導(dǎo)語(yǔ)：在國(guó)際貿(mào)易理論論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。

第1篇

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上看，國(guó)際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的重商主義學(xué)說(shuō)。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分，被稱為“古典貿(mào)易理論”。二十世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動(dòng)不再是唯一的投入，但生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。

到了二十世紀(jì)七十年代后期，隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國(guó)際貿(mào)易理論又活躍起來(lái)，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用新的方法來(lái)研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說(shuō)。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，這些學(xué)說(shuō)已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書(shū)，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題，本文將簡(jiǎn)要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對(duì)我國(guó)貿(mào)易政策的意義。

一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易

為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來(lái)的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說(shuō)”，主要的貢獻(xiàn)者是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)解釋戰(zhàn)后增長(zhǎng)迅速的工業(yè)國(guó)之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個(gè)與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是不完全的。

具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的條件下，企業(yè)的長(zhǎng)期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對(duì)的是市場(chǎng)需求曲線，市場(chǎng)需求量會(huì)隨著價(jià)格的下跌而增加。在參與國(guó)際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國(guó)內(nèi)的需求。由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格不得不保持在較高的水平上。

如果企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)就會(huì)擴(kuò)大，國(guó)內(nèi)需求加上國(guó)外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國(guó)際市場(chǎng)上增加了競(jìng)爭(zhēng)能力。

由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國(guó)都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國(guó)際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國(guó)集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒(méi)有固定的模式，既可以自然（競(jìng)爭(zhēng)）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國(guó)家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)。

二、國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

八十年代末九十年代初以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系來(lái)進(jìn)行。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對(duì)貿(mào)易的影響，也分析國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動(dòng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等結(jié)合起來(lái)研究，是國(guó)際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。

國(guó)際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)的理論說(shuō)明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會(huì)進(jìn)一步探討。為什么會(huì)有規(guī)模經(jīng)濟(jì)？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國(guó)際分工是怎樣形成的？如果說(shuō)技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系又是如何？這些問(wèn)題引起了國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國(guó)際貿(mào)易理論與增長(zhǎng)理論結(jié)合起來(lái)，提出了許多新的觀點(diǎn)。

近年來(lái)，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，關(guān)于國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的文章很多。從其理論淵源來(lái)說(shuō)可以分為兩個(gè)部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長(zhǎng)，同時(shí)把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互間的關(guān)系。

1．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論

（1）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式

除了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)”的貿(mào)易學(xué)說(shuō)外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來(lái)說(shuō)明發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，馬庫(kù)森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設(shè)兩國(guó)的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別，勞動(dòng)生產(chǎn)率就會(huì)略有不同。在兩國(guó)的貿(mào)易中，各國(guó)都會(huì)出口其要素生產(chǎn)率相對(duì)高的產(chǎn)品。

戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設(shè)兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國(guó)在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國(guó)外略有技術(shù)上的不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國(guó)略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價(jià)格的相等會(huì)使該國(guó)生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國(guó)則會(huì)生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。

馬庫(kù)森、斯文森和戴維斯的研究說(shuō)明，即使在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra—industry）的貿(mào)易。

（2）技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和福利的影響

克魯格曼1986年研究了技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家福利的影響。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國(guó)家：技術(shù)較先進(jìn)的國(guó)家（發(fā)達(dá)國(guó)家）和技術(shù)相對(duì)落后的國(guó)家（發(fā)展中國(guó)家），產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動(dòng)了（而不管為什么會(huì)變動(dòng)），會(huì)對(duì)各國(guó)的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？

如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，則結(jié)果是沒(méi)有壞處。第一，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)講，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進(jìn)了，由于本來(lái)就在技術(shù)上領(lǐng)先，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競(jìng)爭(zhēng)，也不威脅別國(guó)，別國(guó)也威脅不了它，所以技術(shù)進(jìn)步對(duì)它有好處。第二，對(duì)落后國(guó)家也沒(méi)壞處，因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了，給后進(jìn)國(guó)家更大的空間來(lái)發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國(guó)家對(duì)這兩類國(guó)家均有利。對(duì)先進(jìn)國(guó)家唯一的不利之處是對(duì)一些本來(lái)就有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價(jià)格下降，貿(mào)易條件有可能變得不利。

假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國(guó)家呢？克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國(guó)家之間的差距，對(duì)原來(lái)先進(jìn)國(guó)家是一種競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)他們不利。后進(jìn)國(guó)家會(huì)因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價(jià)格的下降，對(duì)先進(jìn)國(guó)不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國(guó)本來(lái)就稀缺的資源，那么對(duì)后進(jìn)國(guó)來(lái)說(shuō)也不利。

2．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長(zhǎng)理論

貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來(lái)分析，研究技術(shù)變動(dòng)的原因，也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對(duì)貿(mào)易模式與社會(huì)福利的影響。技術(shù)變動(dòng)有兩種源泉，一種是被動(dòng)的，不是經(jīng)過(guò)專門研究開(kāi)發(fā)出來(lái)的，而是從看中、干中學(xué)會(huì)的，是通過(guò)經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來(lái)的，這叫“干中學(xué)”（learningbydoing）。這里所說(shuō)的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識(shí)。另外一種是主動(dòng)的，是自己創(chuàng)造出來(lái)的。這種技術(shù)變動(dòng)是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡(jiǎn)稱R＆D）的結(jié)果。

（1）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing—by—Doing）

所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過(guò)程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù)，都有一個(gè)外溢的過(guò)程。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢，又可分國(guó)際、國(guó)內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。

a）國(guó)際技術(shù)外溢

國(guó)際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過(guò)直接或間接（如通過(guò)貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國(guó)家，從而使別國(guó)的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。

為了說(shuō)明技術(shù)在國(guó)際間的外溢，我們假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家：A國(guó)和B國(guó)，各國(guó)分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，X和Y。在兩國(guó)沒(méi)有貿(mào)易時(shí)，各國(guó)的生產(chǎn)是由本國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，A國(guó)有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢(shì)，B國(guó)則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢(shì)。如果兩國(guó)發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“比較優(yōu)勢(shì)”理論，A國(guó)會(huì)專門從事X的生產(chǎn)和出口，B國(guó)則專門生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。

現(xiàn)在我們?cè)龠M(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無(wú)法壟斷的，可以通過(guò)商品貿(mào)易“外溢”到別國(guó)。貿(mào)易的結(jié)果，AB兩國(guó)的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對(duì)本國(guó)的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國(guó)際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)有各種不同的結(jié)果。一種情況是，A國(guó)本來(lái)有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢(shì)，但B國(guó)生產(chǎn)X的技術(shù)更先進(jìn)，有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。A國(guó)引進(jìn)了B國(guó)生產(chǎn)商品X的技術(shù)，提高了本來(lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國(guó)資源上的比較優(yōu)勢(shì)，有利于A國(guó)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。另外，商品X本來(lái)就是B國(guó)相對(duì)短項(xiàng)，在兩國(guó)實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國(guó)多生產(chǎn)X可以使B國(guó)的進(jìn)口價(jià)格下降，也有利于B國(guó)。這種技術(shù)的外溢使原來(lái)由“比較優(yōu)勢(shì)”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國(guó)都從中受益。

但是如果B國(guó)生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國(guó)先進(jìn)，A國(guó)從B國(guó)中學(xué)到這種技術(shù)并用此來(lái)改進(jìn)發(fā)展其本來(lái)不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品Y。對(duì)A國(guó)來(lái)說(shuō)，這種技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果是一種進(jìn)口替代型增長(zhǎng)，但對(duì)B國(guó)來(lái)說(shuō)則是一種威脅和競(jìng)爭(zhēng)。如果A國(guó)生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源，對(duì)A國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯(cuò)誤”方向，使兩國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展速度都受影響（參見(jiàn)Yanagawa，1993）。

b）國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢

國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國(guó)范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語(yǔ)言、文化等原因，國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢比學(xué)習(xí)外國(guó)技術(shù)更快。

八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢的問(wèn)題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設(shè)有兩個(gè)國(guó)家A和B，生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國(guó)會(huì)在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國(guó)際間傳播，但本國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)更快。隨著時(shí)間的推移和較快的國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢過(guò)程，該國(guó)原先的領(lǐng)先的行業(yè)會(huì)有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)增強(qiáng)，“國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢”也會(huì)使別國(guó)在他們?cè)瓉?lái)就有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位，技術(shù)的國(guó)內(nèi)傳播使各國(guó)的差異擴(kuò)大。

盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設(shè)一系列國(guó)家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：X和Y。各國(guó)的勞動(dòng)力和勞動(dòng)生產(chǎn)率相同，但對(duì)兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識(shí)的最初掌握程度不同。一些國(guó)家生產(chǎn)X，另一些國(guó)家生產(chǎn)Y，形成最初的國(guó)際分工。由于技術(shù)在國(guó)內(nèi)的外溢，生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國(guó)家都會(huì)在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而使各國(guó)對(duì)兩種產(chǎn)品技術(shù)知識(shí)掌握程度上的差距越來(lái)越大。在一般情況下，各國(guó)在國(guó)際分工中的地位很難改變，除非產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度跟不上產(chǎn)品價(jià)格下降的速度，改變?cè)葒?guó)際分工的地位，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的，也只能是那些原來(lái)就在邊緣上的國(guó)家（marginalcountry）。

克魯格曼和盧卡斯的分析說(shuō)明：一個(gè)國(guó)家最初的比較優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)選擇和在國(guó)際分工中的地位可能與它本國(guó)的技術(shù)知識(shí)和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素，但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國(guó)提高的更快，會(huì)使該國(guó)在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國(guó)家擅長(zhǎng)于一些行業(yè)，而另外一些國(guó)家擅長(zhǎng)于另外一些行業(yè)，這與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，一旦形成了某種生產(chǎn)格局，改變是不容易的，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)規(guī)模與國(guó)內(nèi)的技術(shù)外溢會(huì)不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，只要成本增長(zhǎng)的速度低于勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的速度，就會(huì)有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國(guó)長(zhǎng)期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。

c）行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢

技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內(nèi)，許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產(chǎn)率對(duì)各行業(yè)都是有促進(jìn)作用的。另外，這里的“技術(shù)”概念，也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式，也包括管理等方面的技術(shù)知識(shí)。因此，一個(gè)行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高，并對(duì)社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生影響。［（1）c］

同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（industryclusters），各集團(tuán)生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會(huì)完全相同。與國(guó)外類似的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相比，生產(chǎn)上也會(huì)有不同的優(yōu)勢(shì)。國(guó)際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)外溢會(huì)縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。

（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）

技術(shù)變動(dòng)的另一個(gè)來(lái)源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開(kāi)發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)主要表現(xiàn)在：a）提高要素生產(chǎn)率，用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；b）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。

技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會(huì)化，分工越來(lái)越細(xì)，一個(gè)最終產(chǎn)品可以由一個(gè)企業(yè)變成許多個(gè)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門，每個(gè)部門只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個(gè)零部件。專業(yè)化程度的提高使每個(gè)部門只集中于一個(gè)小范圍的大規(guī)模生產(chǎn)，而在這個(gè)具體的零部件生產(chǎn)中，企業(yè)有可能通過(guò)降低成本來(lái)獲得利潤(rùn)。換句話說(shuō)，專業(yè)化程度的提高使利潤(rùn)不再只是從最終產(chǎn)品中獲得，每個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨(dú)立出來(lái)，都有獲得利潤(rùn)的可能性。對(duì)利潤(rùn)的追逐使生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)上都有改進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力。

開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步也常常是在對(duì)新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而產(chǎn)生出新技術(shù)。

與“干中學(xué)”不同，技術(shù)創(chuàng)新或開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會(huì)去研制新技術(shù)。因此，一國(guó)能否獲得大幅度的開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步，需要兩個(gè)必要條件：（1）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因?yàn)闆](méi)有保護(hù)的話，企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險(xiǎn)與其收益不對(duì)稱，也就沒(méi)動(dòng)力去投資、研究。（2）要鼓勵(lì)對(duì)科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù)，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進(jìn)技術(shù)的差距，一個(gè)國(guó)家要想技術(shù)上領(lǐng)先，就必須有開(kāi)發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步，但開(kāi)發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要有法律和投資來(lái)保證的。

國(guó)際貿(mào)易與開(kāi)發(fā)型技術(shù)變動(dòng)有相互促進(jìn)的關(guān)系，貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)迫使各國(guó)努力開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。新技術(shù)的開(kāi)發(fā)不再只是個(gè)別國(guó)家的行為，而成為各國(guó)的共同努力。這里邊也有一個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在某種意義上說(shuō)，貿(mào)易和技術(shù)的國(guó)際流動(dòng)可以使開(kāi)發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”而降低各國(guó)的科研開(kāi)發(fā)成本。一項(xiàng)新技術(shù)從一國(guó)開(kāi)始后，另一國(guó)可以馬上引進(jìn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個(gè)過(guò)程。當(dāng)然，這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。

另一方面，技術(shù)革新也會(huì)影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中，最初的貿(mào)易模式都是給定的，都假定各國(guó)在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒(méi)有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術(shù)的國(guó)際國(guó)內(nèi)外溢和干中學(xué)的過(guò)程有可能縮短各國(guó)技術(shù)上的差距，本國(guó)原有的資源和技術(shù)條件對(duì)于一國(guó)的長(zhǎng)期發(fā)展和在國(guó)際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展研究的投資和不斷開(kāi)發(fā)新的技術(shù)，是改善一國(guó)的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的必要措施。

三、國(guó)際貿(mào)易新理論對(duì)我國(guó)進(jìn)一步改革開(kāi)放的啟示

過(guò)去十五年來(lái)，我們雖然在開(kāi)放上取得了很大成績(jī)，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們?cè)诔隹诜矫孀髁嗽S多努力，但是開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)方面顧慮重重。在申請(qǐng)恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過(guò)程中，我們把擴(kuò)大進(jìn)口和開(kāi)放市場(chǎng)看作是一種進(jìn)關(guān)貿(mào)的代價(jià)，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”，其想法在很大程度上是來(lái)源于“保護(hù)幼稚工業(yè)”的理論。

中國(guó)仍是發(fā)展中國(guó)家，對(duì)某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，可以理解的。問(wèn)題是，怎樣選擇保護(hù)對(duì)象？采用什么方式來(lái)保護(hù)？保護(hù)的前景與代價(jià)是什么？我們必須充分估計(jì)為保護(hù)所付出的代價(jià)，并努力以最小的代價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)我們發(fā)展先進(jìn)或幼稚工業(yè)的目標(biāo)。

古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護(hù)給消費(fèi)者和整個(gè)國(guó)家福利所帶來(lái)的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說(shuō)又為我們揭示了保護(hù)所失去的“外部效應(yīng)”，尤其是對(duì)電腦等高科技產(chǎn)品進(jìn)口的限制，損失的不只是消費(fèi)者的利益，更重要的，是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過(guò)程。電腦等科技知識(shí)產(chǎn)品與一般消費(fèi)品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學(xué)技術(shù)的普及和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來(lái)的外部效應(yīng)，是無(wú)法用貨幣來(lái)衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場(chǎng)需求來(lái)促進(jìn)軟件的開(kāi)發(fā)。通過(guò)貿(mào)易壁壘的辦法來(lái)保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，其代價(jià)和結(jié)果都是必須考慮的。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國(guó)際市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個(gè)國(guó)家都不可能有足夠的資源來(lái)生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易的空間變得越來(lái)越大，即使在同一行業(yè)內(nèi)，也可能既進(jìn)口又出口。現(xiàn)代的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并不局限于個(gè)別產(chǎn)品的得失，因此，我們沒(méi)有必要去限制外國(guó)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口，不一定非要通過(guò)保護(hù)來(lái)生產(chǎn)國(guó)外已占優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。對(duì)外開(kāi)放某些市場(chǎng)，并不等于國(guó)內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號(hào)，我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號(hào)，并通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低成本向國(guó)外出口。

怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)？規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)提出了一個(gè)“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問(wèn)題。由于國(guó)際市場(chǎng)上的不完全競(jìng)爭(zhēng)和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如何擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國(guó)資源優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)政策支持，幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對(duì)本國(guó)利益和發(fā)展都會(huì)有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國(guó)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”。

不少國(guó)家曾采用過(guò)戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策，如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，也對(duì)許多產(chǎn)業(yè)有過(guò)保護(hù)。它將一個(gè)產(chǎn)業(yè)保護(hù)一段時(shí)期，然后就轉(zhuǎn)移。保護(hù)的目的只是希望在保護(hù)期內(nèi)，讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內(nèi)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力。保護(hù)的時(shí)間是短暫的，保護(hù)的行業(yè)是不斷變動(dòng)的。克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說(shuō)法，將其稱做“狹窄的、移動(dòng)的保護(hù)帶”（theNarrowMovingBand）。

無(wú)論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”政策，選擇的依據(jù)都是如何使本國(guó)的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計(jì)，也要從動(dòng)態(tài)上考慮。對(duì)什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國(guó)際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問(wèn)題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問(wèn)題。簡(jiǎn)單地利用貿(mào)易壁壘來(lái)保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動(dòng)和陳舊的方式，代價(jià)是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對(duì)某些產(chǎn)品（不一定是整個(gè)行業(yè)）實(shí)行保護(hù)也許會(huì)帶來(lái)長(zhǎng)期的優(yōu)勢(shì)和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護(hù)的手段也不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價(jià)較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費(fèi)政策，保護(hù)的時(shí)期應(yīng)是短暫的，這種保護(hù)是一種積極的，有前途的保護(hù)。

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第2篇

(一)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)際貿(mào)易理論的演變

國(guó)際貿(mào)易理論主要是假設(shè)商品要素流動(dòng)這一前提下分析研究企業(yè)發(fā)生的具體貿(mào)易行為，以及國(guó)際貿(mào)易政策變動(dòng)。國(guó)際貿(mào)易理論中提到了優(yōu)勢(shì)思想，這一優(yōu)勢(shì)簡(jiǎn)單闡述即是各個(gè)國(guó)家的商品在國(guó)際市場(chǎng)中體現(xiàn)出的競(jìng)爭(zhēng)力，形成了各國(guó)商品在國(guó)際市場(chǎng)的進(jìn)入與退出，體現(xiàn)各個(gè)國(guó)家的企業(yè)在國(guó)際上市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的發(fā)展演變，國(guó)際貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)從絕對(duì)優(yōu)勢(shì)演變?yōu)橄鄬?duì)優(yōu)勢(shì)，絕對(duì)優(yōu)勢(shì)是指各國(guó)企業(yè)對(duì)同一商品的生產(chǎn)因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率的不同形成的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，相對(duì)優(yōu)勢(shì)是指各國(guó)企業(yè)在生產(chǎn)不同商品是因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率的不同而形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。相對(duì)優(yōu)勢(shì)與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)都是在不同的假設(shè)前提下對(duì)相同事物做出的判斷。同時(shí)可以得出結(jié)論，即企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中如果不受到資源約束的話，具備相對(duì)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)則不能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)則可以在競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地。

(二)國(guó)際直接投資理論在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用

早期的國(guó)際直接投資理論主要包含三個(gè)方面的內(nèi)容:1，壟斷優(yōu)勢(shì)理論，它形成與二十世紀(jì)六十年代，該理論認(rèn)為因?yàn)閲?guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的具備不完全性的特點(diǎn)，給跨國(guó)公司帶來(lái)壟斷的優(yōu)勢(shì)，比如跨國(guó)企業(yè)具備的專有技術(shù)，管理經(jīng)驗(yàn)，以及銷售能力等方面的優(yōu)勢(shì)，從而得到較高的壟斷價(jià)格和利潤(rùn)，因此產(chǎn)生了不完全競(jìng)爭(zhēng)的局面，這是跨國(guó)公司對(duì)外投資的直接原因。2，產(chǎn)品生命周期理論，該理論是基于壟斷優(yōu)勢(shì)理論提出的，因?yàn)楫a(chǎn)品在市場(chǎng)上有著周期性的變化，主要分為創(chuàng)新，成熟以及標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)階段，各個(gè)階段都與企業(yè)的決策密不可分。因此在企業(yè)發(fā)展的不同階段，應(yīng)該采取不同的投資戰(zhàn)略。國(guó)際直接投資應(yīng)該運(yùn)用在產(chǎn)品生產(chǎn)已經(jīng)成熟并且投入標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，這樣可以將生產(chǎn)投入到成本較低的區(qū)域，從而替代出口產(chǎn)生的成本。3，內(nèi)部化理論，該理論基于自然性市場(chǎng)的完美性出發(fā)分析當(dāng)前跨國(guó)企業(yè)的興起以及外國(guó)投資現(xiàn)象的形成。該理論認(rèn)為跨國(guó)公司是由于市場(chǎng)內(nèi)部化形成的，市場(chǎng)內(nèi)部化是指外部市場(chǎng)機(jī)制導(dǎo)致原材料，半成品等交易的效率呈現(xiàn)較低的狀態(tài)。為了提高這一效率企業(yè)不得不通過(guò)行政結(jié)構(gòu)將低效率的中間產(chǎn)品內(nèi)部化。這一理論同時(shí)解釋了發(fā)達(dá)國(guó)家以及發(fā)展中國(guó)家的直接投資行為。

二、套利與平價(jià)理論在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用

(一)基本概念闡述

套利是指在同一個(gè)市場(chǎng)中購(gòu)進(jìn)外匯，證券，商品等其他貨物同時(shí)在另外一個(gè)市場(chǎng)中以更高的價(jià)格將其賣出。價(jià)差則是指同一個(gè)商品在不同的市場(chǎng)上有著不同的價(jià)格，包含時(shí)間上以及空間上的差異。交易成本是指套利者完成一項(xiàng)交易需要耗費(fèi)的成本，主要包含直接成本以及間接成本，直接成本主要是指勞動(dòng)力流動(dòng)的交通費(fèi)，資金流動(dòng)的匯費(fèi)以及隱含的工資，利息以及租金等，間接成本主要包含信息成本，談判成本等。平價(jià)主要是指價(jià)值對(duì)等，具體闡述為只要不同市場(chǎng)之間的價(jià)格差異超過(guò)交易產(chǎn)生的費(fèi)用，那么套利者就能從中獲取利潤(rùn)。

(二)購(gòu)買力平價(jià)理論是套利與平價(jià)理論的基礎(chǔ)

第3篇

關(guān)鍵詞：規(guī)模報(bào)酬遞增；不完全競(jìng)爭(zhēng)；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；國(guó)際貿(mào)易新理論

不同于傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論用比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)解釋貿(mào)易的產(chǎn)生，克魯格曼指出：國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)的不同只是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)基本原因，而規(guī)模報(bào)酬遞增則是另一個(gè)基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿(mào)易理論建立在完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)之上，克魯格曼的國(guó)際貿(mào)易新理論以規(guī)模報(bào)酬遞增和壟斷競(jìng)爭(zhēng)為前提，能更好的解釋現(xiàn)實(shí)中的問(wèn)題：為什么比較優(yōu)勢(shì)基本相同的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)比較優(yōu)勢(shì)有明顯差別的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的貿(mào)易額。為什么各個(gè)國(guó)家的工資率之間存在著巨大的差異。

在克魯格曼之前也有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個(gè)重要分課題就是大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論在解釋戰(zhàn)后工業(yè)國(guó)家間國(guó)際貿(mào)易不斷增長(zhǎng)的現(xiàn)象時(shí)所起的關(guān)鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報(bào)酬遞增作為貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)原因并結(jié)合均衡貿(mào)易理論和張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型系統(tǒng)的做出理論分析。

一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導(dǎo)脈絡(luò)

在克魯格曼的論文中有諸多的假設(shè)并引用了多個(gè)模型，它們對(duì)理解克魯格曼經(jīng)典論文、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易新理論中的推導(dǎo)和結(jié)論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經(jīng)典論文中有許多相似的假設(shè)，其分析和推導(dǎo)方式也很有類似之處。克魯格曼在論文中，假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)內(nèi)生的，并且假定市場(chǎng)具有張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對(duì)其作了一些修改。首先，在封閉經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)這些理論加以變化并進(jìn)行推導(dǎo)和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡(jiǎn)化。只考慮一種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力），并假定所有居民具有相同的效用函數(shù)，所有產(chǎn)品以相同成本函數(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。其中和分別為勞動(dòng)投入量和產(chǎn)量。并且假定，產(chǎn)量等于消費(fèi)量，其中，成本函數(shù)表明：每件產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的勞動(dòng)力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù)，并且隨著產(chǎn)出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成本函數(shù)。而后，克魯格曼假定經(jīng)濟(jì)處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動(dòng)力全部用于各個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)中，所以有且所有的產(chǎn)品都是對(duì)稱的。克魯格曼根據(jù)上述假設(shè)和模型，從效用函數(shù)開(kāi)始，結(jié)合效用最大化原理推導(dǎo)出需求函數(shù)；根據(jù)企業(yè)利潤(rùn)最大化原則求出產(chǎn)品價(jià)格；根據(jù)企業(yè)可以自由進(jìn)入市場(chǎng)并且均衡利潤(rùn)為0的假設(shè)（張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）得出生產(chǎn)產(chǎn)品的種類。在分析完封閉經(jīng)濟(jì)之后，克魯格曼在各篇論文中進(jìn)一步進(jìn)行了推廣和引申，或是考慮要素流動(dòng)，或是加入運(yùn)輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿(mào)易的福利效應(yīng)，使得理論推導(dǎo)更具有現(xiàn)實(shí)意義，更能說(shuō)明現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。

克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來(lái)建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了《壟斷競(jìng)爭(zhēng)和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文中建立的一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突模型。DS模型假設(shè)，存在兩個(gè)國(guó)家，并且在其生產(chǎn)中都存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而消費(fèi)者偏好多樣化的消費(fèi)。在這種條件下，即使兩國(guó)其他條件完全相同，仍然可以通過(guò)專業(yè)化生產(chǎn)選擇來(lái)獲得比較優(yōu)勢(shì)。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產(chǎn)者方面來(lái)說(shuō)，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本就越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好；而從消費(fèi)者方面來(lái)講，由于多樣化消費(fèi)的偏好，因此產(chǎn)品的品種越多越好。這就產(chǎn)生了一個(gè)兩難沖突:消費(fèi)者要求產(chǎn)品的品種更多；而生產(chǎn)者偏好生產(chǎn)更少的產(chǎn)品種類。而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能使這種兩難沖突達(dá)到一種次優(yōu)的均衡：即每一個(gè)生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品——既滿足了消費(fèi)者多樣化和廉價(jià)的消費(fèi)需求，又能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競(jìng)爭(zhēng)的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結(jié)論：一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)模擴(kuò)大的市場(chǎng)更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。

郭芳等：論西方國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型以下列條件作為前提：一是大量的廠商生產(chǎn)具有一定差別的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品都是相近的替代品，廠商的進(jìn)入不受限制；二是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)廠商的數(shù)量如此之多，以至于每個(gè)廠商都預(yù)期它自身的行動(dòng)不為其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所注意；三是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說(shuō)在張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型中，每個(gè)企業(yè)都有一定的壟斷權(quán)，同時(shí)規(guī)模收益是遞增的，企業(yè)生產(chǎn)差別化產(chǎn)品（產(chǎn)品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭(zhēng)奪市場(chǎng)，而競(jìng)爭(zhēng)的最終結(jié)果就是壟斷利潤(rùn)消失，各個(gè)企業(yè)僅獲得正常利潤(rùn)，即均衡利潤(rùn)為0。

二、克魯格曼論文分析

在發(fā)表于1979年的《報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果

上，引入張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型建立起一個(gè)數(shù)學(xué)模型，來(lái)論證在一個(gè)各國(guó)間不存在自然差異的世界中，貿(mào)易完全可以由報(bào)酬遞增而產(chǎn)生。

克魯格曼在這篇論文中建立的是一個(gè)單要素模型。在規(guī)模報(bào)酬遞增的條件下，這意味著勞動(dòng)分工是由市場(chǎng)的規(guī)模來(lái)決定的。隨后克魯格曼分析了市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的三種途徑,即勞動(dòng)力增長(zhǎng)、貿(mào)易及移民。勞動(dòng)力的增長(zhǎng)使得曲線向左移動(dòng)，在新的均衡點(diǎn)B上，C下降，p/w也下降。由于x=α/(p/w-β)，又n=L/(α+βLc))。則有，隨著勞動(dòng)力的增長(zhǎng)每項(xiàng)產(chǎn)品的產(chǎn)量與產(chǎn)品的數(shù)量都將上升。在討論貿(mào)易的作用時(shí)，克魯格曼假定運(yùn)輸成本為0。由于對(duì)稱假設(shè)，則兩國(guó)的工資率和產(chǎn)品價(jià)格必定相等。在此種情況下，勞動(dòng)力增長(zhǎng)對(duì)兩國(guó)所起的作用相同，都會(huì)使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，可供消費(fèi)的產(chǎn)品品種增加。這樣，由于實(shí)際工資的增加和可供選擇的產(chǎn)品的增加，兩國(guó)的福利都將增加。克魯格曼在分析中指出這時(shí)貿(mào)易的地理方向是不確定的，能確定的僅僅是貿(mào)易量。其后，克魯格曼對(duì)要素流動(dòng)的作用進(jìn)行了分析。克魯格曼指出在上述前提下，若是出現(xiàn)了貿(mào)易障礙，則勞動(dòng)力將向已經(jīng)有較大勞動(dòng)力數(shù)量的地區(qū)移動(dòng)。假設(shè)無(wú)法進(jìn)行貨物貿(mào)易但是勞動(dòng)力可以自有流動(dòng)。則在這種情況下，人口較多的地區(qū)的實(shí)際工資及產(chǎn)品的種類都高于人口較少的地區(qū)；在均衡條件下，所有的勞動(dòng)力都將集中在一個(gè)地區(qū)。而哪個(gè)地區(qū)是勞動(dòng)力集中的方向則是由這個(gè)地區(qū)的最初條件決定的，其關(guān)鍵在于是歷史上是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增。在這種情況下，要素流動(dòng)表現(xiàn)為一個(gè)人口集聚的過(guò)程。在這篇文章的最后，克魯格曼指出：“貿(mào)易并不一定是國(guó)家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果；與之相反，貿(mào)易很可能只是擴(kuò)大的市場(chǎng)及促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的一種途徑，而且貿(mào)易的作用與勞動(dòng)力增長(zhǎng)和地區(qū)集聚的作用是相似的。”

在發(fā)表于1980年的《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式》中：克魯格曼在前文的模型基礎(chǔ)上加入了運(yùn)輸成本這一因素，使得模型更具有現(xiàn)實(shí)意義。在其他條件與假設(shè)不變的情況下，運(yùn)輸成本的加入使得情況改變了——此時(shí)，較大的國(guó)家將會(huì)具有較高的工資。克魯格曼從個(gè)人行為研究起，將運(yùn)輸成本看作是一座“冰山”——即任何運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)品僅有一小部分能到達(dá)，其他部分在運(yùn)輸途中損耗掉了，并研究了其均衡的確定。經(jīng)過(guò)一系列的推導(dǎo)和分析，克魯格曼得出結(jié)論：在較大的國(guó)家里工人能獲得較高的工資。這是因?yàn)檩^大國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模也比較大。而其他國(guó)家的工人則能從較好的貿(mào)易條件中獲益。克魯格曼同時(shí)推導(dǎo)出，如果兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)成本相同，則產(chǎn)品的生產(chǎn)地距離較大市場(chǎng)的國(guó)家將更有利。因?yàn)檫@樣就可以盡可能減少運(yùn)輸成本。而為使兩國(guó)的勞動(dòng)力繼續(xù)在本地就業(yè)，則這種優(yōu)勢(shì)必須用工資差別來(lái)抵消。文中分析與推導(dǎo)對(duì)工業(yè)化國(guó)家對(duì)人口眾多的國(guó)家的高投資（例如對(duì)中國(guó)和印度）和國(guó)家間實(shí)際工資的差距等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提出有益的理論解釋。

在發(fā)表于1981年的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與從貿(mào)易中獲利》中：克魯格曼從國(guó)際貿(mào)易的三個(gè)“悖論”2入手，進(jìn)一步將規(guī)模報(bào)酬遞增與比較優(yōu)勢(shì)同時(shí)納入一個(gè)模型中，指出這兩者都可以是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并使用模型分析對(duì)這三個(gè)“悖論”做出了比較合理的理論解釋。克魯格曼在文中假定：存在兩個(gè)產(chǎn)業(yè)，且兩個(gè)產(chǎn)業(yè)相互獨(dú)立，并且是對(duì)稱的；在同一產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)力是自由流動(dòng)的。在對(duì)要素比例及貿(mào)易模式的推導(dǎo)和分析過(guò)程中，克魯格曼假定要素稟賦相似的國(guó)家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國(guó)家之間則進(jìn)行赫克歇爾-俄林式貿(mào)易。從而得出結(jié)論：貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致要素價(jià)格相等，但不會(huì)改變生產(chǎn)模式。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)必然等于要素比例相似指數(shù)，即。在貿(mào)易帶來(lái)的利益和損失這一節(jié)中，克魯格曼著重分析了在國(guó)家之間要素比例相似并主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下貿(mào)易對(duì)收入分配的影響。克魯格曼指出貿(mào)易存在兩種福利效應(yīng)：一是由于要素價(jià)格相等產(chǎn)生的分配效應(yīng)，此時(shí)勞動(dòng)力的實(shí)際工資用自己產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來(lái)表示并沒(méi)有變化，而以其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來(lái)表示卻有可能會(huì)出現(xiàn)隨要素的豐富或稀缺而升降；二是由于市場(chǎng)擴(kuò)大使得可獲得的產(chǎn)品種類增多，而這對(duì)每個(gè)個(gè)人都有利。克里格曼通過(guò)模型推倒指出，在自由貿(mào)易狀態(tài)的情況下，分配效應(yīng)為負(fù)（比之沒(méi)有貿(mào)易的狀態(tài)），將出現(xiàn)分配損失，而工人福利將由于市場(chǎng)擴(kuò)大而增加。并進(jìn)一步推導(dǎo)出，在產(chǎn)品的種類很多的情況下，較豐富的要素和稀缺要素都能從貿(mào)易中獲利。當(dāng)資源稟賦相似，兩個(gè)要素也都能從貿(mào)易中得到好處。

在發(fā)表于1983年的《一個(gè)相互傾銷的國(guó)際貿(mào)易模型》中：克魯格曼使用庫(kù)爾諾雙寡頭壟斷模型對(duì)寡頭壟斷企業(yè)在既不存在比較優(yōu)勢(shì)也不存在規(guī)模報(bào)酬遞增的情況下也會(huì)出現(xiàn)的“相互傾銷”的現(xiàn)象進(jìn)行了分析。克魯格曼在文中假定：有兩個(gè)相同的國(guó)家，每個(gè)國(guó)家都有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)商品。這兩個(gè)國(guó)家互相出口產(chǎn)品并存在運(yùn)輸成本。在模型中，每個(gè)國(guó)家都是相互割裂的市場(chǎng)，并且每個(gè)國(guó)家分別選擇利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量政策。每個(gè)企業(yè)都具有庫(kù)爾諾雙寡頭壟斷的特征，即每個(gè)企業(yè)都假定另一個(gè)企業(yè)供應(yīng)給每個(gè)國(guó)家的產(chǎn)量都是固定的。克魯格曼通過(guò)理論推導(dǎo)解釋了相互傾銷出現(xiàn)的原因和過(guò)程，指出：在一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的次佳世界中存在兩種不同的效應(yīng)，一種是貿(mào)易導(dǎo)致的無(wú)謂的運(yùn)輸使得福利減少；一種是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致價(jià)格下降從而減少了壟斷扭曲。而當(dāng)壟斷所提高的價(jià)格超過(guò)在不存在壟斷情況下的運(yùn)輸成本時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)相互傾銷。在運(yùn)輸成本很低的情況下，若企業(yè)獲利，則貿(mào)易的發(fā)生會(huì)使福利改善；反之，如果運(yùn)輸成本很高，貿(mào)易也許會(huì)造成福利損失。

這幾篇文章的分析與推導(dǎo)層層深入，不斷完善了對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因的模型化解釋，并形成了對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比較系統(tǒng)的分析與理論，成為理解產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易新理論的重要文獻(xiàn)。

三、啟示

克魯格曼在這些文章中顯示出他將現(xiàn)實(shí)問(wèn)題抽象并牢牢把握其中的關(guān)鍵的非凡能力。他將自己對(duì)這些問(wèn)題的理解用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型表示出來(lái)，通過(guò)模型的推導(dǎo)來(lái)說(shuō)明和分析問(wèn)題。這種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)推導(dǎo)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。除此之外，在這四篇論文中克魯格曼都在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了綜合，并提出了新的看法和新的思想，創(chuàng)新的在國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題研究中引入了新的研究模式。而這些論文之所以經(jīng)典就是因?yàn)檫@其中蘊(yùn)含的新思想和新思路，它們?yōu)閲?guó)際貿(mào)易研究領(lǐng)域開(kāi)辟了一條新的路徑，并促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易新理論的研究與發(fā)展。從中我們可以發(fā)現(xiàn)，除了數(shù)學(xué)推導(dǎo)和模型之外，經(jīng)濟(jì)思想也是十分重要的，并在一些經(jīng)典的論文中起著主導(dǎo)作用。在平時(shí)的學(xué)習(xí)和研究之中，我們也應(yīng)該多加思考，努力形成自己對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的看法與觀點(diǎn)。只有這樣模型研究與經(jīng)濟(jì)思想齊頭并進(jìn)，才能真正達(dá)到比較透徹的學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟(jì)理論的目的。

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第4篇

論文關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新 貿(mào)易利益 改善

當(dāng)前美國(guó)經(jīng)濟(jì)是一種基于創(chuàng)新的成長(zhǎng)模式，創(chuàng)新是美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力提升的關(guān)鍵。從某種程度上講，強(qiáng)大的創(chuàng)新能力是美國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、高質(zhì)量增長(zhǎng)和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力提升的基礎(chǔ)。因此，研究科技創(chuàng)新與美國(guó)貿(mào)易利益的改善對(duì)我國(guó)具有極強(qiáng)的借鑒意義。

美國(guó)科技創(chuàng)新體系與貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的互動(dòng)

(一)利用科技、經(jīng)濟(jì)全球化的激勵(lì)功能促進(jìn)創(chuàng)新 科技全球化意味著技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新能力的大規(guī)模跨越國(guó)界進(jìn)行轉(zhuǎn)移，科技發(fā)展的相關(guān)要素在全球范圍內(nèi)進(jìn)行優(yōu)化配置，科技能力中越來(lái)越多的部分跨越國(guó)界成為全球性的系統(tǒng)，各國(guó)的科技發(fā)展的相互依存關(guān)系不斷加強(qiáng)，并形成科技創(chuàng)新的全球性體系，美國(guó)以其強(qiáng)大科技創(chuàng)新能力組織全球性的科技創(chuàng)新活動(dòng)，在控制科技創(chuàng)新體系中最大限度的獲得科技創(chuàng)新所帶來(lái)的利益，并通過(guò)控制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)獲得利益，在信息技術(shù)、航空航天、生命科學(xué)和制藥、新材料等技術(shù)領(lǐng)域成為全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定者，刺激企業(yè)的科技創(chuàng)新的主動(dòng)性和積極性。在經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)下，世界市場(chǎng)的廣度和深度進(jìn)一步拓展，使科技創(chuàng)新收益遞增，同時(shí)充分利用全球科技資源進(jìn)行創(chuàng)新，使科技創(chuàng)新成本遞減。在科技全球化和經(jīng)濟(jì)全球化的激勵(lì)下，美國(guó)科技創(chuàng)新成果在20世紀(jì)90年代后半期不斷涌現(xiàn)，引領(lǐng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)快速向前發(fā)展。美國(guó)公司面臨前所未有的廣闊市場(chǎng)，使擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)能更加充分享受規(guī)模經(jīng)濟(jì)的收益，能通過(guò)多種形式的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移來(lái)延長(zhǎng)企業(yè)所擁有的技術(shù)生命周期，創(chuàng)新活動(dòng)變得更加有利可圖;通過(guò)全球性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工，實(shí)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品生產(chǎn)的分離，并通過(guò)相關(guān)外包形式來(lái)實(shí)現(xiàn)整個(gè)生產(chǎn)鏈成本最低化，進(jìn)一步擴(kuò)大了企業(yè)的利潤(rùn)空間。

(二)高效的科技創(chuàng)新投入體系 美國(guó)強(qiáng)大的創(chuàng)新能力形成第一要素就是巨額而且穩(wěn)定增長(zhǎng)的創(chuàng)新投入，且在投入過(guò)程中具有很強(qiáng)的針對(duì)性和傾斜性，并以市場(chǎng)收益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展作為檢驗(yàn)科技投入效率的依據(jù)。美國(guó)作為世界上市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最完善的國(guó)家之一，在成熟的市場(chǎng)體制下從事創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體存在，必須分析創(chuàng)新技術(shù)的前景和市場(chǎng)潛力上的成功率和效率，并借助完善的科技產(chǎn)品市場(chǎng)和金融市場(chǎng)來(lái)創(chuàng)造出高質(zhì)量的應(yīng)用性創(chuàng)新成果。為了彌補(bǔ)市場(chǎng)創(chuàng)新體系的不足，美國(guó)聯(lián)邦政府的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)創(chuàng)新起著重要作用(見(jiàn)表1)。

(三)通過(guò)制度建設(shè)來(lái)保障科技創(chuàng)新的持續(xù)性 美國(guó)已經(jīng)形成一個(gè)促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的完整法律體系。這個(gè)法律體系主要是由兩個(gè)部分組成，一個(gè)是促進(jìn)美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的相關(guān)立法，另一個(gè)是保護(hù)技術(shù)專利的相關(guān)立法，美國(guó)促進(jìn)創(chuàng)新的法律體系較好的處理了兩者之間的平衡，使其各自對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)作用充分發(fā)揮，保障了美國(guó)強(qiáng)大的創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展。在完備法律制度基礎(chǔ)上，借助于美國(guó)完善的金融市場(chǎng)和財(cái)政政策搭配，并充分利用產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)作用，使得美國(guó)成為世界上最具有科技創(chuàng)新能力的國(guó)家。 在保障強(qiáng)大科技創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，美國(guó)以其巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)吸引力形成其他國(guó)家對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的依賴，通過(guò)輸出高附加值的高科技商品來(lái)?yè)Q回低附加值的普通商品，雖然在表面上形成貿(mào)易逆差，但實(shí)際上促進(jìn)了美國(guó)科技創(chuàng)新能力的提升和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)，改善了美國(guó)的貿(mào)易條件，使美國(guó)能以更少的實(shí)際支出來(lái)?yè)Q取更多的收益(見(jiàn)表2)。 科技創(chuàng)新推動(dòng)下的美國(guó)貿(mào)易利益改善

(一)政府利益分析

美國(guó)通過(guò)巨額進(jìn)口，大量吸收他國(guó)廉價(jià)商品和服務(wù)，這不僅有利于美國(guó)在國(guó)內(nèi)保持低通脹水平，并使全球經(jīng)濟(jì)對(duì)美國(guó)的依賴性加強(qiáng)，奠定了美國(guó)謀求全球經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的基礎(chǔ)，憑借這種市場(chǎng)需求強(qiáng)度的不對(duì)稱(見(jiàn)圖1)，美國(guó)不僅可以強(qiáng)有力地影響其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方向，還能有效地干預(yù)他國(guó)的政治決策和制度安排，進(jìn)而謀求最大的國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治利益，強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力成為美國(guó)參與多邊貿(mào)易談判的基礎(chǔ)，增強(qiáng)美國(guó)對(duì)世界多邊貿(mào)易體制的主導(dǎo)力量，強(qiáng)有力的維護(hù)自身在國(guó) 際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的利益。 利用科技創(chuàng)新形成的專利優(yōu)勢(shì)，通過(guò)國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的對(duì)外延伸來(lái)形成對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的制約，獲得貿(mào)易上的超絕對(duì)優(yōu)勢(shì)利益。美國(guó)通過(guò)科技創(chuàng)新獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)年平均專利申請(qǐng)數(shù)為20世紀(jì)80年代的84倍，專利申請(qǐng)數(shù)在20世紀(jì)90年代的大幅度增加表明這一時(shí)期創(chuàng)新成果增多，出現(xiàn)創(chuàng)新“集群”。為了防止其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的崛起威脅到美國(guó)的地位，美國(guó)借口國(guó)家軍事經(jīng)濟(jì)安全和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來(lái)阻止技術(shù)出口，通過(guò)技術(shù)制約他國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，達(dá)到美國(guó)長(zhǎng)期壟斷某些產(chǎn)業(yè)的目的，在國(guó)際市場(chǎng)上來(lái)獲得超絕對(duì)優(yōu)勢(shì);同時(shí)年年對(duì)他國(guó)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查，并動(dòng)輒利用337條款和特殊301條款對(duì)他國(guó)進(jìn)行貿(mào)易懲罰，使美國(guó)長(zhǎng)期享有行業(yè)壟斷所獲得的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，從而有效的維護(hù)美國(guó)在經(jīng)濟(jì)和政治上的利益。

(二)產(chǎn)業(yè)利益主體分析

企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和商業(yè)模式，使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更加富有彈性，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的平穩(wěn)性增強(qiáng)。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和科技水平?jīng)Q定整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化和發(fā)展，以信息技術(shù)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造是全方位的，從植入新技術(shù)改造和替代傳統(tǒng)技術(shù)，用新技術(shù)改造和重組生產(chǎn)流程、作業(yè)方式，到用新技術(shù)重塑企業(yè)組織，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加速向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)蛻變的進(jìn)程，一大批企業(yè)重新煥發(fā)了生機(jī)，并重新獲得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的成功轉(zhuǎn)型。 以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)并結(jié)合全球產(chǎn)業(yè)布局的調(diào)整，有效實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易利益和投資利益的結(jié)合。在科技創(chuàng)新的主導(dǎo)下，全球分工呈現(xiàn)出金字塔式的結(jié)構(gòu)，在這個(gè)格局中，第一層次就是美國(guó)，以從事創(chuàng)新產(chǎn)品的研究和開(kāi)發(fā)為關(guān)鍵的高新技術(shù)的壟斷，在國(guó)際分工中形成了“研究與開(kāi)發(fā)——整體產(chǎn)品壟斷——核心技術(shù)壟斷”的科研開(kāi)發(fā)與壟斷戰(zhàn)略，以及在此基礎(chǔ)上形成的“科技創(chuàng)新——結(jié)構(gòu)升級(jí)——經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，美國(guó)公司利用全球產(chǎn)業(yè)布局，形成最有利于美國(guó)的全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

(三)個(gè)人利益分析 在科技創(chuàng)新的推動(dòng)下，美國(guó)勞動(dòng)者的勞動(dòng)生產(chǎn)率大幅度提高，并將高科技產(chǎn)品的出口和勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口結(jié)合起來(lái)，推動(dòng)著美國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，美國(guó)家庭的財(cái)富收入出現(xiàn)了大幅度的增加。

美國(guó)產(chǎn)出的增加直接源自勞動(dòng)生產(chǎn)率的迅速增長(zhǎng)，科技創(chuàng)新使得美國(guó)放棄了傳統(tǒng)的收入比較低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)向了收益相對(duì)較高的高科技產(chǎn)業(yè)，盡管受到摩擦性失業(yè)的影響，但是，美國(guó)整個(gè)工人階層的收入水平整體上呈現(xiàn)上漲的趨勢(shì)(見(jiàn)圖2)，受創(chuàng)新產(chǎn)品需求市場(chǎng)擴(kuò)大的影響，新興高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)。 美國(guó)通過(guò)貿(mào)易將勞動(dòng)者的生產(chǎn)率上升所帶來(lái)效益最大限度的發(fā)揮出來(lái)，作為一個(gè)整體將科技創(chuàng)新的好處發(fā)揮出來(lái)，在貿(mào)易等式的一邊，勞動(dòng)密集型進(jìn)口增加—及其對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)壓力，降低了成本，使得美國(guó)消費(fèi)者和使用進(jìn)口投入品的廠商在許多商品和服務(wù)上有了更多的選擇。在貿(mào)易等式的另外一邊，出口增加了美國(guó)最有效率和競(jìng)爭(zhēng)力的部門的總產(chǎn)出，極大的擴(kuò)展了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并使得這些部門的美國(guó)工人實(shí)際工資高于國(guó)內(nèi)平均水平的15%-20%。

結(jié)論及對(duì)我國(guó)的啟示 充分利用世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)遇來(lái)有效激勵(lì)科技創(chuàng)新。應(yīng)有效抓住不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來(lái)的機(jī)遇，將科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)結(jié)合在一起，將市場(chǎng)的拓展和利潤(rùn)的提高作為科技創(chuàng)新的動(dòng)力，將科技創(chuàng)新的利潤(rùn)邊界從國(guó)內(nèi)擴(kuò)展到國(guó)外，充分利用科技全球化所帶來(lái)的機(jī)遇，進(jìn)一步降低科技創(chuàng)新的成本，使得科技創(chuàng)新成果源源不斷涌現(xiàn)出來(lái)。因此，應(yīng)該遵循科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律，將科技創(chuàng)新放在提升國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)上來(lái)考慮，建立起有效促進(jìn)科技創(chuàng)新的長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易利益的持續(xù)改善，因此，建立長(zhǎng)效創(chuàng)新體系是改善一國(guó)貿(mào)易利益的根本。

創(chuàng)新主體多元化。要出現(xiàn)源源不斷的創(chuàng)新性成果需要建立多元的創(chuàng)新主體，創(chuàng)新不僅是企業(yè)的行為，也是政府的行為，更是全體社會(huì)成員的行為。要在全社會(huì)范圍內(nèi)動(dòng)員更廣泛的力量來(lái)參與科技創(chuàng)新，在整個(gè)社會(huì)范圍內(nèi)倡導(dǎo)創(chuàng)新的意識(shí)和觀念，使得創(chuàng)新是社會(huì)文化的重要組成部分。 充分利用對(duì)外貿(mào)易來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新。

通過(guò)科技創(chuàng)新來(lái)提高一個(gè)國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，利用貿(mào)易手段來(lái)提升科技創(chuàng)新的成果，尤其是在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，充分利用國(guó)際貿(mào)易拓展的世界市場(chǎng)，在世界市場(chǎng)上來(lái)進(jìn)一步拓展貿(mào)易利益源，通過(guò)國(guó)際性貿(mào) 易將科技創(chuàng)新成果的最大化，以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新性新產(chǎn)品為武器，通過(guò)貿(mào)易投資一體化戰(zhàn)略來(lái)實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與貿(mào)易利益改善的結(jié)合，通過(guò)在不同的細(xì)分市場(chǎng)上來(lái)獲得貿(mào)易利益，形成依托市場(chǎng)的科技創(chuàng)新與貿(mào)易利益改善體系。

第5篇

【作者】張二震，1953年生，南京大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系主任，經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。

得自國(guó)際貿(mào)易的利益大致可分為兩類：國(guó)際貿(mào)易的靜態(tài)利益和國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益。所謂靜態(tài)利益，是指開(kāi)展貿(mào)易后，貿(mào)易雙方所獲得的直接的經(jīng)濟(jì)利益，它表現(xiàn)為資源總量不增加、生產(chǎn)技術(shù)條件沒(méi)有改進(jìn)的前提下，通過(guò)貿(mào)易分工而實(shí)現(xiàn)的實(shí)際福利的增長(zhǎng)。所謂動(dòng)態(tài)利益，是指開(kāi)展貿(mào)易后，對(duì)貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展所產(chǎn)生的間接的積極影響。靜態(tài)利益偏重于一國(guó)通過(guò)貿(mào)易所獲得的消費(fèi)方面的好處（當(dāng)然，這種好處與分工后生產(chǎn)力的提高有關(guān)），而動(dòng)態(tài)利益則注重于開(kāi)展貿(mào)易后對(duì)生產(chǎn)的刺激作用以及對(duì)社會(huì)生活的其他諸方面的積極影響。如果說(shuō)，靜態(tài)利益是直接的貿(mào)易利益，那么，動(dòng)態(tài)利益就是貿(mào)易帶動(dòng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益。本文擬就國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展利益以及貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)機(jī)制和條件等問(wèn)題，作一深入分析。

一、國(guó)際貿(mào)易發(fā)展利益理論的演變

國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)系為自古典學(xué)派以來(lái)的歷代經(jīng)濟(jì)學(xué)家所重視。他們常常是自由貿(mào)易的熱烈擁護(hù)者，極力宣揚(yáng)擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易的優(yōu)越性。在他們的著作中，不僅令人信服地論證了貿(mào)易的靜態(tài)利益，而且還包含有豐富的關(guān)于國(guó)際貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益（亦即發(fā)展利益）的思想。最早涉及國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系的問(wèn)題的，應(yīng)是英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密。他提出的動(dòng)態(tài)生產(chǎn)率理論和“剩余產(chǎn)品出口”（VentforSurplus）模型，對(duì)以后的理論發(fā)展有重要影響。斯密認(rèn)為，分工的發(fā)展是促進(jìn)生產(chǎn)率長(zhǎng)期增長(zhǎng)的主要因素，而分工的程度則受到市場(chǎng)范圍的強(qiáng)烈制約。對(duì)外貿(mào)易是市場(chǎng)范圍擴(kuò)展的顯著標(biāo)志，因而對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大必然能夠促進(jìn)分工的深化和生產(chǎn)率的提高，加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。斯密的這些論述包含了國(guó)際貿(mào)易具有帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的最初思想。斯密的“剩余產(chǎn)品出口”理論更是著眼于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用。他首先假定一國(guó)在開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易之前，存在著閑置的土地和勞動(dòng)力，這些多余的資源可以用來(lái)生產(chǎn)剩余產(chǎn)品以供出口，這樣貿(mào)易就為本國(guó)的剩余產(chǎn)品提供了“出路”。他寫道，對(duì)外貿(mào)易可以“給國(guó)內(nèi)消費(fèi)不了的那一部分勞動(dòng)成果開(kāi)拓一個(gè)比較廣闊的市場(chǎng)。這就可以鼓勵(lì)它們?nèi)ジ倪M(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)力，竭力增加它們的年產(chǎn)物，從而增加社會(huì)的真實(shí)財(cái)富與收入”。［（1）］這種剩余產(chǎn)品的生產(chǎn)不需要從其他部門轉(zhuǎn)移資源，也不必減少其他國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因而出口所帶來(lái)的收益及換回的本國(guó)需求的產(chǎn)品，也沒(méi)有機(jī)會(huì)成本，因而必然促進(jìn)該國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。需要說(shuō)明的是，李嘉圖的比較成本說(shuō)是以國(guó)內(nèi)充分就業(yè)和一般均衡為前提的，因此，出口部門的擴(kuò)張是通過(guò)從進(jìn)口替代部門轉(zhuǎn)移資源來(lái)實(shí)現(xiàn)的，涉及進(jìn)口替代部門縮減，就這一點(diǎn)而言，并不必然得出經(jīng)濟(jì)總量同時(shí)增長(zhǎng)的結(jié)論。因此，“剩余產(chǎn)品出口”理論可與比較成本說(shuō)互補(bǔ)。

李嘉圖創(chuàng)立的比較成本理論，論證了貿(mào)易靜態(tài)利益的基礎(chǔ)。實(shí)際上，在他的著作中，也包含著國(guó)際貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想。他認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)英國(guó)工業(yè)化和資本積累的一個(gè)重要手段。他指出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本動(dòng)力是資本積累。隨著人口的增加，食品等生活必需品的價(jià)格會(huì)因土地收益遞減規(guī)律的作用而逐漸昂貴，工資（勞動(dòng)力的價(jià)格）也將隨之上漲。在商品價(jià)格不變的條件下，工資上漲將使利潤(rùn)下降，從而妨礙資本積累。通過(guò)對(duì)外貿(mào)易，如果能夠從外國(guó)獲得較便宜的食品等生活必需品以及原料，就會(huì)阻止在本國(guó)發(fā)生作用的土地收益遞減傾向，促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。總之，李嘉圖認(rèn)為，通過(guò)進(jìn)口廉價(jià)初級(jí)產(chǎn)品，阻止土地收益遞減、工資上漲和利潤(rùn)下降傾向，就可保證資本積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。［（2）］

較為系統(tǒng)地論述貿(mào)易的發(fā)展利益的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是英國(guó)的約翰·穆勒。他關(guān)于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)的論述給后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很大的啟發(fā)。他第一次明確區(qū)分了貿(mào)易利益和發(fā)展利益。他認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易具有兩種利益，一種是直接利益，另一種是間接利益。直接利益包括兩個(gè)方面，一是通過(guò)國(guó)際分工，使生產(chǎn)資源向效率較高的部門轉(zhuǎn)移，從而提高產(chǎn)量和實(shí)際收入；二是通過(guò)貿(mào)易可以得到本國(guó)不能生產(chǎn)的原材料和機(jī)器設(shè)備等該國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行所必需或不可缺少的物質(zhì)資料。間接利益則表現(xiàn)在，通過(guò)貿(mào)易分工推動(dòng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)過(guò)程的創(chuàng)新的改良，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；通過(guò)產(chǎn)品進(jìn)口造成新的需求，刺激儲(chǔ)蓄的增加，加速資本積累，等等。穆勒這樣寫道：“市場(chǎng)的擴(kuò)張使生產(chǎn)加工過(guò)程趨于改善，一個(gè)為比本國(guó)更大的市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)的國(guó)家能夠引入更為廣泛的勞動(dòng)分工，能夠提高機(jī)器設(shè)備的使用效率，也更可能進(jìn)行生產(chǎn)過(guò)程的創(chuàng)新和改良”。“開(kāi)放了貿(mào)易，通過(guò)使人們熟悉新鮮事物，有時(shí)可以使一個(gè)原先因缺乏精力和雄心壯志而造成資源開(kāi)發(fā)不良的國(guó)家經(jīng)歷一次工業(yè)革命，驅(qū)使那些原來(lái)滿足于微不足道的舒適和惰散的人更為勤奮的勞動(dòng)，以滿足他們新的偏好，以致鼓勵(lì)了儲(chǔ)蓄，提高了資本的積累。”穆勒還指出，貿(mào)易通過(guò)下列途徑推動(dòng)不發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展：“外國(guó)工藝技術(shù)的引進(jìn)，提高了資本的收益率；外國(guó)資本的引進(jìn)使生產(chǎn)的增長(zhǎng)不僅僅依賴于本國(guó)居民的節(jié)約和精打細(xì)算，并且為本國(guó)居民提供了激勵(lì)性的示范，向人們傳輸了新的觀念。”［（3）］約翰·穆勒的這些精辟論述對(duì)后來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家產(chǎn)生了深刻的影響，它啟發(fā)人們從新的角度來(lái)認(rèn)識(shí)貿(mào)易利益問(wèn)題。（3）出口也使得一國(guó)得到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)加上國(guó)外市場(chǎng)比起單獨(dú)的狹小的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)就能容納得下大規(guī)模的生產(chǎn)。

（4）世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)給一國(guó)的出口工業(yè)造成壓力，以降低成本，改良出口產(chǎn)品的質(zhì)量，并淘汰那些效率低下的出口工業(yè)。

（5）一個(gè)日益發(fā)展的出口部門還會(huì)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外的投資，并刺激加工工業(yè)或附屬工業(yè)以及交通運(yùn)輸、動(dòng)力等部門的發(fā)展，并促進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理知識(shí)的引進(jìn)。［（4）］

澳大利亞國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克斯·科登提出了貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率影響的理論。他的理論的主要特點(diǎn)是，將對(duì)外貿(mào)易與宏觀經(jīng)濟(jì)變量聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行分析，并且特別強(qiáng)調(diào)外貿(mào)易對(duì)生產(chǎn)要素供給量的影響和對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用。科登認(rèn)為一國(guó)進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)將產(chǎn)生以下5個(gè)方面的影響：

第一，收入效應(yīng)，即通過(guò)貿(mào)易，提高了收入水平，貿(mào)易的靜態(tài)利益轉(zhuǎn)化為國(guó)民收入總量的增加。

第二，資本積累效應(yīng)，當(dāng)派生于貿(mào)易利益的一部分收入增加額被用于投資時(shí)，該國(guó)的資本積累就會(huì)增加。

第三，替代效應(yīng)。如果投資品是進(jìn)口含量較大的產(chǎn)品，則由于貿(mào)易的開(kāi)展，會(huì)使投資品對(duì)消費(fèi)品的相對(duì)價(jià)格下降，這將導(dǎo)致投資對(duì)消費(fèi)的比率提高。因?yàn)橥顿Y成本的下降，人們更多地將收入用于投資了。投資率的提高無(wú)疑會(huì)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的上升。

第四，收入分配效應(yīng)。貿(mào)易的發(fā)生將會(huì)使收入轉(zhuǎn)向出口生產(chǎn)大量使用的生產(chǎn)要素，這些生產(chǎn)要素的報(bào)酬大大提高。如果各個(gè)生產(chǎn)部門或各種生產(chǎn)要素所有者的儲(chǔ)蓄傾向是不同的話，則這種收入分配的變化又會(huì)影響儲(chǔ)蓄率的高低。例如，當(dāng)收入更多地分配于儲(chǔ)蓄傾向較高的部門或要素所有者，則在其他條件不變的前提下，儲(chǔ)蓄率就會(huì)提高，因而提高了資本積累率。

第五，要素加權(quán)效應(yīng)。假定生產(chǎn)要素的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)不一致，那么產(chǎn)出的增長(zhǎng)率就可視為各種生產(chǎn)要素增長(zhǎng)率的加權(quán)平均數(shù)。當(dāng)出口擴(kuò)大，并且出口生產(chǎn)使用的是那種增長(zhǎng)更快的生產(chǎn)要素時(shí)，出口生產(chǎn)的增長(zhǎng)率往往會(huì)提高得更快。科登認(rèn)為，所有上述效應(yīng)都是累積性的，這意味著貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用將隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展逐漸得到強(qiáng)化。［（5）］

80年代中期以來(lái)，以羅默、盧卡斯等人為代表的新增長(zhǎng)理論，把創(chuàng)新作為推動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心因素。

這一理論通過(guò)對(duì)增長(zhǎng)因素的計(jì)量分析，指出，發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的大部分應(yīng)歸功于生產(chǎn)率的提高。基于這一事實(shí)，新增長(zhǎng)理論構(gòu)造了一系列模型，將創(chuàng)新活動(dòng)內(nèi)生化視為有目的的研究和開(kāi)發(fā)投資的結(jié)果——這一投資活動(dòng)的顯著特征是不僅能帶來(lái)更高的利潤(rùn)率，而且有溢出效應(yīng)和外部收益。在這里，創(chuàng)新是推動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的核心因素。新增長(zhǎng)理論所揭示出的增長(zhǎng)機(jī)制表明，如果對(duì)外貿(mào)易能夠刺激一國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)，便能促進(jìn)該國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。顯然，創(chuàng)新活動(dòng)與對(duì)外貿(mào)易之間有著較為密切的關(guān)系，這種聯(lián)系是通過(guò)更為廣闊的市場(chǎng)、更為頻繁的信息交流和更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的刺激而實(shí)現(xiàn)的。可見(jiàn)，從新增長(zhǎng)理論中能夠引伸出對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新的依據(jù)。［（6）］

以上我們極其簡(jiǎn)略地考察了關(guān)于國(guó)際貿(mào)易發(fā)展利益理論的演變。可以說(shuō)，隨著國(guó)際分工、國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展和各國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的深化，人們對(duì)國(guó)際貿(mào)易作用的認(rèn)識(shí)也在不斷擴(kuò)展，對(duì)國(guó)際貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的動(dòng)態(tài)利益的認(rèn)識(shí)，也更加深化了。開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易的目的，不僅僅局限于“互通有無(wú)”，亦不僅僅著眼于通過(guò)交換獲取靜態(tài)貿(mào)易利益，提高消費(fèi)水平和增進(jìn)國(guó)民福利、而更多的，是通過(guò)貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)信息、物質(zhì)、思想的交流，激發(fā)本國(guó)的創(chuàng)新機(jī)制，從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)然，國(guó)際貿(mào)易能否對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起現(xiàn)實(shí)的推動(dòng)作用，這要取決于一系列內(nèi)外部條件。稍后我們將作更深入的分析。

二、國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)機(jī)制

國(guó)際貿(mào)易具有促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增加就業(yè)和提高收入水平的重要作用，我們稱之為貿(mào)易的發(fā)展利益或動(dòng)態(tài)利益，已為理論研究和經(jīng)濟(jì)生活實(shí)際所證明。但貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)機(jī)制是什么？貿(mào)易通過(guò)什么途徑和方式帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展？上面介紹的關(guān)于國(guó)際貿(mào)易發(fā)展利益的各種觀點(diǎn)中雖都有所涉及，但都不夠全面，不夠系統(tǒng)。下面試作些歸納性分析。概括說(shuō)來(lái)，國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是通過(guò)下述這些機(jī)制的作用而實(shí)現(xiàn)的。

1．開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易，必然使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制充分發(fā)揮作用，從而刺激企業(yè)素質(zhì)的提高，增強(qiáng)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。一國(guó)對(duì)外開(kāi)放，參與國(guó)際貿(mào)易，實(shí)際上就是把本國(guó)的企業(yè)納入與外國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)之中。一方面，持續(xù)的進(jìn)口產(chǎn)品的激烈競(jìng)爭(zhēng)將促使本國(guó)的企業(yè)提高效率。競(jìng)爭(zhēng)必然加速低效率的企業(yè)退出市場(chǎng)的過(guò)程，同時(shí)促使高效率的企業(yè)達(dá)到合理的規(guī)模，從而優(yōu)化本國(guó)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，改善本國(guó)企業(yè)的實(shí)績(jī)。即使本國(guó)企業(yè)在本國(guó)市場(chǎng)上處于壟斷地位，仍然不得不面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的壓力，為了自身的生存而努力降低成本，提高競(jìng)爭(zhēng)力。另一方面，出口企業(yè)不能不同外國(guó)生產(chǎn)同類商品的企業(yè)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。為了擴(kuò)大在國(guó)外的市場(chǎng)份額，出口企業(yè)就必須堅(jiān)持不懈地努力生產(chǎn)出成本低、質(zhì)量好的商品去參與競(jìng)爭(zhēng)，并不斷按國(guó)際市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)的變化調(diào)整自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)，按國(guó)際營(yíng)銷慣例辦事。這無(wú)疑會(huì)刺激企業(yè)素質(zhì)的提高。企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的不斷提高和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的不斷增強(qiáng)，無(wú)疑是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最本質(zhì)的基礎(chǔ)。

2．開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易，必然帶來(lái)市場(chǎng)的擴(kuò)大。國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的不斷開(kāi)拓，無(wú)疑會(huì)有力地帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

先看出口。出口企業(yè)往往是面對(duì)世界市場(chǎng)來(lái)組織生產(chǎn)，市場(chǎng)容量大，容易獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)，是指隨著產(chǎn)品數(shù)量的增加，單位產(chǎn)品的成本會(huì)降低，從而提高經(jīng)濟(jì)效益。事實(shí)上，許多工業(yè)部門要求有適度的初始規(guī)模，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)，如汽車、電冰箱、電子計(jì)算機(jī)等等，采用大規(guī)模生產(chǎn)的方式可以使成本降低很多。如果一國(guó)的企業(yè)在為國(guó)內(nèi)消費(fèi)者提供這一類商品的同時(shí)，還能在國(guó)際市場(chǎng)上銷售同類產(chǎn)品，那就不僅企業(yè)能提高贏利水平，而且國(guó)內(nèi)公眾也只需支付較低的價(jià)格。不僅如此，在出口貿(mào)易的帶動(dòng)下，一個(gè)工業(yè)部門的發(fā)展又可以帶動(dòng)一系列工業(yè)部門的發(fā)展，以致各種各樣的從屬的工業(yè)部門都建立起來(lái)。因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)運(yùn)行中，各產(chǎn)業(yè)之間呈現(xiàn)出各種聯(lián)系。所謂“聯(lián)系”，是指一個(gè)部門在投入和產(chǎn)出上與其他部門之間的聯(lián)系。這種聯(lián)系有兩個(gè)方面：一是后向聯(lián)系，即某個(gè)部門同向它提供投入的部門之間的聯(lián)系；二是前向聯(lián)系，即某個(gè)部門同吸收它的產(chǎn)出的部門之間的聯(lián)系。如果出口產(chǎn)業(yè)是“聯(lián)系效應(yīng)”大的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，就可取得很大的“乘數(shù)效果”，帶動(dòng)其他一系列部門的發(fā)展，從而循環(huán)反復(fù)地連續(xù)推動(dòng)國(guó)民收入和就業(yè)量的增加，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。

再看進(jìn)口。從國(guó)外引進(jìn)國(guó)內(nèi)沒(méi)有生產(chǎn)的產(chǎn)品，往往能起到開(kāi)拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，引導(dǎo)新產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的作用。由于國(guó)內(nèi)仍未生產(chǎn)，一時(shí)無(wú)法確定新產(chǎn)品會(huì)有多大的市場(chǎng)，即在一定的價(jià)格條件下社會(huì)需求量究竟是多少。當(dāng)國(guó)內(nèi)進(jìn)口需求很大，以致即使高關(guān)稅壁壘也難以阻擋進(jìn)口時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)就得到了明確的生產(chǎn)信號(hào)，進(jìn)口替代的工業(yè)由此發(fā)展起來(lái)。實(shí)踐證明，進(jìn)口替代是許多國(guó)家，尤其是發(fā)展中國(guó)家走向工業(yè)化的第一步。這個(gè)過(guò)程就是進(jìn)口商品刺激國(guó)內(nèi)需求，進(jìn)而導(dǎo)致進(jìn)口替代工業(yè)部門的產(chǎn)生。如果條件具備，進(jìn)口替代部門還能轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诓块T。進(jìn)口國(guó)外的新產(chǎn)品還可促進(jìn)一國(guó)產(chǎn)品的不斷更新?lián)Q代。

3．開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易，必然會(huì)激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。從進(jìn)口看，技術(shù)和設(shè)備的進(jìn)口將直接促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的發(fā)展和生產(chǎn)率的提高，其作用類似于創(chuàng)新對(duì)增長(zhǎng)的刺激，而且還節(jié)省了創(chuàng)新的成本。從出口看，出口的擴(kuò)大使得創(chuàng)新活動(dòng)所能獲得的收益上升，從而反過(guò)來(lái)刺激本國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

4．開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易能加速資金積累，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一般說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易從三個(gè)方面促進(jìn)一國(guó)的資金積累。一是出口部門往往能獲得較好的經(jīng)濟(jì)效益，能提高積累率，從而加速發(fā)展。二是外貿(mào)的發(fā)展為引進(jìn)外資提供必要的條件。一個(gè)國(guó)家的償債能力，最終是由該國(guó)的出口能力決定的。出口越多，在國(guó)際市場(chǎng)上籌措資金的余地就越大。另一方面，進(jìn)口往往同國(guó)家之間的借貸關(guān)系聯(lián)系在一起，這又可利用外國(guó)的資金來(lái)引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備等等。三是對(duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門提供刺激。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)往往滿足于現(xiàn)有的市場(chǎng)，積累擴(kuò)大再生產(chǎn)的動(dòng)力不足。進(jìn)口市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的出現(xiàn)，使企業(yè)產(chǎn)生了提高積累率的巨大壓力。無(wú)論什么情況，積累總是擴(kuò)大再生產(chǎn)、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要因素。5．開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易，有利于促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展包括不可分割的兩個(gè)方面：經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，而且結(jié)構(gòu)優(yōu)化還是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主題，是推動(dòng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的最重要推動(dòng)力。所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化或合理化，是指一二三產(chǎn)業(yè)之間比例協(xié)調(diào)發(fā)展以及各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)符合社會(huì)市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)，以及各產(chǎn)業(yè)逐步由勞動(dòng)密集型向資本密集型、技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)移。擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，無(wú)疑可對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整起積極作用。一方面，由于任何一國(guó)都不可能實(shí)現(xiàn)絕對(duì)平衡的增長(zhǎng)，即供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)剛好符合，因此需要利用世界市場(chǎng)。當(dāng)國(guó)內(nèi)資源過(guò)剩而需求不足時(shí)，就面對(duì)國(guó)外市場(chǎng)組織生產(chǎn)；而在國(guó)內(nèi)需求很大，但缺乏必要的資源和條件時(shí)，就適當(dāng)進(jìn)口。另一方面，擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，積極參與國(guó)際分工，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，就必然要發(fā)展本國(guó)具有現(xiàn)實(shí)的或潛在的比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，淘汰和放棄某些不合理的產(chǎn)業(yè)，以優(yōu)化資源配置。進(jìn)出口競(jìng)爭(zhēng)的刺激和進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，又會(huì)促進(jìn)本國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和資源配置效率的進(jìn)一步提高。

6．開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易，必然帶來(lái)人員的交流、文化的傳播和思想的交換，從而對(duì)一國(guó)的政治、文化和社會(huì)進(jìn)步產(chǎn)生積極影響，從而反過(guò)來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。國(guó)際貿(mào)易對(duì)一國(guó)生產(chǎn)和消費(fèi)所產(chǎn)生的示范作用和某種教育效果，在某種意義上說(shuō)比物質(zhì)交換帶來(lái)的利益還要大，它促進(jìn)人們思想的進(jìn)步、思維方式的改變和觀念的更新。尤其是現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)和社會(huì)化大生產(chǎn)孕育出來(lái)的精神文明成果，諸如效率觀念、效益觀念、服務(wù)觀念、冒險(xiǎn)精神、開(kāi)拓進(jìn)取精神等等，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的國(guó)家尤為重要。中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，在抵制資本主義固有的腐朽思想侵蝕的同時(shí)，大膽吸收一切有益于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的精神文明成果，使人民逐漸擺脫封建的、小生產(chǎn)的以及“左”的思想的束縛，拋棄了封閉落后、小富即安、不思進(jìn)取的精神包袱，大踏步走向國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際分工和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的舞臺(tái)，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)，以嶄新的面貌屹立于世界民族之林。

三、國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件

國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件是多方面的。既有國(guó)內(nèi)的條件，也有國(guó)際環(huán)境條件；既有微觀條件，也要有宏觀條件。由于各國(guó)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)條件呈現(xiàn)出多樣化，國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的類型也呈現(xiàn)出多樣性，沒(méi)有統(tǒng)一的模式。

首先，國(guó)際貿(mào)易能否對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起帶動(dòng)作用，要看該國(guó)的經(jīng)濟(jì)主體能否采取合理的行動(dòng)，能否對(duì)國(guó)際貿(mào)易作出合理的行為反應(yīng)，要看該國(guó)是否具備必要的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件。從微觀主體來(lái)看，如果企業(yè)缺乏追求利潤(rùn)最大化的動(dòng)力，那么即使面對(duì)巨大的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)壓力，它們也會(huì)無(wú)動(dòng)于衷，不會(huì)去迎接競(jìng)爭(zhēng)而努力提高自身的效率。即使有進(jìn)口的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，它們也可能不去充分利用這些技術(shù)和設(shè)備以增加產(chǎn)量和降低成本。當(dāng)然，企業(yè)更不會(huì)積極謀求擴(kuò)大出口而積極從事創(chuàng)新活動(dòng)，不會(huì)謀求最大限度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，由出口而獲得的收入和剩余也將得不到最有效的利用，更談不上實(shí)現(xiàn)出口增加、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的良性循環(huán)。從市場(chǎng)發(fā)育狀況看，如果缺乏完備的市場(chǎng)體系和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)要素在本國(guó)不能充分自由地流動(dòng)，那么由進(jìn)出口所引起的經(jīng)濟(jì)資源的重新配置和優(yōu)化配置就無(wú)從談起。就拿出口來(lái)說(shuō)，它對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動(dòng)作用大小與否，取決于出口部門與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)其他部門在生產(chǎn)、技術(shù)和市場(chǎng)交換等各方面的聯(lián)系程度，這就要求有一個(gè)較為成熟的市場(chǎng)體系作為聯(lián)系的“渠道”，這樣，出口的增長(zhǎng)才能通過(guò)市場(chǎng)這一中介向各個(gè)部門傳遞經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的“信息”，通過(guò)出口的擴(kuò)大而牽動(dòng)資源的重組和優(yōu)化配置，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如果市場(chǎng)發(fā)育程度較低，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理，要素市場(chǎng)之間、商品市場(chǎng)之間、商品市場(chǎng)與要素市場(chǎng)之間的聯(lián)系程度較低，即使出口形成了潛在的動(dòng)力，但由于出口的增長(zhǎng)向各經(jīng)濟(jì)部門傳遞動(dòng)力的各種必要的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)渠道不暢或中斷，或者其他經(jīng)濟(jì)部門無(wú)力或無(wú)法作出積極的反應(yīng)，那出口增長(zhǎng)就無(wú)法帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而且出口本身也會(huì)衰竭下來(lái)。另一方面，出口產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)對(duì)出口作用的大小也有很大關(guān)系。這是因?yàn)椋褂貌煌度胂禂?shù)、使用不同生產(chǎn)要素的出口產(chǎn)品往往具有不同的聯(lián)系效果。出口產(chǎn)品的技術(shù)性質(zhì)及其技術(shù)水平與其他部門技術(shù)水平的差異程度也被視為一個(gè)重要的變量。如果出口生產(chǎn)的技術(shù)水平與其他部門相差不多，或出口的擴(kuò)張僅僅是外延規(guī)模的擴(kuò)大，沒(méi)有伴隨著技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新，則其他部門從出口的發(fā)展中受益的可能就很小。其次，國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響對(duì)貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用也是一個(gè)制約因素。開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易，會(huì)引起本國(guó)生產(chǎn)要素收益發(fā)生變化。從短期看，貿(mào)易會(huì)引起出口行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格上升，因而出口行業(yè)的所有生產(chǎn)要素都會(huì)獲益；同時(shí)，進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格下降，因而這個(gè)行業(yè)的所有生產(chǎn)要素都會(huì)受損。從長(zhǎng)期看，貿(mào)易會(huì)引起生產(chǎn)要素在出口部門和進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門之間的重新配置，引起生產(chǎn)要素市場(chǎng)供求關(guān)系的變化，從而影響到生產(chǎn)要素的價(jià)格和收益。所謂“斯托爾珀——薩繆爾森定理”概括了這種情形，即：開(kāi)展貿(mào)易后，會(huì)使出口行業(yè)（價(jià)格上升行業(yè)）中密集使用的生產(chǎn)要素的報(bào)酬提高，而使進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)（價(jià)格下跌行業(yè)）中密集使用的生產(chǎn)要素的報(bào)酬降低。如果貿(mào)易引起分配格局的變化變得十分不合理或不公正，就會(huì)涉及社會(huì)的安定，影響經(jīng)濟(jì)的平衡增長(zhǎng)。這樣，政府就必須采取適當(dāng)?shù)氖杖敕峙湔{(diào)節(jié)政策和措施，比如利用稅收、補(bǔ)貼等等辦法，使任何個(gè)人或階層都不因?qū)ν忾_(kāi)放而蒙受收入水平絕對(duì)下降的痛苦。進(jìn)一步分析，如果出口收入的國(guó)內(nèi)分配有利于對(duì)國(guó)產(chǎn)品具有較高消費(fèi)傾向的集團(tuán)，其結(jié)果就會(huì)有效地提高對(duì)國(guó)產(chǎn)品的需求，從而帶動(dòng)本國(guó)的生產(chǎn)和就業(yè)。當(dāng)出口收入的增加集中到儲(chǔ)蓄傾向較高的居民手中，則出口的擴(kuò)大又會(huì)給其他部門的增長(zhǎng)提供資金，提高投資水平。反之，如果有較高進(jìn)口傾向的集團(tuán)或?qū)M(jìn)口品消費(fèi)傾向較高的居民更多地得到了出口收入，則出口對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)力量就受到了削弱。當(dāng)然，收入分配對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響大都是間接的，但貿(mào)易引起收入分配格局的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響，則是可以肯定的。

再次，國(guó)際貿(mào)易能否持續(xù)地帶動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還要看能否在總體上保持貿(mào)易收支的平衡。在開(kāi)放的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過(guò)程中，對(duì)外貿(mào)易的基本功能是維持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總量均衡，而這一點(diǎn)會(huì)集中反映到進(jìn)出口貿(mào)易的收支平衡上來(lái)。一方面，國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的總供給與總需求，從根本上決定著一國(guó)對(duì)外貿(mào)易是出超還是入超；另一方面，貿(mào)易收支的平衡狀況又制約對(duì)外貿(mào)易是否有效的幫助一國(guó)經(jīng)濟(jì)達(dá)到總量均衡。實(shí)踐表明，貿(mào)易收支平衡是外貿(mào)增長(zhǎng)過(guò)程中的一個(gè)中心環(huán)節(jié)，對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展有著非常重要的影響。以研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題而著稱的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德，把對(duì)外貿(mào)易收支平衡的變動(dòng)同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系在一起，曾經(jīng)提出過(guò)這樣的命題：一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高于其他國(guó)家，可能形成入超傾向。這里暗含著這樣的意思：如果該國(guó)不能實(shí)現(xiàn)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的貿(mào)易收支平衡，那遲早要影響經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。五六十年代日本經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期，就曾經(jīng)因貿(mào)易收支逆差過(guò)大，外匯儲(chǔ)備不足，不能支持高速增長(zhǎng)的進(jìn)口而實(shí)施緊縮，放慢經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的步伐。

對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，在高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)期出現(xiàn)一段時(shí)期的貿(mào)易收支逆差，是難免的，甚至在某種程度上是有益的。［（7）］同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家科技發(fā)展水平、勞動(dòng)生產(chǎn)率水平還存在相當(dāng)大的差距，且短期內(nèi)難以大幅度地縮小這種差距。即使發(fā)展中國(guó)家出口部門的增長(zhǎng)速度高于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度，在一定時(shí)期內(nèi)也不足以消除貿(mào)易入超的傾向。再者，發(fā)展中國(guó)家大量引進(jìn)外資也會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)強(qiáng)化貿(mào)易入超傾向，因?yàn)橥赓Y的流入特別是外商直接投資的增加通常會(huì)以進(jìn)口的方式帶進(jìn)一部分投資品，使引進(jìn)外資的發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口規(guī)模擴(kuò)大，而且投資引進(jìn)進(jìn)口需求往往不是一次性的，而是連續(xù)性的。盡管這種進(jìn)口從短期看不需要支付外匯，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看還是要靠出口來(lái)支付，還是會(huì)成為產(chǎn)生貿(mào)易入超的一個(gè)因素。一些外商獨(dú)資、合資企業(yè)開(kāi)辦初期需大量進(jìn)口關(guān)鍵設(shè)備、原材料等，會(huì)直接影響到短期的貿(mào)易收支平衡。

發(fā)展中國(guó)家在較長(zhǎng)時(shí)期出現(xiàn)一定規(guī)模的入超，既是實(shí)行開(kāi)放發(fā)展模式所必然帶來(lái)的現(xiàn)象，又在一定程度上是有益的。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的角度看，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活中的主要矛盾是供給不足，保持一定的貿(mào)易入超，實(shí)際上就是利用外部資源在國(guó)內(nèi)搞建設(shè)。當(dāng)然，若出現(xiàn)嚴(yán)重的國(guó)際收支平衡，則會(huì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行產(chǎn)生巨大的沖擊，妨礙經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，因此，入超規(guī)模不能過(guò)大。還應(yīng)特別指出的是，要密切注視并具體分析產(chǎn)生貿(mào)易入超的原因。如果是因?yàn)檫M(jìn)口過(guò)多的高檔消費(fèi)品等等而導(dǎo)致的貿(mào)易入超，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就有弊而無(wú)利。這種情況是極可能產(chǎn)生的。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，對(duì)外貿(mào)易的“示范效應(yīng)”具有兩面性。一方面，它有刺激本國(guó)人民為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高消費(fèi)水平而奮發(fā)努力的正面效應(yīng)，另一方面，它也有刺激“消費(fèi)早熟”的負(fù)面效應(yīng)。在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的情況下，發(fā)展中國(guó)家的消費(fèi)者面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)模式的強(qiáng)烈引誘，常常試圖在低水平生產(chǎn)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)高消費(fèi)，導(dǎo)致進(jìn)口過(guò)大，從而對(duì)貿(mào)易收支形成強(qiáng)大的壓力。如果貿(mào)易收支不平衡進(jìn)入了非常嚴(yán)重的狀況，那政府就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行干預(yù)。最后，國(guó)際貿(mào)易能否發(fā)揮帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，還要看一國(guó)能否選擇正確的外貿(mào)政策和外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略，并能適時(shí)地根據(jù)變化了的國(guó)內(nèi)外情況調(diào)整這種政策和戰(zhàn)略。

注釋：

（1）［英］亞當(dāng)·斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書(shū)館1974年版，第19頁(yè)。

（2）參見(jiàn)［英］大衛(wèi)·李嘉圖：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》第五、六、七章，商務(wù)印書(shū)館1976年版。

（3）上述引文轉(zhuǎn)引自許心禮等：《西方國(guó)際貿(mào)易新理論》，復(fù)旦大學(xué)出版社1989年版，第3、4頁(yè)。

（4）轉(zhuǎn)引自姚曾蔭主編：《國(guó)際貿(mào)易概論》，人民出版社1987年版，第56頁(yè)。

（5）參見(jiàn)許心禮等：《西方國(guó)際貿(mào)易新理論》，復(fù)旦大學(xué)出版社1989年，第10～11頁(yè)。

第6篇

一，國(guó)際貨物貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保的必要性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利擔(dān)保是指國(guó)際貨物貿(mào)易中賣方應(yīng)保證對(duì)其所出售的貨物享有合法的、沒(méi)有侵犯任何第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且任何第三方也不會(huì)就該貨物向買方主張任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在國(guó)際貨物貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保是非常必要的。

1，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保對(duì)于明確國(guó)際貨物貿(mào)易中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的最終責(zé)任方非常必要。在國(guó)際貿(mào)易中，貨物的賣方所交付的貨物可能既沒(méi)有侵犯賣方國(guó)家所保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，也沒(méi)有侵犯買方國(guó)家所保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，但由于買方把這批貨物轉(zhuǎn)銷往其他國(guó)家而侵犯了該轉(zhuǎn)售國(guó)所保護(hù)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果買賣雙方在訂立合同時(shí)，賣方已就貨物涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行權(quán)利擔(dān)保，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的責(zé)任就應(yīng)由賣方承擔(dān)。[1]

2，識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保對(duì)于減少買方因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛而產(chǎn)生的損失非常必要。在貨物貿(mào)易中，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛之后，可根據(jù)合同規(guī)定的雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)來(lái)減少買方的損失。賣方有義務(wù)對(duì)該第三者提出，或?qū)Φ谌叩目馗娉鐾?yīng)訴；在某些情況下，也可以規(guī)定由賣方承擔(dān)訴訟費(fèi)用；賣方如發(fā)現(xiàn)有可能引起專利權(quán)訴訟的情況，必須及時(shí)通知買方，以便買方采取相應(yīng)的對(duì)策，這樣就能減少買方因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛產(chǎn)生的額外費(fèi)用而造成的損失。

此外，國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保，還可以間接起到減少權(quán)利人的權(quán)利受到侵犯的機(jī)會(huì)。通過(guò)分配由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)侵權(quán)的最終負(fù)擔(dān)，來(lái)減少侵權(quán)發(fā)生的可能性。[2]

在國(guó)際貨物買賣中，第三方以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)就貨物主張權(quán)利或要求的情形可能出自以下幾種原因：第一，賣方交付的貨物是沒(méi)有得到作為專利技術(shù)擁有方的第三方許可而制造的；第二，賣方交付的貨物冒用了第三方的商標(biāo)，或即使賣方使用的是自己的商標(biāo)但因未在銷售地國(guó)登記注冊(cè)，而被第三方搶注的；第三，賣方交付的貨物侵犯了第三方的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如版權(quán)等，或在保護(hù)服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱、貨源標(biāo)記和原產(chǎn)地名稱的國(guó)家，賣方未經(jīng)第三方許可而冒用的。[3]

鑒于此種情況，如果有買賣雙方當(dāng)事人自己在合同中約定是很細(xì)碎繁瑣的事情，所以《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（CISG）第42條對(duì)此問(wèn)題做出了規(guī)定，只要當(dāng)事人運(yùn)用即可，不必在此問(wèn)題上花費(fèi)更多的談判成本。

二，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第42條的制定歷史。

公約的前身海牙《國(guó)際貨物銷售統(tǒng)一法公約》（ULIS）第52條是否有包含這樣的權(quán)利，對(duì)此學(xué)者有不同的看法。Honnol認(rèn)為沒(méi)有，但是Dolle認(rèn)為ULIS也擴(kuò)展到了知識(shí)產(chǎn)權(quán)。[4]ULIS第52條題為財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，要求賣方提交的貨物不存在第三人的財(cái)產(chǎn)權(quán)或擔(dān)保物權(quán)，不允許第三人向賣方提出任何這方面的權(quán)利請(qǐng)求。它沒(méi)有明確描述賣方是否、如果是的話在多大程度上保證所提交的貨物不存在第三人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)或第三人在這方面的權(quán)利請(qǐng)求。德國(guó)的學(xué)者認(rèn)為貨物收到第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的煩擾，就是ULIS第52條目的下的所有權(quán)瑕疵。[5]大多數(shù)的國(guó)內(nèi)法律體系也把賣方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保界定為對(duì)所有權(quán)瑕疵的一般法律責(zé)任的一部分。

在國(guó)內(nèi)法中這樣嚴(yán)格的責(zé)任是恰當(dāng)?shù)模强紤]到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性，在一個(gè)國(guó)際文件中要求賣方在世界范圍內(nèi)對(duì)貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任，不是那么具有說(shuō)服力。所以，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保問(wèn)題的復(fù)雜性，這個(gè)問(wèn)題就被排除在了公約之外（1976年日內(nèi)瓦草約第7條（2））。在沒(méi)有公約明確規(guī)定，而學(xué)者有看法各異時(shí)，如果雙方當(dāng)事人有沒(méi)有約定時(shí)，在實(shí)踐中就陷于了比較混亂的狀況。所以大多數(shù)國(guó)家政府的意見(jiàn)都傾向于制定一個(gè)明確的規(guī)則對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行規(guī)制。在UNCITRAL第10次會(huì)議上，特別工作組于是制定了一個(gè)關(guān)于買方知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的條款，本質(zhì)上對(duì)應(yīng)的就是現(xiàn)在的第42條。[6]其目的就是將賣方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保責(zé)任限定在可預(yù)見(jiàn)的范圍內(nèi)。[7]我們可以從下述的內(nèi)容中看出這個(gè)目的已經(jīng)達(dá)到了。[8]首先，通過(guò)適用地域限制；其次，通過(guò)引入要求締約時(shí)就存在權(quán)力瑕疵的時(shí)間限制。

三，公約第42條規(guī)定的責(zé)任。

Ⅰ，公約不規(guī)范的。

第三人工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在與否是否與貨物有關(guān)、在這方面有什么可適用的救濟(jì)來(lái)對(duì)抗買方，買方依誠(chéng)信行事能否使貨物免受第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的煩擾，這些問(wèn)題由法院地的國(guó)際私法指引的準(zhǔn)據(jù)法來(lái)決定，作為規(guī)則，此準(zhǔn)據(jù)法多為公司注冊(cè)登記地法律。存在的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一大特點(diǎn)是要受到地域限制，相對(duì)于貨物本身的所有權(quán)不受地域限制的情況而言恰恰相反；另一個(gè)更深層次的區(qū)別是在此領(lǐng)域中的非常重要的國(guó)際公約大多要求“國(guó)民待遇”和統(tǒng)一基礎(chǔ)保護(hù)。

Ⅱ，責(zé)任前提。

（一），第三人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

1，知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)概括性的概念，這一點(diǎn)可以從條款的遣詞上看出，公約中并沒(méi)有給“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”下定義。它到底都包括什么主題呢？公約第7條指出，解釋公約必須考慮到公約的國(guó)際條約性質(zhì)。然而這會(huì)產(chǎn)生一個(gè)問(wèn)題，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大特征之一是地域性，這意味著不同的國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)可能不完全相同，國(guó)與國(guó)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度會(huì)相差很大。所以，此時(shí)應(yīng)考察在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)揮重要作用的國(guó)際公約，[9]如伯爾尼公約（1967）、巴黎公約（1971），TRIPS中的相關(guān)規(guī)定。公約秘書(shū)處評(píng)論（最接近權(quán)威的官方解釋）提到了《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》中的第2條第8款。這項(xiàng)規(guī)定對(duì)界定公約中所說(shuō)的“工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)”非常重要。考慮到公約制定的時(shí)間較早，秘書(shū)處提到了的是那時(shí)相較而言定義最廣泛的《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》的定義，由此可見(jiàn)公約的傾向是最大程度的放寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外延。而現(xiàn)在，Trips協(xié)議對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作了進(jìn)一步的擴(kuò)大，且其與貿(mào)易相關(guān)，成員國(guó)眾多，因此宜以其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍為基準(zhǔn)。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍至少應(yīng)該包括版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、專利、地理原產(chǎn)地標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、商業(yè)秘密這幾個(gè)方面的主題。

2，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念不擴(kuò)展到人身權(quán)利如姓名權(quán)或肖像權(quán)。[10]此處不涉及使用一個(gè)姓名的權(quán)利，也不涉及未經(jīng)照片所有人同意而使用其照片從而引起權(quán)利人要求停止使用的權(quán)利。在一些國(guó)家的國(guó)內(nèi)法中，將這些情況歸于導(dǎo)致所有權(quán)瑕疵的責(zé)任。那么公約中是否將之歸于第41條的責(zé)任還是對(duì)之類推適用第42條以便僅加諸于賣方一個(gè)有限的責(zé)任？后者的方式更好。知識(shí)產(chǎn)權(quán)因其本身就含有財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)兩個(gè)層面的意義，所以要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)之間劃一個(gè)清楚的界限本身就很困難。與第41條的第三人的屬人屬物的權(quán)利相反，人身權(quán)不具有具體有形的客體，人身權(quán)的功能更像知識(shí)產(chǎn)權(quán)。此外，兩者的利益是可比的：第42條下賣方的責(zé)任有特別的限制，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)在各國(guó)間的差異很大；界定侵犯相關(guān)的人身權(quán)很難，通常在合法與非法之間僅有一線之隔，并且國(guó)與國(guó)之間的各種界限也千差萬(wàn)別，所以，很有可能貨物上使用了某個(gè)名字在買方所在國(guó)接受這筆買賣（即不認(rèn)為第三人的姓名權(quán)會(huì)干擾賣方正常的享有對(duì)貨物的權(quán)利）但是在另一個(gè)國(guó)家會(huì)認(rèn)為這侵犯了第三人的姓名權(quán)、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)接近的所有權(quán)外的禁止使用權(quán)。所以類推適用第42條是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

（二），權(quán)利請(qǐng)求（claims）。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確定存在與否不相關(guān)，這具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。例如貨物使用了與受保護(hù)商標(biāo)相似的商標(biāo)，賣方相信這不會(huì)有混淆的危險(xiǎn)，但是受保護(hù)商標(biāo)的持有人主張了權(quán)利。相似的情形可以想象也會(huì)發(fā)生在注冊(cè)的外觀設(shè)計(jì)和版權(quán)的情況下，假定構(gòu)成責(zé)任的其他條件都滿足，就剩下賣方反擊第三方請(qǐng)求的問(wèn)題了。

賣方自己的權(quán)利和權(quán)利請(qǐng)求不適用第42條，它與買方使用貨物是否會(huì)受到第三方權(quán)利妨礙不相關(guān)。

1，不要求第三人主張他的權(quán)利，只要有第三人權(quán)利的客觀存在的事實(shí)，就足以使賣方承擔(dān)責(zé)任。有人或許會(huì)認(rèn)為，在沒(méi)有第三人訴諸它們的權(quán)利的情況下，賣方?jīng)]必要承擔(dān)權(quán)利擔(dān)保責(zé)任，因?yàn)橘I方仍可以不受限制的自由處分貨物。如果一段時(shí)間后，第三方?jīng)Q定訴諸他的權(quán)利，買方仍可以要求賣方賠償。盡管如此，第三人的權(quán)利就如懸在買方頭上的一把達(dá)摩利斯之劍，在未來(lái)的某天可能會(huì)落下，使得買方不敢充分處分貨物，這對(duì)買方而言是商業(yè)上不能接受的。[11]此外，考慮到賣方將來(lái)失去清償能力的可能性，買方有可能無(wú)法行使追索權(quán)。[12]所以，第三人的權(quán)利的存在足以構(gòu)成對(duì)買方處置貨物的妨礙，賣方必須承擔(dān)責(zé)任。

2，沒(méi)有法律根據(jù)的、輕率的權(quán)利請(qǐng)求是否在賣方的擔(dān)保范圍內(nèi)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，第42條的用語(yǔ)并沒(méi)有要求第三人權(quán)利請(qǐng)求的法律正當(dāng)性（如法語(yǔ)與西班牙語(yǔ)的公約版本），而只是代表了一種請(qǐng)求。因此，即使第三方主張請(qǐng)求沒(méi)有法律根據(jù)，僅僅在于惡意損害買方的利益，賣方也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

然而，秘書(shū)處評(píng)論反對(duì)這種過(guò)于寬泛的責(zé)任。考慮到第42條的宗旨是限制賣方的權(quán)利擔(dān)保責(zé)任而不是象第41條那樣強(qiáng)調(diào)保護(hù)買方的利益，對(duì)于這種毫無(wú)法律根據(jù)、目的僅在于貶損買方的信譽(yù)的無(wú)理請(qǐng)求，賣方不承擔(dān)責(zé)任。以上第一種觀點(diǎn)無(wú)疑是鼓勵(lì)買方將商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到賣方身上，這也是有損誠(chéng)實(shí)信用原則的。

如此看來(lái)，使賣方負(fù)責(zé)的條件之一似乎是要求第三方的權(quán)利請(qǐng)求是善意行使的。這在邏輯上似乎可行，但是在實(shí)踐中，買方很難判斷、舉證第三人的權(quán)利請(qǐng)求是惡意的、沒(méi)有法律根據(jù)的，這往往使得買方不知道是否應(yīng)停止出售貨物或使用貨物以減輕侵權(quán)的程度。對(duì)于輕率的權(quán)利主張，買方有免于承擔(dān)花費(fèi)時(shí)間金錢抗辯的風(fēng)險(xiǎn)的利益，并且賣方常常有更有利的地位。如：（1）與專利有關(guān)的請(qǐng)求；（2）針對(duì)的是一個(gè)技術(shù)復(fù)雜的產(chǎn)品；（3）買方?jīng)]有相關(guān)的技術(shù)知識(shí)和技術(shù)專家，例如賣方只是一個(gè)零售商，只有賣方才有能力判斷權(quán)利請(qǐng)求是否有法律上的利害關(guān)系并且對(duì)產(chǎn)品有必要的充分了解來(lái)對(duì)抗第三人。筆者認(rèn)為，從政策選擇的角度，賣方處于對(duì)抗此種權(quán)利請(qǐng)求得更有利的地位，應(yīng)由其負(fù)責(zé)在上述幾類情況下的不分善惡意的第三人權(quán)利請(qǐng)求。

（三）賣方承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的時(shí)間范圍。

公約沒(méi)有明確規(guī)定賣方交付貨物后多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)對(duì)第三人根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)貨物提出權(quán)利請(qǐng)求承擔(dān)保證責(zé)任。有人認(rèn)為正如第41條一樣，貨物不受第三方權(quán)利妨礙的時(shí)間通常是交貨的時(shí)間。如果是在賣方所在國(guó)交貨，沒(méi)有有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在，但是在使用國(guó)有這樣的權(quán)利存在，如果第三人基于一個(gè)未確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提出權(quán)利請(qǐng)求并且他主張?jiān)诮回洉r(shí)權(quán)利就存在。那么這也是在擔(dān)保的范圍內(nèi)。締約的時(shí)間僅與買方的“知道”及使用國(guó)的確定有關(guān)。第三方權(quán)利存在于締約時(shí)的事實(shí)嚴(yán)格說(shuō)來(lái)不是產(chǎn)生責(zé)任的條件，因?yàn)橘u方在交貨前可以通過(guò)獲得第三方許可或通過(guò)一個(gè)法律程序來(lái)成功的擊敗它的有效性來(lái)排除妨礙貨物的權(quán)利。[13]實(shí)踐中各國(guó)對(duì)公約的理解和解釋各個(gè)不同，因此，對(duì)賣方有利的辦法是雙方當(dāng)事人在合同中做出約定。

（四），有關(guān)地域問(wèn)題。

1，使用地。第42條（1）（a）中對(duì)第三人的責(zé)任與對(duì)貨物本身瑕疵的責(zé)任相近，因?yàn)樵诘?5條（2）（b）下賣方也為貨物不適用于特殊目的負(fù)責(zé)，前提是賣方在締約時(shí)知道或不可能不知道該特殊目的。對(duì)于第42條（1）（a）的"轉(zhuǎn)售或以其他方式使用”中的連接詞“或”應(yīng)該理解成“累積性的”考慮到當(dāng)事人的締約自由，如果當(dāng)事人既約定了轉(zhuǎn)售又約定了使用，那么把“或”理解成互斥性的是毫無(wú)意義的。也許會(huì)有這樣的疑問(wèn)：如果提到了幾個(gè)國(guó)家，那不就增大了賣方的義務(wù)了嗎？但是，國(guó)際貨物銷售合同中通常包含禁止貨物的轉(zhuǎn)出口的條款，這就限制了賣方的責(zé)任。因此，如果賣方不能或不打算在多個(gè)國(guó)家提供擔(dān)保，他可以在合同中作明確地排除。

上述擔(dān)保責(zé)任僅發(fā)生在使用國(guó)是締約時(shí)雙方可預(yù)期的情況下。“預(yù)期”不必是書(shū)面明示的，雖然書(shū)面的文件在當(dāng)事人發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)有助于舉證。如果情況足以表明買賣雙方通過(guò)肯定性的行動(dòng)默示的考慮到了一個(gè)國(guó)家，則也視為“預(yù)期”。如果買賣雙方以前有過(guò)多次交易，足以明確顯示出買方的目的，那么除非出現(xiàn)特殊情況，否則沒(méi)有必要每次都在合同中對(duì)此做出規(guī)定。[14]

2，買方所在國(guó)（第42條（1）（b））。這一國(guó)家的確定通過(guò)參照第10條，據(jù)此，買方營(yíng)業(yè)地須是一個(gè)確定性的因素。締約后買方營(yíng)業(yè)地的改變不能擴(kuò)展或改變賣方承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任的范圍。第42條（1）（b）和第42條（1）（a）不能同時(shí)使用。這一條款的構(gòu)成模式與第35條（2）（a）（有關(guān)貨物本身的瑕疵問(wèn)題）相似，即在合同沒(méi)有約定時(shí)要符合貨物的通常目的的要求。

3，賣方所在國(guó)。賣方所在國(guó)存在影響貨物的第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或與此相關(guān)的權(quán)利請(qǐng)求嚴(yán)格來(lái)講不產(chǎn)生第42條下的擔(dān)保責(zé)任。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)是有地域性的，買方不關(guān)心賣方所在國(guó)的情況，他僅關(guān)心自己所在國(guó)或貨物目的地國(guó)的情況。當(dāng)然，如果賣方所在國(guó)的第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或與此相關(guān)的權(quán)利請(qǐng)求導(dǎo)致了貨物在第42條（1）（a）或（b）所指的國(guó)家受到了妨礙，就是另一回事了。例如：根據(jù)國(guó)際私法規(guī)則某一外國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在賣方所在國(guó)被承認(rèn)，或根據(jù)國(guó)際公約如《歐洲專利公約》第64條（1）或《馬德里商標(biāo)公約》第4條（1）被承認(rèn)，如果賣方國(guó)家的權(quán)利持有者直接對(duì)賣方提訟，就會(huì)導(dǎo)致賣方違反他的交貨義務(wù)（第30條）。

4，轉(zhuǎn)運(yùn)途經(jīng)國(guó)。公約對(duì)這個(gè)問(wèn)題沒(méi)有涉及，因?yàn)閹缀跛械膰?guó)內(nèi)立法都規(guī)定，專利權(quán)人對(duì)途經(jīng)該國(guó)的運(yùn)輸貨物不能行使權(quán)利。此種情形下貨物并沒(méi)有進(jìn)入流通領(lǐng)域，是故在此情況下賣方不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。但是，假如最后的制造過(guò)程或?qū)ω浳锏陌b是在運(yùn)輸途經(jīng)國(guó)進(jìn)行的，而這侵犯了第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可能導(dǎo)致貨物被沒(méi)收。[15]這種情況下，責(zé)任的承擔(dān)取決于誰(shuí)發(fā)起了這些行為。如果是買方指示賣方或由于買方自己使用貨物造成侵權(quán)，則由買方負(fù)責(zé)（第80條）；否則相反，因?yàn)榇藭r(shí)貨物尚未交給買方，賣方將違反他的義務(wù)（第30條）。

（五）賣方知道或可歸責(zé)的不知道。

賣方的擔(dān)保限制在如果賣方在締約時(shí)“知道或不可能不知道”關(guān)于“知道”在實(shí)踐中爭(zhēng)議不大，但問(wèn)題是“可能不知道”是什么意思？賣方有義務(wù)對(duì)雙方考慮到的國(guó)家中存在的第三人權(quán)利進(jìn)行調(diào)查嗎？

一種觀點(diǎn)認(rèn)為“不可能不知道”給了買方一種證明賣方過(guò)錯(cuò)的一種選擇方法，另一種觀點(diǎn)將其解釋為賣方過(guò)錯(cuò)的一個(gè)因素，還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為這是賣方嚴(yán)重過(guò)失的表現(xiàn)。這些觀點(diǎn)都有道理，此外我們認(rèn)為它還意味著一種行動(dòng)，即如果一個(gè)人進(jìn)行了一定的活動(dòng)，他就能夠“知道”。這種責(zé)任意味著賣方應(yīng)對(duì)雙方考慮到的貨物銷往的國(guó)家中是否存在侵犯第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行調(diào)查并及時(shí)通知買方，這也是確保雙方之間履行誠(chéng)信原則（公約第8條第2款）所必要的。因此，這種調(diào)查是賣方的附隨義務(wù)。

1，賣方調(diào)查的附隨義務(wù)。根據(jù)秘書(shū)處的評(píng)論，如果處于爭(zhēng)議中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在目的國(guó)公布了，賣方就不可能不知道。這個(gè)假定有一個(gè)調(diào)查情況的義務(wù)，至少是在登記了的權(quán)利方面。在分析中，解釋就更傾向于問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，因?yàn)闀r(shí)常的情況是賣方了解有關(guān)貨物的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，所以他可以預(yù)見(jiàn)可能存在的侵權(quán)。此外如果賣方的附隨義務(wù)被否認(rèn)，那么賣方就會(huì)總是稱其不知道存在侵犯第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，公約第42條就會(huì)失去它的法律意義。

然而，一些不同意見(jiàn)利用公約的制定歷史和公約不同的語(yǔ)言文本來(lái)支持否定存在這種義務(wù)的主張。西班牙文、英文、法文版本都使用了模糊的表達(dá)方法，沒(méi)有施加給賣方此種特別義務(wù)，但是，筆者認(rèn)為不能停留在文字的表面意思上解釋這個(gè)詞語(yǔ)。固然公約第42條的目的在于限制賣方的責(zé)任（如前文所述），但主要是考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性和獨(dú)立性使得賣方僅可能對(duì)特定國(guó)家存在的第三人權(quán)利作出保證，并沒(méi)有否定賣方應(yīng)采取積極的措施。作為貨物的出售者，其相對(duì)于買方更有條件了解貨物是否侵犯了第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，讓買方對(duì)所購(gòu)貨物進(jìn)行這方面的調(diào)查是不符和情理的，除非雙方在合同中對(duì)此做出相反的約定。如果雙方在合同中約定買方處理在使用國(guó)的登記了的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，這就減輕了賣方的調(diào)查責(zé)任。

2，賣方在何種程度上有義務(wù)進(jìn)行調(diào)查？在這個(gè)問(wèn)題上不存在適用于所有的賣方的標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)查的范圍依賴于特定國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公布情況和方式、賣方的個(gè)人能力（是專業(yè)的還是小型貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者）以及貨物將被轉(zhuǎn)售或使用的國(guó)家。

多數(shù)國(guó)家都對(duì)專利和商標(biāo)進(jìn)行登記，以使得公眾了解到存在的無(wú)形權(quán)利。當(dāng)?shù)谌说臋?quán)利被公開(kāi)時(shí)，賣方的這種調(diào)查義務(wù)就是無(wú)條件的。即使賣方可以依賴于買方所提供的信息，他們也無(wú)法逃避這個(gè)義務(wù)。[16]但是，對(duì)于非登記的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如版式設(shè)計(jì)、技術(shù)秘密，就很難合理的要求賣方去調(diào)查。因?yàn)閷?shí)際上認(rèn)定賣方主觀上“不可能不知道”依靠的是推定的方法，即在第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已在合同約定的國(guó)家被公布的情況下，賣方有調(diào)查的義務(wù)，如果賣方?jīng)]有這么做而造成所出售的貨物侵犯了第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，他應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)。如果第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有被公布，賣方便無(wú)此種義務(wù)，因?yàn)榧词顾M(jìn)行調(diào)查，也發(fā)現(xiàn)不了什么，因而此種情形下賣方不承擔(dān)責(zé)任。

不是所有的賣方都應(yīng)該承擔(dān)相同的職責(zé)。如果賣方是相關(guān)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的大公司，它就必須進(jìn)行大量的調(diào)查查清是否存在第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不管是哪個(gè)特定國(guó)家。相反，如果賣方只是小型對(duì)外貿(mào)易商，就不能指望他與前者承擔(dān)相同的責(zé)任。[17]而且，特定的國(guó)家對(duì)賣方的這種義務(wù)也有很大影響：在與賣方所在國(guó)相鄰的國(guó)家，這種調(diào)查的程度要求就比在離賣方所在國(guó)很遙遠(yuǎn)的國(guó)家要高。[18]當(dāng)然，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來(lái)大大方便了賣方進(jìn)行的這種調(diào)查。特定國(guó)家離賣方所在地的遠(yuǎn)近或許不會(huì)這么重要了。然而，到目前為止，利用網(wǎng)絡(luò)檢索知識(shí)產(chǎn)權(quán)還未方便到足以消除這種地理位置的差別的地步。

3，告知買方的義務(wù)。不論賣方的規(guī)模大小、是哪一個(gè)特定國(guó)家，賣方必須告訴對(duì)方當(dāng)事人他的調(diào)查結(jié)果。如果第三人的權(quán)利是在合同簽定后才產(chǎn)生而賣方又知道這一事實(shí)，由于雙方互負(fù)合理行為的義務(wù)，賣方的信息有助于買方改變處置貨物，從而避免損失的發(fā)生。例如賣方可以將貨物轉(zhuǎn)發(fā)到一個(gè)不存在此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家或及時(shí)取得一個(gè)恰當(dāng)?shù)脑S可。賣方違背此義務(wù)會(huì)導(dǎo)致其承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任。

Ⅲ，賣方擔(dān)保責(zé)任的排除。

（一）買方知道或可歸責(zé)的不知道。第42條（2）（a）規(guī)定如果買方知道或不可能不知道存在第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，賣方不再承擔(dān)責(zé)任。公約第42條（2）（a）的規(guī)定結(jié)合第42條第1款就會(huì)得出一個(gè)矛盾的解釋。如果發(fā)生爭(zhēng)議，賣方可以首先辯解說(shuō)他在訂約時(shí)不知道第三人所主張的權(quán)利存在；買方可能會(huì)說(shuō)專利已經(jīng)公布、商標(biāo)已經(jīng)注冊(cè)，賣方不可能不知道第三人權(quán)利存在；賣方這時(shí)可以主張，既然憑專利公布、商標(biāo)登記推定賣方明知，那也應(yīng)基于同樣理由推定買方明知，買方比賣方更有條件知道第三人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在。根據(jù)第42條第2款a項(xiàng)，買方在訂立合同時(shí)已經(jīng)知道或不可能不知道第三人權(quán)利存在，賣方就可以免則。

為了避免產(chǎn)生這種自相矛盾的解釋，有必要討論一下買方的調(diào)查義務(wù)。

顯然，買賣雙方的調(diào)查義務(wù)不是對(duì)等的，賣方的要大于買方的。但是，如果買方有能力或更容易對(duì)約定國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況作出估計(jì)，他就不應(yīng)該從賣方的擔(dān)保中獲益。因此，對(duì)于買方小心謹(jǐn)慎就能發(fā)現(xiàn)的以及知名度很高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，買方不能忽視它們的存在。此外，如果買方締結(jié)合同時(shí)有充分的理由相信存在第三人的權(quán)利，他有義務(wù)告知對(duì)方當(dāng)事人，這是因?yàn)楹贤?dāng)事人之間有合理行為的義務(wù)。[19]

買方知道或可歸責(zé)的不知道的相關(guān)的時(shí)間是締約時(shí)，買方后來(lái)才知道不會(huì)導(dǎo)致此條款的賣方責(zé)任的排除，但是可以引起發(fā)出第43條（1）下的通知的期限的開(kāi)始。

（二），根據(jù)買方的指示。

1，賣方責(zé)任的排除。第42條（2）（b）明確所指的是遵照買方提供的技術(shù)圖樣、設(shè)計(jì)、款式或其他規(guī)格。買方給予的一般信息以及表達(dá)的愿望給賣方留有空間去實(shí)施賣方自己的決定，特別是允許賣方去選擇一個(gè)替代性的、非侵權(quán)的生產(chǎn)方式，不能排除賣方的責(zé)任。但是無(wú)論如何賣方的責(zé)任仍以其知道或不可能不知道第三人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或相關(guān)的權(quán)利請(qǐng)求為條件。另一方面，此條款的運(yùn)用并不要求以買方知道遵照他的指示會(huì)導(dǎo)致侵權(quán)為前提。

但是，如果賣方認(rèn)識(shí)到第三人權(quán)利可能會(huì)遭到侵犯，誠(chéng)信原則苛以他將事實(shí)提示買方注意的義務(wù)。[20]如果他未能如此（并且假定他在締約時(shí)知道這個(gè)權(quán)利）他就不能依第42條（2）（b）而獲得責(zé)任免除。他的隨后的知道并且未通知買方可能導(dǎo)致違反輔助義務(wù)的損害賠償。但是如果通知之后買方仍然堅(jiān)持賣方要遵從他的指示行事，賣方的責(zé)任終止。

2，賣方救濟(jì)。第42條（2）（b）沒(méi)有表述賣方可以以什么救濟(jì)對(duì)抗買方。如果后者的指示導(dǎo)致了賣方在其所在國(guó)侵權(quán)，能夠很容易指向CISG第61至65條，不應(yīng)該援用其內(nèi)國(guó)法（公約第7條（2））。[21]

買方提供技術(shù)圖樣等是一個(gè)附屬義務(wù)，同時(shí)買方還隱含地有義務(wù)保護(hù)賣方不會(huì)因遵循其指示而受到傷害。如果賣方認(rèn)識(shí)到遵循買方指令會(huì)導(dǎo)致侵權(quán)，他可以首先要求買方以一種避免這種侵權(quán)的方式來(lái)履行賣方的義務(wù)（第62條）并且指定一個(gè)寬展期，在此期間內(nèi)買方改變其指令或者有可能的話去獲得許可（第63條（1））。如果不能以一種非侵權(quán)的方式來(lái)完成貨物或買方堅(jiān)持要賣方遵循他的可能導(dǎo)致侵權(quán)的指示，買方就構(gòu)成了根本違約，賣方由此而獲得解除合同的權(quán)利（第64條（1）（a））。期待賣方審慎地侵犯第三人權(quán)利并且因此將自己置于可能受到損害賠償請(qǐng)求的地位是不合理的。但遵循買方的指令已經(jīng)導(dǎo)致了侵權(quán)的時(shí)候，買方因違反他的附隨義務(wù)而按照第74條對(duì)賣方的損失負(fù)責(zé)；賣方在損害賠償方面的民事責(zé)任總是第74條第二句下的一個(gè)可預(yù)見(jiàn)的后果。但是如果賣方意識(shí)到侵權(quán)的可能性，買方負(fù)擔(dān)的損害賠償必須根據(jù)第77條第二句相應(yīng)的減少。

（三），未能發(fā)出通知。

如果買方未能根據(jù)第43條（1）發(fā)出通知，他就喪失了他由于第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)貨物造成的影響而產(chǎn)生的權(quán)利，除非他有根據(jù)第43條（2）或第44條的例外。

（四），免除責(zé)任條款的效力Ⅰ。

通過(guò)第6條的功能，當(dāng)事人自由的決定整個(gè)或部分的排除將第42條適用于他們的合同，這種排除條款的有效性取決于根據(jù)國(guó)際私法指引的國(guó)內(nèi)法的規(guī)定。（第4條（a））。但是各國(guó)法律大都有一個(gè)普遍的規(guī)則“一個(gè)人不能免除自己對(duì)因自己的過(guò)錯(cuò)甚或是疏忽大意造成的后果的責(zé)任”。因?yàn)閮H在賣方知道或不可能不知道的情況下才產(chǎn)生責(zé)任，所以他不可能通過(guò)合同排除自己的責(zé)任。

[1]蔡四青：《對(duì)國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保的認(rèn)識(shí)》，《學(xué)術(shù)探索》，2003年第6期，第47頁(yè)。

[2]不能限制第三方權(quán)利人針對(duì)賣方還是買方主張權(quán)利，只能安排后果的最終承擔(dān)者，并且這種安排并非無(wú)限制的，本文后面還會(huì)涉及到這個(gè)問(wèn)題，此處不再贅述。

[3]徐俊、朱雪忠：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保》，《科技與法律》，1998年第4期，第35頁(yè)。

[4]FritzEnderleinProfessorofLaw,Potsdam：《RightsandObligationsoftheSellerundertheUNConventiononContractsfortheInternationalSaleofGoods》，]，此案法官認(rèn)為對(duì)賣方調(diào)查義務(wù)的要求因賣方的規(guī)模、類型而定。

[18]JosephJ.SchwerhaIV：《WarrantiesagainstInfringementintheSaleofGoods:AComparisonofU.C.C.§2-312(3)andArticle42oftheU.N.ConventiononContractsfortheInternationalSaleofGoods》，Reproducedwithpermissionfrom16MichiganJ.Int''''lL.(1995)441-483，]。

第7篇

（一）農(nóng)業(yè)貿(mào)易政策

貿(mào)易政策有兩個(gè)基本的方向，一是自由貿(mào)易政策，二是保護(hù)貿(mào)易政策。實(shí)施自由貿(mào)易政策能提高一國(guó)的經(jīng)濟(jì)效率和國(guó)民福利，因此貿(mào)易自由化是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展的方向及當(dāng)前WTO農(nóng)業(yè)談判極力促成的目標(biāo)。但是，當(dāng)前的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中最受關(guān)注的仍然是保護(hù)性貿(mào)易政策。當(dāng)前，農(nóng)業(yè)仍然被認(rèn)為對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全和政治穩(wěn)定具有基礎(chǔ)性作用，很多發(fā)達(dá)國(guó)家都對(duì)農(nóng)業(yè)部門給予了積極的政策支持。農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易在貿(mào)易領(lǐng)域里占有基礎(chǔ)的地位，而且，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性以及農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和農(nóng)民收入波動(dòng)所造成的廣泛影響，使得各國(guó)政府普遍傾向于對(duì)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和貿(mào)易進(jìn)行直接和持續(xù)的干預(yù)。

（二）WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的缺陷

相對(duì)GATT，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制更加及時(shí)、自動(dòng)和具有約束力。但WTO爭(zhēng)端機(jī)制本身的缺陷實(shí)際上卻可能縱容投機(jī)行為的發(fā)生。WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的漫長(zhǎng)程序和步驟使違約方有機(jī)會(huì)影響WTO的授權(quán)行為，如否決專家組的人選，降低了其他國(guó)家報(bào)復(fù)的可信性；再者，爭(zhēng)端解決機(jī)制的最終目的是要促進(jìn)有關(guān)國(guó)家就爭(zhēng)端進(jìn)行談判和磋商。只有所有的談判和磋商都失敗之后才會(huì)授權(quán)方進(jìn)行報(bào)復(fù)，這又是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。程序性約束與報(bào)復(fù)的直接成本結(jié)合在一起，降低了采取報(bào)復(fù)行為的可能性。所以，爭(zhēng)端解決機(jī)制也就難以抑制有關(guān)國(guó)家的投機(jī)行為。如果投機(jī)行為不僅不會(huì)遭到懲罰，反而可以成為與其他國(guó)家進(jìn)行談判的條件，那么，投機(jī)行為事實(shí)上是得到了鼓勵(lì)。

二、提高我國(guó)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力以及可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策建議

農(nóng)業(yè)是一個(gè)特殊的行業(yè)，如何提高我國(guó)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。本人覺(jué)得，應(yīng)該采取下面幾項(xiàng)措施，才能夠提高我國(guó)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

（一）立足國(guó)情，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向加快農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，做好我國(guó)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域規(guī)劃

我國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品普遍存在品種單一、品質(zhì)低下等不足，根本無(wú)法滿足當(dāng)前市場(chǎng)的需求。在當(dāng)前的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中一個(gè)重要的內(nèi)容就是提高農(nóng)產(chǎn)品的品種和品質(zhì)，提高其專用性和適用性，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品中的畜牧產(chǎn)品、林果蔬菜、水海產(chǎn)品既屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品又具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，在結(jié)構(gòu)調(diào)整中可以引導(dǎo)農(nóng)民加大對(duì)這些產(chǎn)品的生產(chǎn)力度，同時(shí)要增加產(chǎn)品的品種，提高產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次，只有向市場(chǎng)提供名、優(yōu)、特、新的產(chǎn)品才會(huì)提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，并以較高的價(jià)格獲得較高的收益。

（二）擴(kuò)大出口潛力較大的農(nóng)產(chǎn)品

主要包括蘋果、柑橘、牛羊肉、水產(chǎn)品等。這類農(nóng)產(chǎn)品要實(shí)施增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，開(kāi)拓多元化國(guó)際市場(chǎng)，積極擴(kuò)大出口的發(fā)展戰(zhàn)略，主攻產(chǎn)品質(zhì)量安全、產(chǎn)后商品化處理和市場(chǎng)營(yíng)銷服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，打造知名品牌，提高規(guī)模化生產(chǎn)和現(xiàn)代化管理水平，進(jìn)一步擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額。

同時(shí)，確定優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品還要依據(jù)下面五條進(jìn)行選擇：

一是資源條件好。自然生態(tài)條件為該種農(nóng)產(chǎn)品的最適宜區(qū)或適宜區(qū)，具有生產(chǎn)傳統(tǒng)、生產(chǎn)基礎(chǔ)和技術(shù)條件。

二是生產(chǎn)規(guī)模大。能夠集中連片生產(chǎn)，農(nóng)產(chǎn)品商品率較高，區(qū)域內(nèi)商品總量在全國(guó)占有重要份額。

三是市場(chǎng)區(qū)位優(yōu)。市場(chǎng)目標(biāo)明確，流通渠道暢通，運(yùn)銷便捷，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動(dòng)力強(qiáng)。

四是產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)強(qiáng)。科研、生產(chǎn)、人才、技術(shù)、市場(chǎng)等方面基礎(chǔ)條件較好，有帶動(dòng)能力強(qiáng)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，具備創(chuàng)建農(nóng)產(chǎn)品知名品牌的基礎(chǔ)。

五是環(huán)境質(zhì)量佳。具有保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全和生產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展的良好生態(tài)環(huán)境。

（三）加大政府對(duì)農(nóng)業(yè)的支持力度，加快科技創(chuàng)新

農(nóng)業(yè)本身是一個(gè)弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，自我積累和自我發(fā)展的能力很弱，由于建國(guó)后我國(guó)采取了“重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”，中國(guó)的農(nóng)業(yè)尤其如此。農(nóng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力雖然以品質(zhì)和價(jià)格的形式表現(xiàn)出來(lái)，但其影響因素卻很廣泛，如農(nóng)業(yè)資源條件、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、農(nóng)業(yè)相關(guān)政策、基礎(chǔ)設(shè)施狀況、技術(shù)水平、管理能力等諸多因素。現(xiàn)階段，完全依靠我國(guó)農(nóng)業(yè)的自我積累和自我發(fā)展是不現(xiàn)實(shí)的，農(nóng)業(yè)需要大量來(lái)自政府和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的支持。政府除了提供一個(gè)良好寬松的環(huán)境外，還需要制定能夠促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策，如信貸政策、補(bǔ)貼政策、稅收政策等，并加大對(duì)農(nóng)業(yè)的投資力度，加快農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為提供高效優(yōu)質(zhì)低價(jià)農(nóng)產(chǎn)品提供硬件支撐;同時(shí)鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，加大農(nóng)業(yè)科技投入力度，加強(qiáng)科研院所與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的合作，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供技術(shù)支撐。

（四）注意發(fā)展綠色食品

實(shí)際上，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口受阻的主要原因就是因?yàn)槲覀兊霓r(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)未按照IFOAM的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，由于過(guò)多地使用了大量化肥和劇毒及高殘留農(nóng)藥，使得生產(chǎn)出來(lái)的農(nóng)產(chǎn)品大部分指標(biāo)不合格。隨著我國(guó)人民生活水平的提高，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量要求的提高，再繼續(xù)延用過(guò)去辦法進(jìn)行生產(chǎn)，勢(shì)必會(huì)使農(nóng)產(chǎn)品過(guò)剩的更加嚴(yán)重，而國(guó)外質(zhì)優(yōu)安全的農(nóng)產(chǎn)品必將大舉進(jìn)軍我國(guó)市場(chǎng)。

（五）注意環(huán)境保護(hù)，注重可持續(xù)農(nóng)業(yè)的發(fā)展

我國(guó)在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過(guò)程中也面臨著資源和生態(tài)環(huán)境問(wèn)題。我國(guó)人多地少，農(nóng)業(yè)自然資源短缺，人均耕地逐年下降，近年人均占有量由0.09公頃下降到0.08公頃。農(nóng)業(yè)環(huán)境污染日益嚴(yán)重，受污染的耕地近2000萬(wàn)公頃，約占耕地面積的1/5，且土地退化加重，自然災(zāi)害頻繁，特別是近年來(lái)由于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，跟不上市場(chǎng)升級(jí)轉(zhuǎn)型的需要，致使銷售不旺、出口不暢。面對(duì)國(guó)內(nèi)外雙重壓力，我國(guó)現(xiàn)階段必須走可持續(xù)農(nóng)業(yè)的道路。

科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，為現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)開(kāi)辟了全新的領(lǐng)域并展現(xiàn)出無(wú)限廣闊的前景。激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，加快了產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度。消費(fèi)者消費(fèi)需求的變化，使得產(chǎn)品更加豐富多彩。因此，我國(guó)必須加大科技的投入，不斷培育新的品種，利用新的技術(shù)，提高農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)，注意新的農(nóng)產(chǎn)品的加工技術(shù)，才能夠提高我國(guó)的優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品的持續(xù)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)：

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第8篇

課程考核是檢驗(yàn)教學(xué)質(zhì)量和效果的有效手段。高職院校在制定考核方式時(shí)存在課程考核方式單一、不夠靈活，在期末考試多采用一張期末考試試卷定成績(jī)的方法，這種方式可以使學(xué)生掌握基本理論、基本知識(shí)，但是不能真實(shí)的反映學(xué)生的綜合素質(zhì)。教師在考核學(xué)生的時(shí)候只注重考核結(jié)果，不注重考核的過(guò)程，學(xué)生僅僅在期末考試的時(shí)候突擊背誦，不能提高學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，無(wú)法培養(yǎng)具有較強(qiáng)職業(yè)素養(yǎng)與專業(yè)技能的高素質(zhì)應(yīng)用型人才。

二、推進(jìn)教學(xué)改革

（一）對(duì)課程內(nèi)容進(jìn)行整體設(shè)計(jì)，與時(shí)代、時(shí)事接軌，實(shí)施項(xiàng)目教學(xué)

在講授課程的時(shí)候，教師可以到相關(guān)的專業(yè)網(wǎng)站搜集最新的資料作為補(bǔ)充，結(jié)合熱點(diǎn)時(shí)事新聞，更新最新的數(shù)據(jù)資料。同時(shí)對(duì)國(guó)際貿(mào)易地理教學(xué)的內(nèi)容進(jìn)行整體設(shè)計(jì)，以項(xiàng)目為載體，將需掌握的知識(shí)融入項(xiàng)目進(jìn)行訓(xùn)練。例如通過(guò)下面的項(xiàng)目設(shè)計(jì)可以將港口、海運(yùn)航線、鐵路運(yùn)輸、陸橋運(yùn)輸、世界的貿(mào)易格局結(jié)合在一起。

（二）豐富教學(xué)方法和手段，變學(xué)生為課堂主體

現(xiàn)代的學(xué)生在學(xué)習(xí)上有很多不良的學(xué)習(xí)情緒，在學(xué)習(xí)中處于被動(dòng)地位。為了達(dá)到教學(xué)目標(biāo)，必須改變這種現(xiàn)狀，讓學(xué)生處于主體地位，讓學(xué)生變被動(dòng)學(xué)習(xí)為主動(dòng)學(xué)習(xí)，因此教師備課時(shí)不能單純以教材的知識(shí)為對(duì)象，而首先要考慮學(xué)生的知識(shí)現(xiàn)狀和現(xiàn)有的能力水平，精心設(shè)計(jì)調(diào)動(dòng)學(xué)生課堂學(xué)習(xí)的主動(dòng)性，充分利用各種教學(xué)手段，調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，變一言堂為群言堂，為學(xué)生創(chuàng)造一個(gè)比較多的提出問(wèn)題、回答問(wèn)題、討論問(wèn)題、發(fā)表見(jiàn)解的環(huán)境。1、地圖與多媒體教學(xué)相結(jié)合。地圖是地理教學(xué)中最重要的直觀教具，是地理教學(xué)的第二語(yǔ)言，例如在講解世界石油、煤炭、礦石、谷物的分布，世界各國(guó)港口分布、世界主要海峽、鐵路路線、海運(yùn)航線的時(shí)候，要充分利用地圖，可以起到事半功倍的效果。同時(shí)要充分利用多媒體現(xiàn)代化教學(xué)手段，制作精美的多媒體課件，播放相關(guān)的視頻、動(dòng)畫，教師采用邊講授邊多媒體演示教學(xué)，實(shí)現(xiàn)人機(jī)交互，提高學(xué)生視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)效果，有助于學(xué)生加深理解授課知識(shí)。2、項(xiàng)目實(shí)訓(xùn)法。在授課的過(guò)程中，教師在充分備課的基礎(chǔ)上根據(jù)學(xué)生需掌握的內(nèi)容設(shè)計(jì)實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目。將學(xué)生分成小組，各小組成員分工合作，共同完成實(shí)訓(xùn)課題。比如在講到礦石物流地理的時(shí)候，教師設(shè)計(jì)“繪制礦石的運(yùn)輸路線”實(shí)訓(xùn)項(xiàng)目。學(xué)生可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)搜集相關(guān)的材料，分析世界主要的礦石生產(chǎn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)，進(jìn)行對(duì)比分析，得到世界主要的礦石出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)，然后在地圖冊(cè)上進(jìn)行標(biāo)注，并最終繪制世界主要的礦石運(yùn)輸路線，制作成PPT展示。通過(guò)這種方法，可以提高學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，搜集整理資料以及團(tuán)結(jié)協(xié)作的能力。3、問(wèn)題化教學(xué)法。提問(wèn)是開(kāi)啟學(xué)生創(chuàng)造性思維能力，引導(dǎo)學(xué)生思考的最直接最簡(jiǎn)便的教學(xué)方法，也是教師借以接受學(xué)生反饋信息的一種有效手段。提問(wèn)教學(xué)的關(guān)鍵在于設(shè)計(jì)問(wèn)題。教師設(shè)計(jì)問(wèn)題時(shí)，既要考慮提問(wèn)的目的和內(nèi)容，又要針對(duì)學(xué)生的心理特征，選擇恰當(dāng)?shù)奶釂?wèn)方式，以達(dá)到教與學(xué)的統(tǒng)一。如講陸橋運(yùn)輸時(shí)，可以讓學(xué)生先思考如果蘇伊士運(yùn)河關(guān)閉，日本大阪的貨物如何運(yùn)到歐洲的鹿特丹。讓學(xué)生思考，學(xué)生給出不同的運(yùn)輸路線方案，比如可以走好望角航線，巴拿馬運(yùn)河航線，教師引導(dǎo)學(xué)生可以走海陸聯(lián)運(yùn)的方式，學(xué)生會(huì)想到亞歐大陸橋和北美路橋運(yùn)輸，教師再提出問(wèn)題，讓學(xué)生比較各種運(yùn)輸方式的優(yōu)劣。教師的主導(dǎo)作用體現(xiàn)在要盡量燃起學(xué)生這個(gè)主體的求知欲望和學(xué)習(xí)的熱情，因而啟發(fā)誘導(dǎo)應(yīng)貫穿于整個(gè)教學(xué)過(guò)程。

（三）堅(jiān)持全方位和多方面考核原則，完善課程考核體系

改變傳統(tǒng)單一的卷面考試方式，完善課程考核體系，采用多元化考核方式，不僅可以讓學(xué)生掌握重要的基礎(chǔ)知識(shí)，而且可以讓學(xué)生參與課堂教學(xué)，提高學(xué)生分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)、能力和素質(zhì)三位一體融合。

（四）構(gòu)建課程教學(xué)資源網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，推動(dòng)課程改革

第9篇

[論文摘要運(yùn)用UML用例圖較詳細(xì)和確切地描述了用戶的功能需求，建立系統(tǒng)類圖，借助UML中的活動(dòng)圖、時(shí)序圖建立起整個(gè)系統(tǒng)的狀態(tài)流程分析，最后進(jìn)行系統(tǒng)部署，對(duì)國(guó)際貿(mào)易文件傳輸建立起系統(tǒng)模型。

一、前言

使用計(jì)算機(jī)軟件對(duì)貿(mào)易文件傳遞進(jìn)行管理促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。可以實(shí)現(xiàn)無(wú)紙貿(mào)易，降低交易成本，改進(jìn)企業(yè)之間的通訊，改進(jìn)客戶服務(wù)，縮短交易時(shí)間，加快貿(mào)易循環(huán)，加快信息、資金流動(dòng)，提高經(jīng)濟(jì)效率和競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中涉及46種不同的單證，連同正副本共有360份以上，要在二十多個(gè)部門間進(jìn)行流傳，用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行管理就勢(shì)在必行。

用建模技術(shù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易文件實(shí)現(xiàn)面向?qū)ο蟮拿枋龇绞健Ｔ诰唧w系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)之前，建立起系統(tǒng)模型是很必要的，這里采用具有可視化、能夠柔性實(shí)現(xiàn)分析、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)系統(tǒng)的統(tǒng)一建模語(yǔ)言實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)模型構(gòu)建。

二、國(guó)際貿(mào)易文件傳遞系統(tǒng)用例分析

要開(kāi)發(fā)一個(gè)軟件系統(tǒng)，首先要對(duì)軟件系統(tǒng)的需求進(jìn)行分析，深人描述目標(biāo)系統(tǒng)的功能和性能，確定軟件設(shè)計(jì)的限制和軟件同其他系統(tǒng)元素間的接口細(xì)節(jié)，定義軟件的其他有效性需求。運(yùn)用UML ( United Modelling Lan-guage，統(tǒng)一建模語(yǔ)言)可以捕捉系統(tǒng)的功能需求、分析，提取所開(kāi)發(fā)系統(tǒng)領(lǐng)域的類以及描述它們之間合作概況，在完成系統(tǒng)的OOA( Object一Oriented Analysis，面向?qū)ο蠓治?基礎(chǔ)上，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行OOD ( Object一Oriented De-sign，面向?qū)ο笤O(shè)計(jì))。

UML的用例圖(見(jiàn)圖I}較詳細(xì)和確切地描述了用戶的功能需求，使系統(tǒng)責(zé)任明確到位，奠定UML對(duì)系統(tǒng)建模的基礎(chǔ)，這樣，其他模型圖的構(gòu)造和發(fā)展依賴于用例圖中所描述的內(nèi)容，直至系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)用例圖中描述的功能。采用用例圖描述的文件傳遞管理主要包括三類用戶:進(jìn)口公司、出口公司、其他部門。對(duì)于系統(tǒng)，進(jìn)口商可以向出口商發(fā)盤、發(fā)送訂單和其他票據(jù)、查詢信息，直接聯(lián)絡(luò)其他部門，海關(guān)、商檢、其他出口公司、運(yùn)輸公司等。出口商可以接收發(fā)盤、訂單、檢查訂單、發(fā)盤、發(fā)送訂單、聯(lián)絡(luò)其他部門和查詢等功能。

基本事件流:

1.用戶輸人請(qǐng)求傳遞信息。2.系統(tǒng)顯示輸人身份驗(yàn)證密碼。3.用戶輸人密碼。4.系統(tǒng)確認(rèn)有效。如果無(wú)效則執(zhí)行其他事件流AI。如果與主機(jī)聯(lián)接有問(wèn)題，則執(zhí)行異常事件流EI。5.系統(tǒng)提示:請(qǐng)輸人對(duì)方公司名稱及代碼。6.用戶輸人要傳遞信息對(duì)方公司名稱及代碼。

7.系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)方身份驗(yàn)證。8系統(tǒng)確認(rèn)有效，提示按鈕一確認(rèn)。如無(wú)效則執(zhí)行其他時(shí)間流A3。9.系統(tǒng)提示輸人有效信息。10.系統(tǒng)顯示正在檢驗(yàn)信息是否標(biāo)準(zhǔn)。11.系統(tǒng)確認(rèn)有效。如果無(wú)效則執(zhí)行其他事件流A2。如果與主機(jī)聯(lián)接有問(wèn)題，則執(zhí)行異常事件流E2。

擴(kuò)展事件流:

A1;1)密碼錯(cuò)誤，請(qǐng)重新輸人密碼

2）退出，用例結(jié)束。

A2:1）文件不標(biāo)準(zhǔn)，請(qǐng)按照標(biāo)準(zhǔn)重新輸入

2）退出，用例結(jié)束。

A3:1)用戶不存在或代碼錯(cuò)誤。

2）退出，用例結(jié)束。

E1:1)系統(tǒng)告訴客戶連接主機(jī)出現(xiàn)錯(cuò)誤。

2)系統(tǒng)在錯(cuò)誤日志記下錯(cuò)誤。

3)退出，用例結(jié)束。

三、系統(tǒng)靜態(tài)建模

在用例分析基礎(chǔ)上，根據(jù)需求可建立起系統(tǒng)的數(shù)據(jù)模型，即建立系統(tǒng)類圖，以及相關(guān)的關(guān)系和方法。在面向?qū)ο蠓治鲋校话阒豢紤]與問(wèn)題描述域和系統(tǒng)功能相關(guān)的對(duì)象，針對(duì)這兩部分，可以分化為以下相關(guān)類:發(fā)送的用戶類、接收方、文件類等。這些類之間可以用樸素的關(guān)聯(lián)關(guān)系作一簡(jiǎn)要表達(dá)。如圖2為國(guó)際貿(mào)易文件傳遞類圖，在圖中每條有直接多重性關(guān)聯(lián)的線上已標(biāo)示出多重性，這為以后編程中提供了更好的關(guān)聯(lián)參考價(jià)值，并為類在整個(gè)開(kāi)發(fā)中的統(tǒng)一性奠定基礎(chǔ)。

四、系統(tǒng)動(dòng)態(tài)建模

在考察了系

統(tǒng)某一時(shí)刻的對(duì)象及對(duì)象之間樸素關(guān)系的靜態(tài)結(jié)構(gòu)后，下面要關(guān)注的是在任何時(shí)刻對(duì)象及其關(guān)系改變的情況，這些情況可以用UML的動(dòng)態(tài)模型進(jìn)行形象化描述，可以借助UML中的活動(dòng)圖、時(shí)序圖(State/Ac-tivity Model)來(lái)描述，在活動(dòng)圖中(見(jiàn)圖3)，把每時(shí)刻的系統(tǒng)狀態(tài)抽象成狀態(tài)和事件，然后組成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，側(cè)重于描述每一類對(duì)象的動(dòng)態(tài)行為。它是對(duì)某一時(shí)刻中屬性特征的概括，并且每種狀態(tài)間存在著遷移，遷移則表示了這類對(duì)象在何時(shí)對(duì)系統(tǒng)內(nèi)外發(fā)生的哪些事件作出何種響應(yīng)。活動(dòng)設(shè)計(jì)一般是在對(duì)操作序列的順序圖細(xì)化的基礎(chǔ)上表達(dá)。建立起系統(tǒng)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)的邏輯視圖，如圖4所示，以此為點(diǎn)，可以建立起整個(gè)系統(tǒng)的狀態(tài)流程分析。

五、系統(tǒng)部署

部署圖(也稱配置圖、布局圖)顯示了運(yùn)行軟件系統(tǒng)的物理硬件，以及如何將軟件配置到硬件環(huán)境中。部署圖的用途是顯示該系統(tǒng)不同的組件將在何處物理地運(yùn)行，以及它們將如何彼此通信。一個(gè)系統(tǒng)模型只有一個(gè)配置圖。部署圖可以清楚地描繪硬件設(shè)備的配置、通信以及在各硬設(shè)備上各種軟組件和對(duì)象的配制。部署圖用關(guān)聯(lián)關(guān)系表示各節(jié)點(diǎn)之間通信路徑，表示為一條實(shí)線。在連接硬件時(shí)通常關(guān)心節(jié)點(diǎn)之間是如何連接的，因此關(guān)聯(lián)關(guān)系一般不使用名稱，而是使用構(gòu)造型(見(jiàn)圖5)。