jié)構(gòu)上的指導不足，而不是教師指導時間的不足。也可以說，指導教師人員比例下降并不會直接導致學生畢業(yè)論文質(zhì)量下降。如果教師變換指導方式，從資料收集方法、論題知識講解等集中入手則可以解決這一問題。

（二） 本科論文質(zhì)量保證制度是否完善

本科畢業(yè)論文一般要經(jīng)過選題、初擬大綱、論文寫作、論文修改、論文定稿、論文答辯等環(huán)節(jié)，時間一般為半個學期。這個時間對一篇本科論文來說是綽綽有余的。本科畢業(yè)論文除了程序上的嚴密外，還要通過檢復率來保證論文的質(zhì)量。但訪談中筆者得知，大多數(shù)學生寫論文只是為了交差，為應對有些學生甚至任意刪減詞語、打亂語句排序，造成論文詞不達意。造成這一現(xiàn)象的主要原因是學生的懈怠和教師管理的不嚴格。再有答辯流程，基本上參加答辯的學生都能通過，這就容易造成學生對論文答辯的不重視。由此可見，整個論文質(zhì)量保證制度是不完善的。

（三）撰寫畢業(yè)論文的時間與考研復習、就業(yè)沖突，造成寫作時間不足，是否會導致畢業(yè)論文質(zhì)量下降

調(diào)查統(tǒng)計學生在論文寫作上花費的時間如下：

75.7%的學生寫作論文的時間是1-2個月，理論上學生論文寫作時間應當足夠，但事實并非如此。畢業(yè)生一般在大四下學期甚至更早就開始確定下一步目標，或考研、出國學習或找工作。隨著高校擴招，學生的就業(yè)壓力越來越大，找工作所花費的時間和精力直接轉(zhuǎn)嫁到畢業(yè)論文寫作過程中。考研復習也會導致學生無法安心寫作，甚至考研失敗后，學生還得面臨找工作的問題。可見，畢業(yè)論文寫作時間受擠壓和學生精力被占用，的確會造成畢業(yè)論文質(zhì)量下降。

四、思考與建議

商學院本科生畢業(yè)論文作為本科教學階段的一個重要組成部分，其形式不同于其他課程。因此，要提高其質(zhì)量，它的評價過程與教學方式應當與一般課程有所區(qū)別。

（一）對論文評價過程進行改革

筆者對商學院學生論文進行統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，其畢業(yè)論文的類型有以下5種：

這5種類型的論文寫作難度是不一樣的，因此，可以結(jié)合學生實際情況，讓其選擇適應難度的類型，并進行評價。在訪談過程中筆者發(fā)現(xiàn)，也有學生反映他們寫作論文是為了模型而模型，失去了學術(shù)論文探求真理的本性。因此，可以讓學生根據(jù)論文內(nèi)容選擇論文類型，進而分層次、分類型進行評價。

（二）鼓勵學生將論文與實習內(nèi)容相聯(lián)系

高等教育與經(jīng)濟發(fā)展息息相關(guān)，商學院學生的畢業(yè)論文應與經(jīng)濟發(fā)展密切相關(guān)。

調(diào)查表明，有82.8%的學生參與了實習，其中46.55%的學生畢業(yè)論文與自己實習內(nèi)容相關(guān)。這些學生都表示，實習對他們論文寫作有幫助。學生的畢業(yè)實習往往與今后的工作相關(guān)，如果將以后的工作與論文相聯(lián)系的話可以獲得相互促進、相得益彰的效果。因此，可以建議學生選取綜述型或調(diào)研型論文進行寫作。

（三）對論文培訓過程進行改革

經(jīng)調(diào)查，學生在論文寫作過程中想得到的幫助如下表：

學生在寫作過程中遇到的首要困難是找資料，而找資料一般是可以統(tǒng)一培訓的。可以在學生之前的課程中增加文獻檢索的相關(guān)知識，進行初步的學術(shù)鍛煉。其次是思想交流和論題知識的缺乏，而這些是可以通過不斷積累獲得的。

（四）嚴格論文評價結(jié)果

由于當前高等教育的入口變寬，論文評價過程理應相應做出變化，要建立具有彈性和靈活性的學制，并嘗試建立多個出口。美國《高等教育編年史記》（2009-2010）提供的數(shù)據(jù)顯示，美國45%~65%的中學畢業(yè)生可以進入大學學習，但四年制大學的畢業(yè)率只有57.3%。德國、法國、丹麥等其他西方國家的本科畢業(yè)率都在70%以下。為了保證畢業(yè)論文的質(zhì)量，必須嚴格論文評價結(jié)果，分層次評價，不合格的論文堅決不給通過，這樣對提高論文質(zhì)量是有幫助的。

五、結(jié)束語

本文對筆者所在商學院的三個系的畢業(yè)論文情況做了初步調(diào)查，探索了學生在寫作過程中遇到的困難和需要的幫助，并根據(jù)調(diào)研結(jié)果做出分析和建議。但筆者調(diào)查范圍較小，涉及問題有限。今后，筆者還將繼續(xù)這方面的調(diào)查和研究，與從事本科生教學的教師們一起，努力使本科生的論文水平有個飛躍。

本科畢業(yè)論文:本科畢業(yè)論文時間風險防范及控制措施

【摘要】近年來本科畢業(yè)論文質(zhì)量下降是各高校普遍的問題，除了質(zhì)量和其他方面的問題外，時間安排過于簡單和粗陋，沒有細化每個階段的具體任務，學生和老師都不能科學地運用時間，導致時間不知覺地過去而任務還多，最后時間到，慌忙收交并進行答辯，是論文質(zhì)量下降的關(guān)鍵因素。本論文設計了詳細的時間風險防范與控制表并詳細說明，可有效防范和控制時間風險。

【關(guān)鍵詞】本科畢業(yè)論文時間風險防范與控制

【基金項目】本文是浙江越秀外國語學院2013校級教學改革課題編號：N201340 “國際經(jīng)貿(mào)本科畢業(yè)論文質(zhì)量保障與時間風險控制研究”的研究成果。

一、本科畢業(yè)論文時間風險的原因及表現(xiàn)

本科畢業(yè)論文是進行素質(zhì)教育的有效手段，是課堂教學不可替代的重要教學課程。然而，由于課堂教學外的各種干擾和沖突，如實習、考研 、考公務員、考各種證件和找工作等，占用了相當多的論文調(diào)查和寫作時間；更為主要的原因，完成論文是個龐大的系統(tǒng)工程，多數(shù)學校沒有把應該完成的任務進行各時間段的具體細化和監(jiān)督檢查，多是簡單的幾行規(guī)定安排，沒有時間風險控制的具體措施，論文寫作只在文件粗略規(guī)定，過程流于形式，老師無法有效指導，學生沒有經(jīng)驗，錯誤認為時間還多，沒有考慮到寫作過程的復雜性，加上自覺性差，沒有進行時間風險控制，面臨畢業(yè)，時間倉促，急忙收交，很快答辯，應付差事走人，這是目前畢業(yè)論文不能按時按質(zhì)完成的關(guān)鍵原因之一。

二、本科畢業(yè)論文時間風險控制表及其說明

下文中的論文完成進度表，是總結(jié)多年來論文寫作實踐中的經(jīng)驗和教訓而編制的，它清楚地說明了每個階段的任務和完成的時間段落，應該讓學生和老師在論文進程中，經(jīng)常對照檢查。總的原則是：細化、針對、落實、經(jīng)常檢查、及時糾正、不斷完善，盡可能把問題消化在交論文之前，每個時間段任務完成都要早一點，留下補充修改和意外事情干擾造成的時間耽誤。不要只有大的時間段落和大任務，沒有小的時間段和小任務，在時間上不能保證，最后只好倉促交稿，問題成堆，應付過關(guān)而畢業(yè)，遺憾留到社會上去。

論文寫作各個階段主要工作及時間安排細表

(來源：王建邦根據(jù)20多年指導實踐的經(jīng)驗、教訓總結(jié)編制。) 此表是按照正規(guī)的教學時間，以一個學年完成論文而設計的。制定了嚴密的工作計劃和時間流程表，嚴格防范和控制時間風險。

上面對論文選題設計了共10天，是保證選擇題目要經(jīng)過調(diào)查研究并謹慎，才能達到合適和準確，防止匆忙定題而不當，今后再不要改變。給予了充分的文獻查找和初步調(diào)查時間。

文獻綜述前后有20多天，是考慮不是一次就可以做好，要做多次，充分讓學生知道別人是如何研究此問題的，自己如何與人有所不同，如果完全與人相同，則沒有選擇的必要，全是綜述或抄寫他人成果，文章寫出來沒有自己的東西。

完成開題報告前后有近一個月時間，考慮到國慶放假和秋收等因素，更為重要的，所謂開題，不是才開始，而是對文章前期工作有了基礎，并保障今后能完成任務的表白書，其中包括了研究的詳細大綱，是在充分占有課題資料和思考后，能夠按一定的方法、理論和材料，把論文進行下去。

期中檢查到初稿上交，也有一個月時間，考慮到各種因素，特別是寫初稿是艱難的，必須讓學生自己動手，不是抄寫他人的，不能快速完成。

二稿三稿，設計2個多月，強調(diào)必須反復補充修改，不是一、兩次可以寫成。其中，支持自己觀點的論證，各種支持材料的補充核實，文字加工，都需要時間。

交終稿前，也給予近一個月的時間，要完善各要件的統(tǒng)一，格式等技術(shù)性完善，意外的補充和改動，學生各種考證，實習，找工作，春節(jié)等都會占用時間。

檢查到打印上交正式論文各要件，共五件，也是用20多天時間。這中間考慮到學生前面的錯誤，現(xiàn)在檢查糾正，電子稿與打印稿的不同，前后交的時間有別。

準備答辯及答辯后修改，也明確給予一定時間，讓大家知道，答辯中也許才能發(fā)現(xiàn)問題和不足，然后可以修改補充，最后把完好論文各件保存到學校，供檢查評估等用。

多年實踐證明，實際進度都是拖后的，應該預計提前1到1個半月，按現(xiàn)在學生就業(yè)和畢業(yè)程序?qū)嶋H需要，應該提前1到1個半月進行答辯。從三年級就應該提醒學生注意選題，有意識把書本和社會中的專業(yè)問題擺出來讓其思考，或以暑假調(diào)查報告或小的中期論文鍛煉寫作，前提是不耽誤其他課程的學習。各階段安排合理，不與其他重要事項沖突。特別是留下修改的時間，應該提前安排為好，等到修改完善剛好完成此階段任務。

傳統(tǒng)安排實習時間與論文寫作和學生求職找工作及考證都集中在一個時間段，這是造成時間風險的重要原因。可以調(diào)整畢業(yè)生產(chǎn)實習的時間，實習安排在第六學期和暑假，與假期共約4個月, 其后時間是做畢業(yè)論文的時間和其他時間。

三、檢查與監(jiān)控注意事項

要把學校和學院管理文件與前面制定的時間進度表相配合，把任務分解到每個時間段，段段檢查，及時糾正和彌補，把時間風險化解到規(guī)定的時間來到之前。這是防范和化解風險最為關(guān)鍵的過程管理，其中，必須加強監(jiān)控過程：

（一）是選題：選題存在過寬、過大、過難難以完成，過虛沒有應用價值，過于簡單工作量不足，與專業(yè)不符，沒有新意，無研究意義，重復率高等方面問題要提前糾正。由指導老師、督導共同進行。

（二）是調(diào)查研究：這是能否理論聯(lián)系實際和考察學生獨立調(diào)查能力及誠信的重要方面，①要通過指導老師檢查，②要院辦檢查，以實習日記和報告為證，③是單位和家長證明，這是學生良心和誠信問題，督促只是形式，主要是從論文內(nèi)容中檢查，可以判定是否親自調(diào)查了和調(diào)查的如何。由指導老師和院辦進行。

（三）是寫作：按要求，按時間，一步一步進行，不合格和不及時，要在時間段內(nèi)糾正。要進行多次督促檢查，由指導老師和院辦進行。

（四）是中期檢查：由指導老師和學院辦公室共同進行，當然，也要檢查指導老師是否按要求做了，不合乎要求，及時補救。

上面兩個都屬于過程監(jiān)控，針對學生和老師，按要求及時檢查，有效防止漏洞，及時彌補。

（五）是收交：檢查所有要件是否完好，特別是正文是否合乎要求，由指導老師和院辦進行督促、檢查、驗收、催交。

（六）是答辯和歸檔：針對老師和學生，看是否答辯前審閱論文并有詳細的紀錄，學生是否認真準備了，做得如何。答辯是否正規(guī)，出現(xiàn)問題及時糾正。答辯后檢查成績評定如何，存在何問題，是否修改補充，第二次答辯是否按要求進行，最后如何處理，嚴格要求，確定不能通過的論文和優(yōu)秀論文，檢查入檔，等等。這些都由院辦和督導共同進行。