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關鍵詞：金融創新；科技型中小企業；融資；對策
作為自主創新主體中最活躍的科技型中小企業，不管是產品的研發還是成果的轉化，長期以來都受到融資瓶頸的嚴重制約，對其自主創新能力和企業間以及企業與研究機構間資源共享、相互合作的能力、知識流動的效率產生重大的阻礙。為此，須從多方面、多層次對科技型中小企業的自主創新進行融資支持。
一、科技型中小企業融資與金融創新的理論分析
第十一屆中國風險投資論壇上，科技部副部長劉燕華表示，科技與金融的有機結合是促進科技開發、成果轉化和產業化，提升產業創新活力的必要條件。
1.金融創新的概念及理論
所謂金融創新是指各種金融要素的新的組合，是為了追求最大利潤而發生的金融改革，其表現形式是金融機構、金融業務、金融工具的創新以及金融制度的創新，既有微觀層次的創新，又有宏觀層次的變革。“制度改革論”認為，金融創新是一種與經濟制度相互影響互為因果關系的制度改革，與社會制度緊密相關。而政府的管制和干預本身也構成了金融創新的內容，當微觀主體的創新行為威脅到政府的管制時，政府必然會進行新的制度創新。
2.高科技中小企業的特征
科技型中小企業的成長分為種子期、初創期、早期成長期、高速成長期、穩定成長期，在企業發展過程中，其融資呈現出以下幾個特征：(1)資金需求量大。從企業最初的成立到形成一定產業規模，都是以大量資金投入為先導，且投資規模從研究階段到規模化階段越來越大；(2)融資風險高。由于技術創新的不確定性，投入的初始階段只是凈收入，后階段增大投入后才有可能產出；(3)高科技企業生命周期各階段的風險程度、收益狀況、資金需求以及融資方式不同。
二、科技型中小企業融資存在的問題分析
由于科技項目具有高投入、高風險和潛在高回報的特性，致使高科技企業在發展中經常會遇到比傳統產業更加多的困難和挑戰。特別是高科技產品研發的高投入使其對資金的需求更加迫切，但該類科技產品所面臨經營風險及收益的不確定性使其融資更加困難。
三、科技型中小企業融資難的原因分析
1.從宏觀層面分析
(1)國有大中型銀行對中小企業的融資采取排斥態度：我國四大國有商業銀行的貸款對象主要為國有大型企業機構，對于中小企業，銀行放貸意愿不強。
(2)國家仍然采取金融抑制政策，專為中小企業服務的地方小型金融機構尚不發達。
(3)創新基金、融資擔保體系等尚處起步階段，還需要進一步發展。
(4)社會化支撐體系不健全。主要表現在社會信用制度不健全、融資中介機構不規范、融資擔保體系不完善等方面。
2.從微觀層面分析
(1)企業規模小，自有資本缺乏。
(2)企業財務狀況不透明、財務制度不健全。
(3)資金需求的“貸款急，次數多，單次貸款額度小”的特點也會使銀行選擇緩貸或不貸。
四、通過金融創新推動科技型中小企業的發展
1.融資工具的創新
(1)貸款證券化，使貸款成為具有流動性的貸款，改善資產質量，分散銀行風險，提高金融系統的安全性。
(2)金融期權，銀行在貸款的同時購買企業的期權，從而降低銀行貸款的風險。
(3)實行融資租賃。高科技產業在創業之初，通過融資性租賃解決資金短缺難題。
2.融資機構的創新
(1)發展并規范民營金融機構，提高儲蓄向投資轉化效率，以便更好地為融資服務。
(2)進一步規范信托公司、財務公司、保險公司、證券公司等非銀行金融機構。
(3)合理推進資本市場對外開放。
3.融資制度的創新
(1)利率市場化，使民營科技企業與國有企業在市場上平等融資，提高資金使用率。
(2)實現國有銀行產權制度創新，建立商業銀行公司治理結構。國有銀行通過股份制可以提高自由資金比率，一方面增強抵御風險的能力，另一方面使銀行在經營決策、監督方面相互制約，從而更好地保證資金到位。
五、結論
科技是第一生產力，金融是現代經濟的核心，促進科技和金融的有機結合，加快科技成果轉化為現實生產力的速度與效率，通過金融創新，推進科技型中小企業的發展，對國民經濟的持續、快速、健康發展有十分重要的作用。
參考文獻：
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關鍵詞：中小企業；可持續發展；財務創新
一、引言
企業創新體系包括制度創新、管理創新和技術創新三個相輔相成、不可或缺的組成部分。制度創新是技術創新和管理創新的前提和基礎，技術創新作為一種技術保障機制為制度創新和管理創新提供物質條件，管理創新則是另兩種創新的組織保證。財務創新理論是在現有創新理論的基礎上發展起來的。作為一種發生在企業財務管理系統內的創新活動，財務創新既是一種管理創新，也是一種制度創新。從管理創新的角度看，企業通過財務創新重新組合了財務管理中的各種要素，并創造出一種更適合企業發展的財務資源整合范式。從制度創新的角度看，財務創新集中體現為財務治理和財務控制的創新。通過財務創新，企業可以與外部利益相關者保持良好的協調與合作關系，同時在企業內部實施有效的財務控制。
中小企業的可持續發展是一個不斷學習和創新的過程。創新是中小企業發展的源頭和動力，任何一個停滯的企業，都無法在激烈的市場中生存下去。目前，中小企業破產率高、可持續發展能力差的現象已經成為學術界和實務界共同關注的焦點問題。許多學者從發展戰略、風險管理等諸多角度進行了深入研究。筆者認為，財務創新不足也是中小企業缺乏可持續發展能力的主要原因之一。
二、中小企業財務的管理創新
中小企業財務的管理創新，是指財務在管理層面的創新，是企業為適應環境變化而對財務管理要素所作的重新組合，從而重構和建立自身的財務能力。在中小企業持續創新的過程中，財務創新發揮了至關重要的作用。有效的財務創新能夠在環境不斷變化的背景下，快速有效地整合財務資源，適時調整投融資方案和營運資本管理策略，從而更好地實現中小企業的財務目標。中小企業的財務創新是管理創新的核心和主導性創新。演化經濟學中有一個慣例的概念，慣例是企業長期重復運行的行為方式，具有相對的穩定性和惰性，除非發生足以影響企業內部調整的變化，否則慣例很難改變。創新則是一種打破慣例的行為活動。由于慣例的穩定性，企業的管理創新活動很難自動發生，而財務創新的先鋒作用則推動了企業所必須的管理創新。中小企業財務狀況的惡化總是會首先激起管理者對企業財務活動的深刻反思，進而產生財務創新的意識和行為，以避免當前的財務危機。財務創新應當貫穿于中小企業發展的始終，而且只有持續的創新才能夠為可持續發展提供一種動力和源泉。需要指出的是，突變性的財務創新如債務重組有時也可以為企業的繼續成長提供某種可能性，但這種成本并不是每個中小企業所能承擔的。因此，漸進式的財務創新是中小企業促進可持續發展的有效路徑。具體地說，中小企業財務的管理創新主要包括以下幾個方面的內容：
（一）中小企業財務觀念創新財務觀念創新
是中小企業一系列財務創新的前提和基礎，只有財務觀念創新了，才會產生突破慣有思維的動力。當前，學術界提出了多種財務觀念創新的觀點，如李心合（2000）提出了泛財務資源、融智比融資更重要、人本財務等三種財務觀念，[1]（p40～42）劉建華等（2004）認為在知識經濟條件下，企業應當樹立普適化財務觀念、層級性財務觀念及業務層財務觀念。[2]（p216～217）這些創新觀念體現了由注重傳統財務資源轉向注重泛財務資源、從以物為中心的管理轉向人本管理、由單純注重生產經營轉向生產經營與資本經營并重等幾種轉變。這當然是觀念上的重大進步和創新。然而，這些財務創新觀念都是基于一般企業提出來的。中小企業財務的特質決定了財務觀念的創新應當有別于一般企業。財務觀念的創新必須有助于指導實踐，允許觀念的超前，但必須具有一定的可行性。因此，中小企業財務觀念的創新必須結合自身的成長階段，以利于可持續發展為準繩，但不可盲目地“趕時髦”，否則“浮夸”、“時尚”的觀念可能阻礙了中小企業的發展。根據中小企業的成長歷程，筆者把財務觀念的創新分為早期觀念創新和后期觀念創新。早期財務觀念創新集中于初始的觀念，比如在成長初期，中小企業資本受到明顯限制，這時可能注重傳統財務資源比較合適。后期財務創新集中于高級觀念，并開始接近大企業的財務觀念。總的來說，任何中小企業的成長都會經歷從早期到后期的觀念轉變。然而，早期觀念與后期觀念并不是涇渭分明，中小企業應當根據各階段關鍵性資源的稀缺程度秉持合適的財務觀念。就中小企業具體某個成長階段來說，還可以把財務觀念的創新分為當期的觀念創新和遠期的觀念創新。當期的財務觀念用于指導現階段財務活動，遠期的財務觀念起到一個遠景性的指導作用。
（二）中小企業融資創新
中小企業融資難是世界普遍性的問題，已成為中小企業可持續發展的重要障礙之一。對此，學術界提出了許多化解中小企業融資困境的途徑。筆者認為，中小企業的融資創新也是解決中小企業融資難問題和促進企業可持續發展的有效路徑，并且是其他途徑發揮有效作用的基礎。融資創新是指中小企業因“慣例”無法適應內外部環境變化而在融資環節所進行的變異性重構和建立，并由此獲得促進可持續發展的融資能力。總的來說，中小企業可以從以下幾個方面實現融資的創新：一是積極建設信用創造與管理體系。中小企業通過對自身信用政策制定、信用治理設計、信用信息渠道策略選擇、信用風險要素分析、信用的度量等方式進行信用創造和管理活動，從而向外部投資者、客戶、供應商、相關利益者提供企業信用狀況的信息，有效緩解與各市場參與者之間的信息不對稱狀態，并通過制定信用決策，制定最優的融資策略、投資決策、股利分配、應收賬款管理、信息披露等，提高企業的價值；二是積極創新中小企業融資方式。中小企業可以充分利用金融工程技術創新傳統的融資方式，金融工程技術通過某些信號顯示機制或激勵機制，為中小企業的信用狀況提供內部或外部的保證，從而在一定程度上降低了信用風險，進而增強了企業的融資能力。[3]（p12～16）由于中小企業和大企業有著不同的成長階段和財務特質，融資創新的內容會有一些差異，可能存在這樣的情形：就中小企業而言屬于創新的融資方式，對大企業來說有可能是極其平常的融資方式。因此，創新也應當與中小企業自身的融資能力、成長特征等結合起來，只要新的融資方式可以促進中小企業的可持續發展，那么它就是一種創新的融資方式；三是培育良好的財務關系。財務關系是企業在融資活動中與銀行等金融機構之間所形成的合作與共享關系，集中體現了企業的財務管理人員對資本市場知識的把握、對金融機構信息的了解、對企業經營活動的準確把握，其中也包含了財務人員在資本市場上的公共關系。良好的財務關系可以增強中小企業的融資能力，并在一定程度上緩解中小企業的融資困境。
（三）中小企業投資創新
中小企業投資創新是指企業為重構和建立投資能力而進行的資源要素的重新整合。根據中小企業的投資現狀，筆者認為中小企業可以在以下幾個方面有所創新：一是建立起科學的投資理念，如理財理念、長線投資理念、社會責任理念；二是樹立科學的投資決策體系。中小企業強烈的成長意愿與技術開發能力、市場開拓能力及管理能力缺乏之間的矛盾，決定了其理財思想較大企業要更為穩健，切忌操之過急、盲目擴展。[4]（p63～65）一方面，任何投資決策應該圍繞企業發展戰略。另一方面，建立有效的決策支持系統和專家系統，提高管理者的決策能力；三是研發投資創新。中小企業應當打破“自我開發—自我生產—自我銷售”的封閉模式，建立一種全新的、開放式的產品技術開發機制，包括合作技術創新、委托開發以及技術轉移和技術服務。
三、中小企業財務的制度創新
中小企業財務的制度創新是指利益相關者之間為達到利益協調與合作的目的而對財務合約作出的重新安排。制度創新理論認為，一種新的安排只有在當創新改變了潛在的利潤或者創新成本的降低使得安排的變遷變得經濟合算時才會發生。[5]（p296）也就是說，游離于現有制度安排之外的利潤產生了企業制度創新的需求。企業制度創新表現為從一種均衡狀態到不均衡狀態再到新的均衡狀態的制度變遷過程。企業制度創新的內容很豐富，筆者主要從財務的視角出發研究制度創新與中小企業的可持續發展之間的密切聯系。中小企業財務的制度創新體系主要包括財務治理與財務控制兩個方面的創新。財務治理與財務控制是兩個既有區別又相互聯系的概念。財務治理的核心是解決財權在不同治理主體之間的配置問題，注重利益相關者之間的利益協調，屬于公司治理的范疇；而財務控制的核心則是通過一系列的控制措施和方法進行企業的價值管理，反映了財務管理的基本職能，屬于內部控制的范疇。財務治理與財務控制無論在實務還是理論上都是兩個相互聯系的概念范疇，財務治理與財務控制的創新應當齊頭并進。
（一）中小企業財務治理創新
財務治理作為公司治理的一部分，在研究問題的角度、思路和方法等方面必然要遵循、借鑒公司治理理論。應當說，公司治理理論對財務治理理論的指導是全方位的。[6]（p8～9）一般認為，公司治理產生于問題。哈特（1995）指出，在不存在問題的情況下，公司治理是無關緊要的。[7]（p678～689）hand（1982）將中小企業最重要的關系歸納為5類，即業主與經理、業主與雇員、業主與債權人、業主與少數股東、業主與政府之間的關系等。[8]（p29～32）在中小企業不同的組織形式中，關系有一些差異。但是對絕大多數中小企業來講，業主往往同時兼任經理之職，因此，中小企業所有者與企業經營者之間的關系一般不存在或者很微弱。規模越小，這一關系越淡薄。也就是說，對于絕大部分來說，控制權和經營權的分離基本上是不存在的。而且，許多中小企業實行家族式管理，遠未建立起現代公司的法人治理結構。可見，中小企業的關系與大企業的關系有較大差異。在這樣的情形下，中小企業的公司治理將表現出與大企業顯著不同的特征。然而，盡管大多數中小企業不存在所有者和經營者之間的問題，但并不意味著其他問題也可忽略不計。由于業主和經理是合二為一的，企業的主要財務決策往往由業主一人作出，這樣不可避免地使企業的財務決策受業主個人效用最大化目標的驅使，使得個人價值取向和偏好融入企業的財務目標之中。在這樣的背景下，財務治理實質上是業主主導型的治理結構。但業主的目標與債權人、顧客、雇員、政府等企業利益相關者的目標往往是不一致的。從利益相關者理論出發，公司治理應當為利益相關者服務，因為雇員等專業化投資也是風險的承擔者。因此，中小企業的財務治理應當兼顧利益相關者的利益，并讓關鍵性資源所有者參與財務治理。關鍵性資源在不同的中小企業以及不同的成長階段的含義是不同的，有時物質資本是關鍵性資源，有時則是人力資本，或者二者兼而有之。鑒于人力資本在企業發展中起著越來越重要的作用，人力資本作為關鍵性資源在企業中的“談判力”正日益加強，因此，中小企業尤其是科技型中小企業中，有必要讓雇員等參與財務治理。關鍵性資源所有者參與治理也是激勵約束機制的一種創新體現，可以大大激勵關鍵性資源所有者專用性投資的積極性，從而為中小企業的可持續發展投入專業化資源。
（二）中小企業財務控制創新
財務控制是現代控制論在財務管理活動中的應用，是財務管理的核心，[9]（p7～11）與財務預測、財務決策、財務分析與評價一起成為財務管理的系統或全部職能。由于受企業規模和人員素質的限制，中小企業的財務控制存在諸多缺陷，如缺乏良好的現金控制計劃、存貨控制薄弱，等等。對此，中小企業有必要進行財務控制的創新。財務控制創新是財務控制能力的重構和建立。由于中小企業與大企業的財務控制能力原本就處于不同的水平上，因此，大企業和中小企業財務創新的衡量標準是不一致的。筆者認為，只要是能夠提高自身的控制效率、風險防范能力的新的控制方式和方法都是創新。中小企業的財務控制創新主要包括：一是再造財務控制流程。由于不同組織的性質、目標、業務、管理不同，其財務控制流程也有所差異。當前許多中小企業的財務控制流程與業務流程是脫節的，企業無法對業務活動實施實時監控。這樣的結果很可能導致采購、生產、銷售等各價值鏈環節的失控。因此，中小企業有必要樹立價值鏈財務的觀點，將財務控制流程與業務流程緊密結合起來，讓財務人員嵌入業務活動；二是中小企業還需建立全方位的財務控制體系。一個全方位的財務控制體系至少應當包括兩個方面的內容。一方面，運用實時的財務控制方法，如預算管理、財務結算中心、財務業績評價等，從而對業務活動展開事前、事中、事后的監控。另一方面，設立多道財務防線，為財務活動穩健、高效運行提供有力保障；三是注重關鍵點的財務控制創新。所謂關鍵控制點是指對該點的控制效果和效率將決定整個控制體系的效果和效率。中小企業的關鍵控制點在于現金、存貨和信用風險的控制。當前許多中小企業財務控制的漏洞就發生在這三個關鍵點上。
參考文獻
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論壇邀請了以色列、新加坡、海峽兩岸生物技術專家和金融資本專家圍繞“生物醫藥孵化器管理、金融資本支撐生物醫藥技術創新與孵化、生物醫藥產業發展方向與前景”開展主題演講，為福建省生物醫藥產業把診問脈，介紹海內外生物醫藥孵化與產業化的成功經驗，助推福建省生物醫藥自主創新和快速發展。
近年來，福建省生物技術與生物醫藥產業發展很快，在生物技術與生物醫藥領域發明轉移擁有量，位居全國第六位，一批創新藥物研發取得重要進展，例如廈門大學與養生堂萬泰公司歷時14年，投入近5億元研究成功的“重組戊型肝炎疫苗”，就是世界上第一個用于預防戊型肝炎的疫苗。
很多國外企業想到中國來找市場，同時又有很多中國企業想走出去，如何才能實現雙方的互利共贏？以色列TBN集團總裁Sigal女士給出的答案是“合作”。Sigal女士圍繞“國家商業發展與中國創新”這一主題，介紹如何建立成功的全球合資企業，創造合作共贏的平臺；如何利用獨特的中國創新方式進入新市場，以及如何利用國際孵化器資源培育生物技術和生物醫藥產業。她認為，國際孵化器資源對于中國市場，尤其是有想法、有創意的年輕人而言是一個很好的研發和創新平臺。
不僅僅是Sigal女士，在場不少專家、代表都十分看好生物醫藥產業。招商證券醫藥行業首席研究員李珊珊女士表示，醫藥產業前景看好，加之近幾年在資本市場表現不俗，現其已成為資本市場中的“白富美”產業，備受投資者青睞。而新加坡國立大學生物科學系教授袁于人先生除了帶來“新型獸用、水產疫苗和新一代生物農藥設計思路初探”的演講外，還希望借此機會尋求產業化合作伙伴。
第一，科技創新是民營企業發展的不竭動力。科技創新是企業應用新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量、開發新產品、提供新服務的市場行為。通過科技創新可以不斷重新組織生產條件和要素，不斷提高產品質量、降低生產成本、提高產品科技含量、改善產品功能，不斷開發新產品，使企業效能更強、效率更高、成本更低，從而獲得更好的經濟效益，增強企業競爭力和產品市場競爭能力。第二，科技創新是民營企業經濟增長方式轉變和產業結構升級的根本途徑。民營企業通過科技創新將技術和市場、技術創新與資產運營以及投、融資活動結合起來，調整已有的組織結構、技術結構、產業結構和產品結構，新技術的應用可以帶動整個企業的行業生產要素的重新優化配置，從而帶動大量存量資產的重組，促進企業市場、人才、資源等的重組，同時盤活資產存量，優化資源配置，實現集約發展、內涵發展和創新驅動發展。第三，科技創新是民營企業提高核心競爭力的戰略選擇。民營企業要想在激烈的市場競爭和全球化挑戰中獲得生存發展的機會和空間，取得競爭優勢，就必須通過提高科技創新能力，以專有技術、核心技術、自主知識產權和自主品牌來提高企業的核心競爭力，在國際產業分工和全球經濟格局中占據戰略制高點，把握企業發展的競爭機會和競爭主動權。因此，培育、保持企業的核心競爭力是民營企業科學發展的戰略選擇。科技創新將成為企業生存之本，為了更好地建立企業創新機制，發揮企業的核心競爭力，民營企業利益各方需要用更加長遠的眼光來看待科技創新，有鑒于此，本文主要從長期出發，分析不同利益主體的行為。
二、相關利益主體的行為分析
1.科技創新是一項企業、社會共同的事業，是一個自上而下的行為，需要企業制度文化的保障也同樣需要員工和社會的支持。科技創新過程離不開眾多利益相關主體的參與。總的歸納起來，主要的利益主體涉及政府、企業、同業競爭者等利益相關主體。因此本文基于利益主體的理性經濟行為，對這些主體進行分析。政府的行為分析市場作為一種最為靈活的經濟運行機制，在理想狀態下能夠實現資源的帕累托最優配置，從而實現社會福利的最大化。政府作為市場的守夜人，在市場失靈的情況下依靠政府干預，使資源配置達到帕累托最優狀態。同時，政府希望整個國家的經濟健康持續向上地發展。目前政府可以支持或者不支持科技創新，如果支持，必須要有政策的引導，配備各項資金及政策的支持，會有短期利益的受損，如果不支持，短期利益得到了保證，但是長期而言，市場守夜者的作用就得不到體現了，政府追求持續向上的經濟得不到支持。為此，政府在民營企業科技創新方面，所站立的角度是支持。
2.企業的行為分析企業追求利潤最大化，正如前面分析所言，在科技創新這個問題上，企業會有短期利益和長期利益之間的矛盾所在，支持科技創新，對于企業而言，并不是停留在口頭上的，需要資金人力物力的投入，也需要企業投資者犧牲部分個人利益。如果不支持，企業的投資者也好，相關利益方也好，短期而言，不會有利益受損，長期而言，后續的利益保障不一定能得到支持。但是，從短期上看，企業更多地會因為追求經濟效益的最大化而放棄科技創新，然而，如果企業具有更長遠的戰略眼光，其行為就會截然不同。倘若企業認識到，科技創新能提升企業整體競爭力，企業就會支持科技創新。至于企業支持與否，與其他因素相關，特別是同業競爭者的行為。同業競爭者的行為分析同業競爭者也是一個非常理性的經濟人，同業競爭的目的在市場競爭中希望能夠持續占上風，從而獲得更多的超額利潤，為此，在科技創新上，如果同業競爭者支持的力度較大，企業方為了不在市場競爭中處于劣勢地位，勢必將不斷地跟進甚至趕超，如果整個行業競爭者都墨守成規，則企業方科技創新的必要性將大大降低。
三、相關利益主體的博弈分析
1.民營企業在資金、技術和消費者心理方面無法得到優勢，又面臨著眾多的同業競爭者。政府是市場守夜人的角色，為了使國家經濟持續有效發展，政府的做法是支持科技創新，在政策上給予較大力度的支持；短期內政府為了鼓勵企業發展低碳經濟，會支付補貼S。短期內企業為了支持科技創新，必須一次性支付經濟成本C，但此時會獲得政府的補貼S(S≤C)，企業現有的經濟效益為E，但由于科技創新會占有部分現有業務的資源企業的經濟收益將會減少為aE(0<a<1)。(4)如果企業發展科技創新，由于市場對創新后的產品的需求增加，就會獲得經濟收益bE(b＞1)，如果企業沒有發展科技創新，那么此時，會在c第二階段喪失市場競爭力，企業的經濟收益就僅為cE(0<c<a<1)。如果企業的技術落后于同業競爭者(同業競爭者支持科技創新，而企業不支持科技創新)，則企業為了維持市場份額，獲得企業收益，將付出額外的市場費用F。
2.本模型假設信息是完全的，也不考慮利率的影響，計算的是總效益。也就是說，在同業競爭者實施科技創新的情況下，實施或者不實施科技創新的收益差距比同業競爭者沒有實施科技創新的情況下要來的大，因此，與同業競爭者無技術優勢下的營銷費用是一個很大的支持。因此，同業競爭者的行為對企業行為有較大的影響。
四、結論和建議根據上述分析結果
二是企業在科研機構的建設和科技人才的投入中占主導地位。截至2013年底,全省共有各類科技機構19335個,擁有研究與試驗發展人員37.67萬人其中規模以上工業企業技術研發機構17996個,占機構總數的93.07%;企業擁有研究與試驗發展人員33.22萬人,占從業人員總數的88.18%。
1.2企業創新意識不斷增強
一是企業的科技創新活動的開展日益頻繁。最近5年,全是企業的技術創新占主導。據調查,超過60%的企業正在或者準備投入資源用于提升企業生產技術的科技活動中。三是專利保護意識不斷提高。隨著企業參與國際貿易活動日益頻繁,越來越多的企業開始意識到專利保護的重要性。現在有很多企業已經擁有幾百項專利，正逐漸在市場競爭中占據主動。四是注重人才引進。目前江蘇省各型企業中的科技人才已經占社會人才總數的90%以上,越來越多的高素質人才加入到了企業中,為企業發展提供智力支持。五是注重品牌的培育。現在眾多企業開始培育自己的品牌,并加強品牌的保護工作,以便使自己更好地參與國際競爭,并逐漸開拓自己的市場,提升品牌知名度。
1.3企業創新環境不斷改善
最近5年,江蘇省各級政府都在大力推進科教興省戰略規劃,從財政資金支持、稅收優惠、人才培養等多方面著手,積極為企業創造良好的科技創新氛圍,建立能推動企業科技創新發展的新環境。在城市創新環境問題上,60%以上的受調查企業對"十二五"發展規劃、政府相關政策的支持以及計算機網絡普及程度等都給予了較高評價超半數的受調查企業對本地人才市場培育程度、城市吸引和留住人才的條件、網上人才市場發展程度等環境因素都給予了積極肯定。
1.4企業創新發展成果豐碩
2014年江蘇省區域創新能力連續六年排名全國第一。其中全省企業共申請專利26.1萬件。高新技術產業發展較快,2014年全省高新技術產業實現產值57277.28億元,比去年同期增長10.36%浣成出貨值13232.93億元,比去年同期增長7.44%。其中電子通信設備制造、新材料制造和智能裝備制造占總產值的60%以上。全省按國家新標準認定高新技術企業累計達7703家。2014年認定省級高新技術產品10277項，國家重點新產品151項。已建國家級高新技術特色產業基地133個,科學技術和企業科技創新能力持續增強。
1.5民營科技企業正成為江蘇省企業科技創新的生力軍隨著企業注冊資本限制的放開,越來越多的人陸續成立了自己的企業。在全省企業經濟發展中,民營科技企業已成為最具創新活力、最具創業精神、最具創優實力的重要組成部分,為加速科技成果轉化、發展高新技術產業、促進經濟發展方式轉變作出了重要貢獻,這也使得民營科技企業成為經濟發展中的新亮點。
根據江蘇省2012年度民營科技企業統計快報數據分析,江蘇省民營科技企業發展呈現了以下特點。一是企業數量持續增長。截至2012年底,全省民營科技企業達53687家,同比增長45.4%,其中蘇錫常地區民營企業發展迅速。二是企業經濟效益不斷提升。截至2012年底,全省民營科技企業全年實現總收入35883.8億元、凈利潤達2588.2億元,為歷年最高。三是高素質人才的積極參與。借助靈活的運行機制和更加良好的發展環境，民營科技企業正不斷吸引著大量創新人才的加入,尤其是眾多高素質人才的引進使得民營科技企業科技創新人才儲備不斷增加。目前全省民營科技企業博士和碩士從業人員達1.1萬人和7.4萬人,并呈現高速增長的態勢,江蘇省民營科技企業在企業科技創新活動中正肩負著重要的任務。
2江蘇省企業科技創新的主要問題
2.1大部分企業缺乏真正有競爭性的核心技術
盡管我省企業出現了如富瑞特裝、常柴股份、江南電纜等自主創新的典型企業，但是絕大多數企業在核心技術方面主要還是依靠從國外引進為主,擁有核心技術的企業還不足1%,有近八成的企業沒有申請專利。在技術含量較高的航空制造、軟件開發和集成電路等領域，許多關鍵技術仍然被國外企業所掌握。這使得一些企業，尤其是剛成立的中小企業在發展初期，必須投入大量的資金用于買斷或者支付國外公司的專利，甚至有些只能成為科技企業的代工廠從事低利潤、高成本的簡單加工,難以進行科技創新等科研活動。
2.2大部分企業研發投入仍然相對不足
從國際企業發展的角度來看,一個企業研發資金的投入一般不低于銷售收入的5%。但是根據江蘇省自主創新企業統計數據(2012),約20%的企業研發投入占銷售收入的比例不足2%,僅39%的企業這一比例超過了5%。所以從整體來看我省企業科技創新的發展還低于國際水平。一方面,眾多的中小企業與大企業相比,缺少吸引優秀人才的條件。在企業性質、文化、科研技術條件、企業科技創新環境以及對個人發展前途等方面,多數企業不具備優勢。所以很難吸引有創新能力的人才。所以更多的只能依靠企業的技工,長期依靠僅有的一些人才自我摸索和實踐。另一方面,許多企業由于資金規模有限,僅有的一些資金難以引進先進的設備。裝備水平不高阻礙了企業對新技術的引進和吸收,限制了企業的二次創新。
2.3企業融資渠道少內部管理不完善
伴隨著新一輪企業對外擴張和提升企業核心競爭力的要求,越來越多的企業開始從提高自己的科研水平入手,規劃企業科技創新發展的藍圖。但是,受多種因素的影響,企業科技創新仍然存在著諸多限制。第一,融資難融資貴。由于部分企業規模較小,經營穩定性差,信用等級低和可用于抵押給銀行的資產不足,這使得商業銀行不愿意對這些企業發放貨款,這樣就導致了企業不能從銀行獲取資金來用于自身發展。第二,管理思想和手段落后。許多企業規模已經擴大,人員已經增多,但是,在管理方式上仍然保留著創業時的方法,尤其是民營企業,許多重要的崗位大多被家族成員所占據,雖然從處理業務的角度依靠自己人較為可靠,但是從創新發展的角度,家族成員的專業素質和能力并不一定跟上企業的發展要求,直接成為企業發展的絆腳石。
3增強企業科技創新動力機制的建設思路
企業科技創新能力的提升是一個系統工程。為了提升企業的科技創新效率,需要建立一系列的科技創新動力機制來為企業科技創新活動提供保障。
3.1激勵機制
激勵機制包括企業內部激勵與外部政府激勵。企業技術 創新的主體是企業員工。為了充分調動員工開展創新活動的積極性,企業一方面要為員工提供展示自己技能的舞臺,另一方面,建立健全企業內部激勵機制,對員工開展自主科技創新活動進行物質和精神上的獎勵,使員工在為企業創造價值的同時實現個人價值。與此同時,政府也應積極準備,通過出臺各項扶持政策和搭建一系列創新活動平臺,為企業科研提供包括人才、資金、項目等在內的社會資源,推動企業科技創新的順利進行。
3.2催化機制
隨著我國的科技創新水平的不斷進步,越來越多的企業和單位甚至個人都取得了具有自主知識產權的科技成果。我們現在專利申請量和商標申請量已經是世界第一。但是,如何將這些科技成果、專利轉化為現實生產力是當前的首要任務。解決這一問題的有效辦法之一就是知識產權的市場化。通過明確科技成果產權人、利益分配等關鍵因素,使這些科技成果和專利能夠為企業所用,并為社會創造價值。
3.3供給機制
企業的科技創新需要人力資本、技術資本、金融資本等眾多要素的支撐。其中,人力資本最具主動性和創造性的。高素質、高水平人才的積累是企業創新發展的不竭動力。同時,應積極引導企業有效地引進和改造企業的生產技術,不斷增加自身的技術資本的積累,提高企業的生產能力。此外,發揮金融創新對技術創新的助推作用,培育壯大創業投資和資本市場,提高信貨支持創新的靈活性和便利性,形成各類金融工具協同支持創新發展的局面。
3.4競存機制
市場經濟,強者生存。隨著企業競爭壓力越來越大,企業如果不參與科技創新，不獲取新的技術創新，就很難在這個市場上生存下來。當然,有競爭就會有合作,企業在自身的科技創新之中也需要與自己的競爭對手,與有供需關系的上下游企業、科研機構、高等科研高校等開展不同方式的合作,進行合作創新。在合作中取長補短,提高創新能九3.5需求機制不斷提供滿足市場需求的產品是企業生存的根本。隨著經濟和社會的不斷發展進步,消費者的需求越來越高,企業為滿足日益增長的市場需求,就必須不斷加大科技創新的投入力度。與此同時,企業對技術自身的需求也會越來越旺盛。一方面,企業為獲得規模效益,就會增加對現有新技術的追求來節約成本,擴大生產；另_方面,通過科技創新研究未來的新技術,這將利于企業形成自身的核心技術體系,增加企業的核心競爭力。
關鍵詞：企業；自主創新；能力
中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）04-00-02
“科學技術是第一生產力”，只有科技創新，才能從根本上使生產力高度發達；只有自主創新，才能創造領先于時代的效益。隨著科學技術的長足發展和改革的不斷深化，我國企業自主創新能力增強。但與先進國家企業比，我國企業的整體技術經濟面貌還較落后，自主創新機制尚未建立和健全，產品技術含量少，擁有自主知識產權的技術和產品缺乏。影響我國企業自主創新的因素很多，既有體制、市場、政策等環境因素，又有企業自身因素，主要是對自主創新的渴望與追求不強烈，缺乏內在動力、外在壓力和資金、開發力量、職工素質保障下的自主創新能力。要增強企業自主創新能力，必須加快建立現代企業制度，確立企業科技創新的主體地位，增強依靠自主創新實現企業發展意識，要以人為本，強化管理，加大技術投入，不斷提高創新能力。
一、確立企業科技創新的主體地位
現代科技進步是一個包括科學研究、技術開發、中試生產、經營管理、市場銷售等多方面、多環節組成的不斷創新的完整過程。在這個過程中，企業具有主體作用，它集技術源泉、技術載體和技術受體為一體，既是新產品、新工藝、新材料、新設備等新技術的生長點，也是科研成果的應用點和引進技術的接受點，還是科研成果的發源地。生產力諸要素最終都要在企業中結合，一切科技成果也都要進入企業和通過企業才能轉化為直接的生產力。因此，企業是現代科技創新的主體。
企業是科技創新的主體，還可以從科技進步過程和企業性質得以證明。科技是先進生產力的集中體現和主要標志，市場和生產需求在科技創新來源中占主要地位，企業要向顧客提供優質產品、實現利潤增長，就必須了解市場信息，把握市場機會，不斷吸取創新源泉，并使技術、生產和市場有機結合起來，對市場需求變化作出靈敏反應。因此，企業成為科技創新主體，從宏觀上看，將有利于企業的技術創新和發展；就微觀而言，企業的科技創新只有與本企業的資源結合起來，才能體現企業科技進步的特點，使科技創新更能適合本企業的實際情況，提高創新的有效性。企業要組織科技創新活動，必然要投入一定的人力、物力和資金，只有企業成為科技創新主體，才能積極地調配和合理地安排各種資源，尋求有限資源的最大利益。在科技創新成果的商業化過程中，企業的主體地位更加明顯。只有確立了企業科技創新的主體地位，企業家的主導作用才能得以發揮，我國企業現有的自主創新動力不足、壓力不大、機制不活、信息不靈、能力不夠等問題，才有可能從根本上得到解決。
企業的成敗在于其創新的能力，而制度創新是企業生存發展的原動力。因此，必須按照市場經濟的要求加快建立現代企業制度，轉換經營機制，使企業擁有獨立的法人財產權，使科技資源的籌措、投入和配置由政府主導型轉變為企業主導型，使企業真正成為科技投入、技術決策、風險承擔和利益分配的主體，促進企業的自主創新。
二、增強依靠自主創新實現企業發展的意識
現代企業的出現與發展本身就是以科學技術為基礎的。科技創新是現代企業系統中非常重要的子系統，它擔負著改進生產要素質量，匹配各要素數量，使企業生產力水平得到整體提高的任務，是實現企業生產經營目標的不可缺少的手段。若沒有科技創新，企業的發展就只能依靠要素數量的增加，從而造成投入浪費。在激烈的市場競爭中，無論是生產要素價格的變動，還是產品價格的競爭；無論是品種需求結構的排擠，還是質量的爭奪，都要求企業依靠自主創新以減少價格昂貴的生產要素使用量，提高勞動生產率，節約生產成本，提高產品質量，增強競爭力。企業只有把自主創新滲透到企業生產經營的各個環節，企業產品結構的調整、規模的擴大、質量的提高、成本的降低，才有一定的保障，謀求企業發展才有一定基礎。可見，自主創新是增強企業活力和提高市場競爭能力的重要手段和物質基礎。
實踐也證明：企業競爭力來自自主創新。企業自主創新的主要動力是市場需求，創新的主要目標是開拓新市場。“創新則興，反之則亡”是市場經濟的一條規律。競爭的實質是通過“制造差別”來戰勝對手。其一，企業可以利用自己研究開發的優勢，制造同競爭對手在產品品種、性能、質量等方面的差別；其二，可以利用大規模生產、先進工藝設備的優勢，降低產品成本，創造同質低價的競爭優勢；其三，也可以利用支配流通領域的能力和優質的售后服務，創造服務方面的差別。但任何一種差別都離不開自主創新。因此，發達國家大中型企業均有實力雄厚的技術創新機構，許多中小企業也有自己的研究開發機構，或者和國家、行業、市場中介的技術創新機構密切聯系，從事本企業的科技開發工作。
我國目前有一半左右的大中型工業企業尚未建立科技開發機構，有些企業雖然建立了機構，但人員不固定、資金不穩定、儀器設備落后，難以勝任開發工作。企業科技創新的動力機制、激勵機制、管理機制均不適合自主創新的需要，也沒有真正用科技進步實踐去改變企業面貌，對科技創新促進經濟增長的作用認識不夠，對自主創新的內涵及其方式缺少全面深刻的理解。因此，我國迫切需要培育企業自主創新的機制。所謂“自主”，是企業受到市場競爭的壓力，受到企業職工，特別是領導層的事業心推動，形成的以技術創新為手段，以市場占有為目標，實現自我的一種強烈欲望。“自主”的程度決定著企業科技創新投入的大小、績效的高低。有了自主創新的機制，企業在激烈的市場競爭中，為了自身的生存，為了將來的發展，就能積極慎重地開展自主創新工作，從而在自主創新的渴望與探尋中，自覺培育科技創新意識、科學管理意識、科學決策與組織意識、科技文化意識，促進科技與經濟的更好結合，達到提高企業產出質量和效益的目標。
三、加大企業自主創新投入
自主創新是指與新技術(含新產品、新工藝)的研究、開發、生產及其商業化應用有關的經濟技術活動。它既包括企業內部的技術創新，也包括吸收企業外部技術，并使之在企業內部消化、擴散、再創新。企業科技進步的核心是裝備、工藝的進步，因此，技術創新是企業自主創新的基礎和核心。
技術創新，是一個高投入、高風險的活動，資金投入是企業自主創新的必要保證，沒有較大的投入，很難進行創新。科技投入不足是我國企業自主創新能力薄弱的重要原因。因此，企業要通過多種形式、多種渠道依法籌集資金，開展技術創新工作，開發出有市場前景和適銷對路的新產品。一般來說，企業科技開發經費占銷售收入的比重超過3％才有競爭能力，醫藥、宇航、電子等企業的自主創新投入要求更高。
四、提高企業人員的創新素質
1.人才是企業自主創新的靈魂
一切創新活動都必須有人才支持。在企業中如果沒有合格的科技專家、科技型企業家，就等于沒有科技創新的靈魂。優秀的科技創新人才，往往能夠通過成功的自主創新活動，搞好一個企業，帶動一項產業，搞活一方經濟，甚至造福一方百姓。目前我國企業科技型人才成長的激勵機制、社會環境、衡量標準、選拔方式等還不盡完善，作為企業自主創新的領頭人和總設計師的企業家階層還沒有形成，作為企業自主創新骨干力量的科技人員總量偏少，隊伍不穩，作用沒有得到充分發揮。優秀的創新人才已經成為最稀缺的特殊資源。為此，企業應注重人事制度的改革與創新，通過競爭等途徑建立起有利于創新人才成長的機制，建設好以優秀科技專家、科技型企業家為核心的，團結、穩定、高效、富于創新精神的科技機構和企業自主創新領導班子，并從制度、政策、機制等方面切實保證他們行之有效地開展工作。
2.加強企業家隊伍建設
企業家隊伍的形成和其職能的實現，是科技進步人格化與實現創新的基本保證。企業家是現代企業運作的核心，是企業自主創新行為的最高決策者和主要倡導者。企業家的創新意識與行為直接影響到企業的科技創新狀況，尤其在企業缺乏對自身利益追求的自主創新動力和有效市場競爭的自主創新壓力的情況下，較高素質的企業家階層是企業自主創新的“助推器”。一般來說，具有強烈、先進創新意識的企業家會使他們的企業也具有強烈、先進的自主創新意識。優秀的企業家勇于探索，富于創造力，風險意識強，對國家、社會、企業、職工有強烈的責任感和使命感，對待企業的自主創新既積極又慎重，善于審時度勢，具有謀略思想。凡是自主創新搞得好的企業，都有一個懂技術、會管理、善創新的企業家。
企業家不同于其它人才的本質之處在于他們首先必須是某一領域的專家，即“專家型”、“學者型”企業家。各級政府應重視企業家隊伍的建設，采用國際通行的職業管理者的篩選與使用辦法，建立企業家的分配機制和約束機制，制定專門制度來提高企業家的素質，從文化層次、知識結構和思維方式上加以提高和再塑造，對其進行“企業的職能”和“企業家風格”的教育并提出考核要求，使他們始終能夠以一種長遠的眼光去看待自己所從事的事業，為企業長期生存著想，為所有者和職工承擔長期的責任，為顧客承擔長期的義務，使之成為企業自主創新的不懈動力。
3.提高全員創新意識和科技水平
對于創造性、風險性、艱難性較大的自主創新而言，人員的素質要求更高。企業的自主創新固然需要強調企業家精神和工程技術人員積極性的發揮，但科技進步是企業連續不斷的基本活動，涉及企業工程、技術、管理、經營等各個方面的工作，離不開企業全體員工的參與和努力。企業要以人力資源開發為管理核心，加強對員工的各類培訓，培養企業員工掌握新技術、新設備、新工藝的能力，增強自主創新意識和主人翁意識，提高科技進步素質，以改善企業自主創新的效果。
自主創新意識是對自主創新的渴望、追求與探尋。現代企業自主創新主要取決于是否有創新意識、進取精神、敢于承擔風險并實行科學決策的態度。無論是啟動企業自主創新，還是改變企業自主創新所面臨的困境，首先不是取決于企業投入資金多少和占有哪些條件，而是取決于掌握和管理新技術的人及其觀念。強烈的自主創新意識能把企業自主創新的目標與頑強進取的精神結合起來，不斷排除和改造來自內外不利于企業自主創新的環境，使技術始終處于創新態勢，不斷追求高水平的科技進步。正是觀念作用于企業行為之中，才推進企業自主創新的實現，即精神在更高一個層次上對物質起作用。因此， 企業要樹立和強化自主創新意識，使其逐漸成為企業文化的一部分，形成一種有利于自主創新的精神氛圍。
五、強化企業管理創新
管理創新是科技進步的重要內容，科學管理是促進企業自主創新的有效法寶。然而，我國企業技術落后，管理更為落后，技術與管理相脫節的狀態一直沒有得到根本改觀，企業管理的低水平成為企業自主創新的最薄弱環節，落后的管理思想、方法、組織、手段已經制約了企業經濟的增長及其方式的轉變。強化企業管理創新，提高科學管理水平，是提高企業自主創新能力的重要途徑。它能保證已創新技術轉化成現實生產力，并使企業自主創新各要素始終保持創新勢態，不斷取得自主創新成果。
1.確立企業發展與自主創新的戰略思維
戰略思維是企業面對激烈競爭的經營環境，為追求長期生存和不斷發展而進行的總體思考、謀劃活動。確立這種思維是提高企業創新能力的關鍵。作為企業，要在經營范圍、管理體制、競爭優勢等方面進行戰略定位。一個善于管理創新的企業，應該具有明確的創新戰略和有效的創新機制。目前我國企業發展的實際是，硬技術不“硬”，軟技術更“軟”， 企業在經營管理過程中普遍缺乏市場創新、管理創新、組織創新等觀念，致使企業經濟效率低下。為此，企業短期內應以軟技術發展為突破口，促進本企業軟硬技術的協調發展。這既符合我國大部分企業的現實，而且風險小、投入少、容易實現，還可以在企業各類人員中培植普遍的創新意識，促進企業管理現代化的盡快實現。
2.必須加強產品與市場創新
市場工作是企業經濟工作的龍頭。沒有市場的產品等于沒有生命，企業必須重視研究市場，哪怕在很小的空間內也要營造一方自己的市場。企業一要建立面向市場的運行機制和適應市場的應變體系，構建強有力的營銷網絡，適應市場；二要善于發現潛在市場和激發新的消費需求，建立以開發市場為先導的有效運作方式，創造市場。企業無論是鞏固已有市場，還是開拓新市場，都要不斷提高產品質量，按照市場需，調整和優化產品結構，保證產品質量在鞏固中提高，用優質的產品去贏得更多的市場。
關鍵詞：中小企業 科技進步 科研院所 堅強后盾
科技創新是生產力不斷發展和進步的源泉。科研院所是科技創新的搖籃，是解決中小企業科技創新、科技人員不足、技術落后的有力支撐，是中小企業發展壯大和技術進步的堅強后盾。中小企業要提高科技創新能力，提高產品的技術含量，最關鍵的是提升企業的核心競爭力—科技創新能力。只有走科技創新之路，才能在激烈的競爭中求得發展。科技創新使中小企業有了進步，也加速了科技院所技術成果的應用和轉化，實現了科技成果的真正價值，使科研院所的優勢得以充分發揮，成為了中小企業科技創新、技術進步的有力后盾。
1 技術創新是中小企業發展的必由之路
1.1 創新是企業競爭力的源泉，是企業發展戰略的核心 科學技術的快速發展，使社會生產方式發生了重大變化。中小企業要在日趨激烈的競爭中求的生存和發展，就必須進行技術創新，提升產品的科技含量。要適應新的競爭環境，就要制定新的發展戰略，以提高技術創新能力為重點的核心競爭力。
中小企業要適應新的經濟形勢，對企業的結構、經濟結構和產品結構等就要進行戰略性的調整。真正認識到：創新是企業競爭力的源泉，是企業發展戰略的核心。從企業的角度來講，是挑戰與機遇并存的。尤其是中小企業，關乎著他們是否能夠繼續存在和發展，如果企業把握好機遇，進行深入的改革，不斷創新，必將推動著企業的進一步發展，否則就面臨著倒閉的危險。
1.2 優化國內資源配置，提高技術創新效率 目前，中小企業面臨的巨大問題是自主創新能力差，產品技術含量低。而科研院所的科研成果的應用轉化成了“閨中待嫁”的突出問題。現狀是“產學研”沒有一個有效的平臺。我國急需搭建中小企業—科研院所這一閉環的“產學研橋梁”。
增強企業現代科學知識，提高產品技術含量，是當務之急。以高新技術產業發展的要求，調整自己的產品結構。總之，中小企業與科研院所合作，整合科技資源，優化資源配置，從根本上提高企業的創新能力，才能在激烈的競爭中求得發展。
2 我國中小企業技術創新的現狀和問題
創新是強國之路，是中小企業創新之源。2010年以來，中小企業從事技術創新的積極性有了較快的提升，技術創新活動也有了一定程度的提高。中小企業完成了全國約80%的專利發明，75%的技術創新，80%的新產品開發。整體來講，我國中小企業在技術創新方面還有待提高，創新意識、創新能力等都還比較匱乏。科研開發投入、科技人員比例等與發達國家還有很大的差距。
現在，中小企業的技術創新上的局限主要表現在以下三個方面：
2.1 科技人才短缺 對于企業來講，科技人才的短缺是制約其發展的一大障礙，隨著技術創新的不斷發展，科技人才的重要性越來越突出。中小企業的從業人員文化水平普遍較低，缺乏技能培訓。到目前為止，很多的中小企業依舊不能招攬更多優秀的科技人才，在人才招攬方面依舊處于劣勢。陜西省有中小企業105萬家，其中關中的裝備制造業、陜南的綠色食品、陜北的能源化工在國內相關行業中占有較強優勢。中小企業發展快速，已成為重要的經濟增長點。全省中小企業戶數持續增加，規模不斷擴大，效益明顯提高。但是技術人才短缺仍是制約企業發展的瓶頸。
2.2 資金短缺 資金短缺是中小企業技術創新的主要障礙，是中小企業發展的障礙，有近70%的中小企業資金來源主要依賴各種金融機構。而對中小企業的貸款，目前，銀行大多是流動資金貸款，額度小且零散，融資成本高，收益小。因此資金限制了中小企業的發展。
2.3 信息資源短缺 隨著經濟的不斷發展，企業可通過各種外界信息更好的了解科技創新，抓住市場機會。因為中小企業不僅僅是人才上匱乏，在資金上也表現出明顯的劣勢，不能夠及時的獲得相關的外界信息，這樣就造成了中小企業在技術創新中的信息來源不足、遲鈍，往往失去新技術的投入、新產品做大的有效機會。
3 解決中小企業技術創新問題的對策
3.1 開拓中小企業創新的模式
3.1.1 跟蹤型技術創新模式 跟蹤型技術創新模式，是指中小企業要關注并及時跟蹤核心技術的發展趨勢，通過模
開發與之相類似的新產品，以較低的成本分享一定的市場份額。這種模式是比較適合具有一定研發能力，但資金匱乏，同時還想回避創業風險的中小企業，通過自身技術上的優勢以及掌握市場信息的及時性，在產品的不同點上下功夫，從而占有一份市場。該技術創新是在學習的基礎上再次創新，是借助他人優勢提升企業的創造性活動。
3.1.2 合作型技術創新模式 大部分的中小企業，都不具備較強的創新的技術能力，也不具備較好的物質基礎條件，通過自己的能力創新，短時間內不容易改善創新技術，所以我們中小企業可以與科研院所合作，共同致力于技術創新。合作模式：可以是縱向合作，應用科研院所的現有成果或開發出適合企業的技術產品，可以加速科技成果的轉化，提高科技成果的產業化；也可以是橫向合作—產品及規模均較為接近的中小企業共同組建科研中心，創新發展。
3.1.3 特色突顯的創新思路 在經濟發展快速的時代，企業特色突顯才能發展。敏銳的思想、快速的決策更容易占有市場。市場上總是“強者生，弱者亡”，新生力量較難抗衡。所以中小企業要揚長避短，發揮船小好調頭，利用科研院所的科技成果、技術創新，通過應用成果轉讓、合作開發，提高創新才是明智之舉。
3.2 大力推進人力資源的開發，為技術創新提供智力服務
中國擁有豐富的人力資源，大力開發人力資源，將其轉化為科技優勢，這對于提高、增強企業技術創新能力的意義是非常重大的。
3.2.1 構建有效的人才激勵機制，優化人才匯集環境 匯集壯大中小企業人才隊伍，發揮其智慧潛能，關鍵在于建立有效的人才激勵機制。其中物質激勵應是激勵機制的主要內容。通過多種方式營造尊重科學知識、尊重科技人才的氛圍，弘揚技術人才個人價值的實現空間；提倡和營造創造性、自主性、人性化的寬松和諧、奮進的、獨特的企業文化。與科研院所合作，搭建科技平臺，營造對優秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，從而提升企業的創新能力和競爭能力。
3.2.2 形成良好的企業氛圍 良好的企業氛圍，一要做到領導重視，率先垂范；二要創新思維方式，與時俱進；三要建立共同遠景，形成企業合力；四要健全激勵機制，營造創新氛圍；五要加強技術學習，開發人力資源；六要提高員工素質，培育企業文化。在企業里形成尊重知識，尊重科技、尊重人才，勇于探索，不斷創新，企業將充滿無限希望。
3.2.3 加強生產力促進中心的建設 生產力促進中心可以有效地為中小企業解決缺少科研、創新人才和科研院所科技成果應用轉化的問題，為科研成果、創新技術、技術人才的供求搭建服務平臺。促進中小企業與科研院所之間的溝通、交流、合作，促進科研院所的創新成果應用轉化為中小企業的技術和產品，提升企業的競爭力，從而達到雙贏。
4 中小企業與科研院所前景
2012年9月陜西省政府將實施《陜西省科學技術進步條例》，這對促進科學技術進步，增強自主創新能力，加快科研院所科技成果向中小企業應用轉化，政府推出的又一措施，是建設技術創新的有力支撐服務體系。
邁進21世紀之后，在全球經濟一體化等外部環境的作用下，我國中小企業的內外環境已有了根本性的轉變。中小企業要創新運行機制，克服發展過程中的“瓶頸約束”，要實現持續發展，不斷的技術創新、提升科研能力才是中小企業發展的有力武器。
中小企業技術創新和產業發展科研院所是之堅強后盾，中小企業的技術進步和經濟發展，需要科研院所的支持。將科研院所的科研成果應用轉化，搭建科研成果—企業產業平臺，使科技與創新帶動中小企業的迅速發展。在以企業創新為主體、產學研相結合的創新工作中，發揮中小企業的靈活性，利用科研院所的科技力量，使科研院所成為中小企業技術創新、技術提升和產業壯大、經濟發展的堅強后盾。
參考文獻：
[1]劉國華.《轉型經濟國家中小企業發展研究》[m].中國財政經濟出版社，2004.
[關鍵詞]普洱茶；專利；創新；茶具包裝
1研究背景
普洱茶具有消食去膩、減肥防齲、降血脂、降膽固醇以及一般茶類所具有的多種保健功能。普洱茶被稱為“養生之妙品”，深受消費者的喜愛。普洱是普洱茶的故鄉，是“普洱茶”的原產地，截至2015年普洱市擁有茶園面積達159萬畝，年產茶10萬噸。在普洱茶的制茶發展起源上，它的技術起點與巴蜀及江南制茶發展處于一個時期，但是隨著社會的發展，云南地處邊疆，交通不便，普洱茶區因缺乏與中國主流茶文化的交流而逐漸停滯不前，茶葉加工制造技術、茶文化發展漸漸落后于其他茶區。近代以來，隨著交通條件的改善，外來信息的注入，包裝和貯藏條件的改善，運輸時間的改善，使普洱茶在老百姓中普及開來。[1]普洱茶的不斷升溫，人們也更深入地去研究，使得普洱茶的保健功能更多地被人們認識，得到了更多人的青睞。專利信息是產業發展的宏觀表現形式，同樣也是企業之間相互競爭的重要戰略性分析情報資源。研究表明，充分利用專利信息可縮短 60%的科研周期和節約 40%的研發經費。[2]在企業的科技創新過程中，充分利用好相關專利信息內容，對于加快科技創新研發、節約研發成本、提升科研創新能力具有非常重要的作用。
當今社會是一個科技創新飛速發展的時代，知識產權的使用及發明專利數量質量的上升，已經是衡量一個國家科研創新綜合能力的關鍵性指標。科技創新是產業發展的大趨勢，知識產權工作則是科研創新過程中必不可少的核心競爭力，近年來知識產權保護工作已經成為全社會備受矚目的焦點。普洱茶產業是一個傳統、健康的產業，專利信息對于茶產業經濟的貢獻率已經日益凸顯，只有納入專利保護，才能取得市場獨占權，使從傳統作為科技創新主體的企業步入研發的良性循環。
2研究內容
專利數量是衡量一個區域科研創新能力、科研創新意識及對專利信息重視程度的標準之一，整個行業的科研創新能力和科研創新團隊綜合實力可以初步評估產區或企業的資源優勢。如表1、2、3所示。
從表1可以看出，1987―2015年間普洱茶功能專利申請量和公開量呈現出逐年增長的良好態勢。從1987年的2件到2015年的857件，普洱茶功能專利的增長預示著傳統產業開始與科學研究相結合。
從表2可以看出，2005―2015年間普洱茶包裝專利申請量和公開量呈現出持續增長態勢，企業的發展、品牌的建立離不開具有企業自身特色的包裝，近年來，普洱茶外包裝的改良已經成為普洱茶企業的又一重要研究方向。
將普洱茶傳統文化進行改良并加入新時代新元素，這是現代茶企業、茶研究人員正在不斷探索的新思路。從表3可以看出，1999―2015年間普洱茶文化專利申請量和公開量總體呈現出持續增長態勢，專利年增長率并不穩定，專利申請總量年成長率出現4次負增長。
3結論
普洱茶產業專利申請量和公開量在時間上出現明顯增長趨勢，專利技術相對集中分布的企業代表著在普洱茶業內擁有科研創新能力的高水平，對普洱茶行業內的關鍵性專利技術掌握較多，科研技術壟斷性強，具有很大的市場競爭力。不同企業所掌握的技術關鍵點和創新領域有所不同，企業如果能收集整理其相關領域內的專利信息進行分析學習，并將自己同類的技術進行創新優化，逐步改進成為符合自己企業所需要的專利技術，這將大大縮短科技研發時間并有助于短期內取得突破。具體可根據茶企業正在進行的科研項目或準備開發的科研項目以確定需要引進的新技術或彌補企業傳統生產過程中出現的技術漏洞，得到啟示并取得技術創新。
4建議
41對地方政府的建議
（1）地方政府應加強科技創新、知識產權管理力度，建立科學有效的普洱茶產業相關專利保護體系及獎勵體系，最大限度地保護專利技術主體利益。
（2）以產業優化升級為重點，全面落實“13111”工程，縮小區域間創新差距加強對創新發展落后地區的培訓宣傳教育，組建科技服務小組走向基層服務老百姓，除了提高專利意識外，還可采取宏觀指導、加大資助、設立重點示范項目等措施，全面提升普洱市茶葉加工水平。
（3）完善機構建設，促進茶產業標準化生產，使普洱茶生產從原料到加工、從“茶園到茶杯”的全過程做到有標準可依。
（4）重視科技研究，鼓勵創新性產品。以科技為支撐，創新產品，推動普洱茶產業的標準化、功效化、規模化、品牌化進程，加快普洱茶產業發展。充分利用現有人才資源和科技資源，為知識創新、技術發展提供必要條件。
42對茶企業的建議
（1）加強科技創新意識，增強自主創新能力，企業發展缺乏核心技術單靠傳統“加工”是遠遠不夠的，明確茶企業發展方向，加大科技創新和技術投入，增強自主創新能力才是發展的必由之路。
（2）全面樹立知識產權意識，培養知識產權文化，合理利用專利信息，要徹底改變過去重成果、輕專利的傳統觀念。茶產業科技創新、產品產業化過程中，專利情報工作和專利信息的利用應該貫穿其中，將專利情報工作合理運用到新產品開發、產業資料收集、對市場競爭情況分析等方面。
（3）企業應建立健全專利管理機構，組織培養一批高素質的科技創新團隊，由相關人員負責收集整理對企業發展有益專利信息，制定企業科技發展戰略，高度集中、高效能和穩定地指揮科研發展。
（4）加強產學研結合，企業作為市場經濟的主體，具備資金和實施能力，便于將知識、技術轉化為產品和經濟利益，是傳統茶產業發展的生力軍，應加強對科研單位、高校等外部資源的利用。
參考文獻：
[1]張冬梅，曾忠祿專利情報分析指標體系、分析方法與技術[J].情報雜志，2006（3）：55-57
[2]王嘉，沈金波專利情報分析方法研究[J].圖書館學究，2006（11）：2-3
[3]陸勤虎基于專利分析方法的區域科技創新能力比較研究[D].天津：天津大學，2009
[4]王衍專利分析在企業競爭情報中的應用研究[J].情報探索，2012（1）：58-61
[5]岑明專利分析對企業發展的影響――以BA公司為例分析[D].濟南：山東師范大學，2008
[6]許玲玲運用專利分析進行競爭對手跟蹤[J].情報科學，2005（8）：1271
一、現狀調查
1、機構缺失，體系不暢
長期以來在公司層面一直沒有建立科技管理機構，公司以及分公司沒有設立與科技管理相一致的部門，局層面曾經設立科技處，但是僅存在一個時期后被取消，目前局總部重新成立科技中心，而公司一級依然是個科技管理空白。公司科技管理工作一直由工程管理部兼管，近期工程管理部改為技術質量部，兼有管理科技工作職能，但整個科技工作依然無法與局層面很好對接。
機構的缺失導致我們的體系無法正常運轉，體系的運轉離不開相應的機構，通過調研不難發現我們的科技體系建設依然處于起點狀態，一切需要從零開始。
2、科技管理人員缺乏
調查顯示公司目前現有工程技術人員125人，其中基礎設施類30人，房建類95人，其中具有高級職稱9人、中級職稱50人，還沒有從事科技工作的專業人員。工程技術人員中專科以上學歷92人，能夠獨立工作并撰寫科技成果不足10人。公司科技人員嚴重不足，與企業資質等級極不適應。
3、企業科技發展目標不明確
一直以來我們沒能為企業的發展制定良好的科技發展目標，在我們以房建項目為主打產品的年代我們沒有建立與之相應的科技目標，導致我們在這個領域沒有自己的拳頭產品，因而只能在“平民”產品市場占有少量份額，而與高端市場一直無緣。即使在我們轉變思想，改變方向尋求新的企業發展增長點的今天，在我們積極尋求轉型的同時，我們公司仍然沒有制定我們的科技目標，我們沒有自己特有的技術與別人競爭。比如我們在污水處理廠項目上雖然我們施工了不少項目，但是蛋形池技術依然掌握在別人手中；例如我們施工了不少道路橋梁工程，但是我們依然在大型橋梁工程沒有自己的技術。即使轉型我們依然在走老路，依然在大眾化項目上競爭，而在“高、大、新、特”項目上我們往往連投標方案中的關鍵技術、難點技術都闡述不清，我們又如何能夠與對手競爭。
08年公司歷史性的完成了多項科技目標，但是這也僅僅就是完成了上級部門下達的目標任務，我們并沒有制定實施長遠的科技發展目標，我們沒有在超高層項目中力爭掌握各項技術的目標，我們沒有在大型鋼結構工程有創新計劃，我們沒有在城市軌道工程上進行立項攻關等等。古人云：“工欲善其事，必先利其器”，而某項高端的技術就是我們的利器，可能是我們打敗對手取得成功的一支奇兵。
4、科技投入不足
主要表現在資金投入方面，從統計報表顯示，公司的科技投入是微乎其微。由于受經營模式的制約，微薄的管理費僅僅能夠養活企業，企業沒有多余的資金用來投入到科研項目的研發。另一方面公司沒有制定企業的科技獎勵辦法，導致科技獎勵常常無法兌現。
二、原因分析
對目前企業科技創新工作現狀的分析，我們發現所存在的這些問題并不是各自獨立的，它們是緊密聯系以及有著一定的因果關系，現分析主要有以下幾個方面：
首先是缺乏科技創新意識，主要體現在我們企業的管理層，意識的缺失從而導致指導思想沒有了方向。沒有思想的指導，我們的科技創新工作一直停滯不前，以致部門、機構不全，人員缺乏，科研經費投入不足等等。因為缺少了自主創新意識，在一些高難技術領域沒有能夠取得突破，致使在市場競爭中往往處于被動局面，丟失了良好的市場占有份額。同時我們還沒有清醒的認識到我們的科技水平與其他先進單位相比差距較大，我們還存在科技發展的體制、機制性和政策性等障礙。
其次是人才隊伍建設還有不足。科學發展觀的第一要義是發展，科學發展觀的核心是以人為本。而我們在追求發展的同時恰恰忽略了人才隊伍建設的重要性，導致我們目前人才隊伍的惡性循環發展。體現在：每年我們都會有一批新鮮血液補充進來，但是我們并沒有太關注這些企業后備力量的培養與發展。我們往往將這些滿懷希望的學員往項目上一放就不再過問，等到項目結束我們的學員已經逐漸成長，如果沒有新項目開工他們會無處可去，這時迎接他們的往往是一份待崗通知，無奈的他們等于是變相的被企業解雇，他們只有選擇離開自謀出路。而單位一旦承接新任務，又發現管理人員不足，于是只好繼續招人，培養人最后走人，形成了這樣一種怪圈，企業始終人才不足而我們又不斷的流失人才。我們一直在探索解決這方面的問題，但是卻一直沒有找到很好的辦法解決我們企業發展中人才“瓶頸”問題。
最后是科技經費缺失。在機構、部門不全，科技工作人員缺乏的情況下，科技投入嚴重不足，主要是科研經費無出處。即使有科研項目但無資金投入，科研工作很難開展。公司每年的預算中科技投入這方面幾乎是空白，因此企業很難開展自主創新，很難有自身的科技成果，從而導致我們沒有能力參與科技含量高的項目的競爭。
三、針對存在問題的建議
針對目前我們企業所面臨的現狀，經過調研分析提出以下不成熟的建議：
1、樹立正確的科技創新意識
我們必須要樹立正確的科技創新意識，科技創新在企業的發展過程中將擔負著重要作用，因此我們要不斷建立我們的科技創新體系并且不斷完善。公司應建立健全相應的科技創新機構，針對一些關鍵技術開展攻關，把提高自主創新能力擺在全部科技工作的首位，在重要的領域掌握一批核心技術，擁有一批自主知識產權，大幅度提高我們企業的競爭力。
2、企業重視科技創新體系建設
在深入貫徹落實科學發展觀的大環境下，我們的企業應為建立健全科技創新體系提供進行深層次研究的廣闊平臺。企業各層面應有專職人員從事科技創新工作，各層面第一責任人應高度重視，并配有專門高級管理人員負責科技創新的各項工作落實與開展。同時企業要為落實與發展科技創新工作提供必要的行政保障與物質基礎。企業通過設立科技支撐計劃，針對制約企業發展的“瓶頸”技術開展重大技術和關鍵技術的攻關研究，提高企業的核心競爭力。通過設立科技專項資金，支持相關部門開展具有前瞻性、基礎性等科研工作，提升企業的自主創新能力。此外，逐步實施科技基礎平臺建設，突出資源內部共享，為提高科技持續創新能力提供必要的支撐，為完善自主創新的體制機制，建立健全科技創新體系，提供制度保障和良好環境。
3、加強人才隊伍建設
企業應切實關心各類人才的發展，為他們的發展提供平臺和空間，使其充分發揮自身才能。留住現有人才，引進外部人才，在引進中獲得交流，在交流中得到提高。注重引導職工不斷加強自身學習，同時為職工提供各種培訓學習機會，用內外機會培養提高大家的綜合素質。對專業從事科技工作人員實行特崗特薪，為企業做出特殊貢獻的人員待遇可超過同級管理人員，以利其專心、安心從事科技工作。
4、加大科研投入
企業的科技創新工作是一項長期的、具有前瞻性的工作，這就需要企業舍得投入。科研機構和每年攻關的科技成果應設專項預算，增加相應費用，彌補公司科研機構以及科技成果空白。另一方面企業應完善激勵機制，對科技成果的獎勵及時兌現，更好的鼓勵大家為企業的科技創新工作積極工作。
5、制定長遠的科技發展目標
把加快實施企業重大科技專項作為自主創新的戰略重點，做好企業科技發展的遠景規劃和近期重點計劃的編制及落實工作，科技管理部門認真做好重大項目實施的科學論證，通過有效機制保障科學決策。同時做好項目與科技成果有效結合，項目創新出成果，成果反過來運用于項目，實現公司的經濟效益和社會效益。
四、建立健全科技創新體系的一點思考
1、應加強人力資源開發，復合型決策者和復合型員工是科技創新體系建立健全和良性運行的決定因素。
2、辯證唯物主義世界觀的深化學習，正確的理論思想可能是開展科技創新的催化劑。
3、針對企業“瓶頸”技術開展的科技創新活動中，核心應該是大力開展原始性創新活動。